证券代码:600837 证券简称:海通证券 公告编号:2018-039 海通证券股份有限公司 2017 年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 本次会议是否有否决议案:无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间:2018 年 6 月 21 日 (二) 股东大会召开的地点:好望角大饭店五楼周鸣厅(上海市徐汇区肇嘉浜 路 500 号) (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况: 1、出席会议的股东和代理人人数 227 其中:A 股股东人数 223 境外上市外资股股东人数(H 股) 4 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股) 3,685,375,766 其中:A 股股东持有股份总数 2,574,008,299 境外上市外资股股东持有股份总数(H 股) 1,111,367,467 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例(%) 32.042010% 1 其中:A 股股东持股占股份总数的比例(%) 22.379373% 境外上市外资股股东持股占股份总数的比例(%) 9.662637% (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会主持情况等 本次股东大会由公司董事会召集,由董事长周杰先生主持,会议的召集、召 开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 13 人,出席 9 人,董事许建国先生、独立董事冯仑先生、 肖遂宁先生、林家礼先生因其他公务安排未能出席本次会议; 2、 公司在任监事 11 人,出席 6 人,监事吴红伟先生、程峰先生、陈辉峰先 生、宋春风先生、李林先生因其他公务安排未能出席本次会议; 3、 本公司董事会秘书姜诚君先生出席了本次会议。本公司部分高级管理人 员、香港中央证券登记有限公司的监票人员、国浩律师(上海)事务所的见证律 师以及高伟绅律师事务所的律师列席了本次会议。 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1、 议案名称:公司 2017 年度董事会工作报告 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 2,569,926,777 99.841433 3,346,722 0.130020 734,800 0.028547 H股 1,109,162,667 99.801614 768,000 0.069104 1,436,800 0.129282 2 普通股合计: 3,679,089,444 99.829425 4,114,722 0.111650 2,171,600 0.058925 2、 议案名称:公司 2017 年度监事会工作报告 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 2,569,884,077 99.839774 3,335,122 0.129570 789,100 0.030656 H股 1,109,162,667 99.801614 768,000 0.069104 1,436,800 0.129282 普通股合计: 3,679,046,744 99.828267 4,103,122 0.111335 2,225,900 0.060398 3、 议案名称:关于审议公司 2017 年年度报告的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 2,570,113,377 99.848683 2,987,222 0.116053 907,700 0.035264 H股 1,109,162,667 99.801614 768,000 0.069104 1,436,800 0.129282 普通股合计: 3,679,276,044 99.834488 3,755,222 0.101896 2,344,500 0.063616 4、 议案名称:公司 2017 年度财务决算报告 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 2,570,253,077 99.854110 2,847,522 0.110626 907,700 0.035264 3 H股 1,109,162,667 99.801614 768,000 0.069104 1,436,800 0.129282 普通股合计: 3,679,415,744 99.838279 3,615,522 0.098105 2,344,500 0.063616 5、 议案名称:公司 2017 年度利润分配预案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 2,570,534,777 99.865054 2,607,022 0.101283 866,500 0.033663 H股 1,110,994,667 99.966456 0 0.000000 372,800 0.033544 普通股合计: 3,681,529,444 99.895633 2,607,022 0.070739 1,239,300 0.033628 6、 议案名称:关于续聘会计师事务所的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 2,570,136,977 99.849599 3,004,622 0.116730 866,700 0.033671 H股 1,110,994,667 99.966456 0 0.000000 372,800 0.033544 普通股合计: 3,681,131,644 99.884839 3,004,622 0.081528 1,239,500 0.033633 7、 议案名称:关于公司权益类、非权益类投资资产配置的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) 4 A股 2,569,820,077 99.837288 3,280,522 0.127448 907,700 0.035264 H股 1,110,558,067 99.927171 383,600 0.034516 425,800 0.038313 普通股合计: 3,680,378,144 99.864393 3,664,122 0.099423 1,333,500 0.036184 8、 议案名称:关于预计公司 2018 年度日常关联交易的议案 8.01 议案名称:本公司及附属公司与法国巴黎投资管理 BE 控股公司及其相关企 业之间的关联交易 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 2,569,871,677 99.839293 3,239,122 0.125839 897,500 0.034868 H股 1,110,941,667 99.961687 0 0.000000 425,800 0.038313 普通股合计: 3,680,813,344 99.876202 3,239,122 0.087891 1,323,300 0.035907 8.02 议案名称:本公司及附属公司与上海盛源房地产(集团)有限公司之间的关 联交易 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 2,569,789,377 99.836095 3,321,422 0.129037 897,500 0.034868 H股 1,110,941,667 99.961687 0 0.000000 425,800 0.038313 普通股合计: 3,680,731,044 99.873969 3,321,422 0.090124 1,323,300 0.035907 8.03 议案名称:本公司及附属公司与本公司董事、监事、高级管理人员担任董事、 高级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的企业等其它关联法人之间的关 5 联交易 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 884,751,878 99.522348 3,343,822 0.376133 902,500 0.101519 H股 1,110,941,667 99.961687 0 0.000000 425,800 0.038313 普通股合计: 1,995,693,545 99.766437 3,343,822 0.167160 1,328,300 0.066403 8.04 议案名称:本公司及附属公司与关联自然人之间的关联交易 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 2,569,766,977 99.835225 3,343,822 0.129907 897,500 0.034868 H股 1,110,941,667 99.961687 0 0.000000 425,800 0.038313 普通股合计: 3,680,708,644 99.873361 3,343,822 0.090732 1,323,300 0.035907 9、 议案名称:关于提请股东大会给予董事会认可、分配或发行 A 股及/或 H 股 股份的一般性授权的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 2,554,886,506 99.257120 18,924,693 0.735223 197,100 0.007657 H股 860,463,408 77.423843 250,397,259 22.530556 506,800 0.045601 6 普通股合计: 3,415,349,914 92.673044 269,321,952 7.307856 703,900 0.019100 10、 议案名称:关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 2,554,916,501 99.258285 19,069,298 0.740841 22,500 0.000874 H股 887,878,537 79.890636 222,929,130 20.058994 559,800 0.050370 普通股合计: 3,442,795,038 93.417748 241,998,428 6.566452 582,300 0.015800 11、 议案名称:关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案 11.01 议案名称:发行股票的种类和面值 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 2,554,784,301 99.253149 19,036,498 0.739567 187,500 0.007284 H股 887,878,537 79.890636 222,982,130 20.063763 506,800 0.045601 普通股合计: 3,442,662,838 93.414161 242,018,628 6.567000 694,300 0.018839 11.02 议案名称:发行方式及时间 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) 7 A股 2,554,784,301 99.253149 19,036,498 0.739567 187,500 0.007284 H股 887,878,537 79.890636 222,982,130 20.063763 506,800 0.045601 普通股合计: 3,442,662,838 93.414161 242,018,628 6.567000 694,300 0.018839 11.03 议案名称:发行对象和认购方式 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 2,554,784,301 99.253149 19,036,498 0.739567 187,500 0.007284 H股 887,878,537 79.890636 220,330,810 19.825199 3,158,120 0.284165 普通股合计: 3,442,662,838 93.414161 239,367,308 6.495058 3,345,620 0.090781 11.04 议案名称:发行数量及募集资金数量 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 2,554,783,301 99.253110 19,037,498 0.739606 187,500 0.007284 H股 887,878,537 79.890636 222,982,130 20.063763 506,800 0.045601 普通股合计: 3,442,661,838 93.414133 242,019,628 6.567028 694,300 0.018839 11.05 议案名称:发行价格及定价原则 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 8 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 2,554,801,801 99.253829 19,018,998 0.738887 187,500 0.007284 H股 887,878,537 79.890636 222,982,130 20.063763 506,800 0.045601 普通股合计: 3,442,680,338 93.414635 242,001,128 6.566526 694,300 0.018839 11.06 议案名称:募集资金用途 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 2,554,940,601 99.259222 18,880,198 0.733494 187,500 0.007284 H股 891,354,094 80.203364 219,506,573 19.751035 506,800 0.045601 普通股合计: 3,446,294,695 93.512708 238,386,771 6.468453 694,300 0.018839 11.07 议案名称:限售期 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 2,554,907,901 99.257951 18,912,898 0.734765 187,500 0.007284 H股 887,878,537 79.890636 222,982,130 20.063763 506,800 0.045601 普通股合计: 3,442,786,438 93.417514 241,895,028 6.563647 694,300 0.018839 11.08 议案名称:上市地点 审议结果:通过 表决情况: 9 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 2,554,801,801 99.253829 19,018,998 0.738887 187,500 0.007284 H股 887,878,537 79.890636 222,982,130 20.063763 506,800 0.045601 普通股合计: 3,442,680,338 93.414635 242,001,128 6.566526 694,300 0.018839 11.09 议案名称:本次发行前公司滚存利润分配 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 2,554,855,701 99.255923 18,965,098 0.736793 187,500 0.007284 H股 887,878,537 79.890636 222,982,130 20.063763 506,800 0.045601 普通股合计: 3,442,734,238 93.416098 241,947,228 6.565063 694,300 0.018839 11.10 议案名称:决议的有效期 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 2,554,811,901 99.254222 19,008,898 0.738494 187,500 0.007284 H股 887,878,537 79.890636 220,330,810 19.825199 3,158,120 0.284165 普通股合计: 3,442,690,438 93.414910 239,339,708 6.494309 3,345,620 0.090781 12、 议案名称:关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案 审议结果:通过 10 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 2,554,898,201 99.257574 18,978,298 0.737306 131,800 0.005120 H股 887,878,537 79.890636 222,982,130 20.063763 506,800 0.045601 普通股合计: 3,442,776,738 93.417251 241,960,428 6.565421 638,600 0.017328 13、 议案名称:关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性报告的 议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 2,554,801,201 99.253806 18,965,298 0.736800 241,800 0.009394 H股 896,658,094 80.680614 214,149,573 19.269016 559,800 0.050370 普通股合计: 3,451,459,295 93.652846 233,114,871 6.325403 801,600 0.021751 14、 议案名称:关于前次募集资金使用情况的专项报告及审核报告的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 2,555,039,601 99.263068 18,107,898 0.703490 860,800 0.033442 H股 899,477,814 80.934330 211,329,853 19.015300 559,800 0.050370 普通股合计: 3,454,517,415 93.735826 229,437,751 6.225627 1,420,600 0.038547 11 15、 议案名称:关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施的议 案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 2,554,760,301 99.252217 19,006,198 0.738389 241,800 0.009394 H股 896,002,257 80.621602 214,858,410 19.332797 506,800 0.045601 普通股合计: 3,450,762,558 93.633941 233,864,608 6.345746 748,600 0.020313 16、 议案名称:关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权经营管理层办 理公司非公开发行 A 股股票相关事宜的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 2,554,768,701 99.252543 18,997,798 0.738063 241,800 0.009394 H股 895,450,257 80.571934 215,357,410 19.377696 559,800 0.050370 普通股合计: 3,450,218,958 93.619190 234,355,208 6.359059 801,600 0.021751 17、 议案名称:关于未来三年(2018-2020)股东回报规划的议案 审议结果:通过 表决情况: 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%) A股 2,569,958,977 99.842684 3,104,922 0.120626 944,400 0.036690 12 H股 1,110,941,667 99.961687 0 0.000000 425,800 0.038313 普通股合计: 3,680,900,644 99.878571 3,104,922 0.084250 1,370,200 0.037179 (二) 涉及重大事项,5%以下股东的表决情况 因公司不存在 5%以上的股东,因此持股 5%以下的股东表决情况同上。 (三) 关于议案表决的有关情况说明 1、 本次年度股东大会所审议的议案 1 至议案 8 及议案 15、议案 17 为普通 决议案,以上议案均经出席本次大会的有表决权的股东(包括股东代理人)所持 表决权总数的二分之一以上审议通过;议案 9 至议案 14 及议案 16 为特别决议案, 以上议案均经出席本次大会的有表决权的股东(包括股东代理人)所持表决权总 数的三分之二以上审议通过。 2、 除审议上述议案外,本次会议还听取了《海通证券股份有限公司 2017 年度独立董事述职报告》。 3、涉及关联股东回避表决的议案:议案 8《关于预计公司 2018 年度日常关 联交易的议案》。 根据相关法律法规及监管规定,于本次股东大会上提呈的第 8.01、8.02、8.03 及 8.04 项普通决议案须由在该等决议案中无重大权益的股东投票。据本公司合 理查询后所知,公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员的除本 公司及其控股子公司以外的企业等其它关联法人,即公司股东光明食品(集团) 有限公司、上海百联集团股份有限公司、上海海烟投资管理有限公司、上海久事 (集团)有限公司、上海兰生股份有限公司、上海报业集团和辽宁能源投资(集 团)有限责任公司(合计持有公司 1,685,010,099 股 A 股)应对第 8.03 项普通决 议案回避表决。 三、 律师见证情况 13 1、 本次股东大会见证的律师事务所:国浩律师(上海)事务所 律师:吴霖律师、崔少梅律师 2、 律师见证结论意见: 以上两位律师对本次年度股东大会进行见证,并依法出具法律意见书,结论 意见如下:本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规 则》和《公司章程》的规定;出席本次股东大会人员的资格、召集人资格均合法 有效; 本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。 四、 备查文件目录 1、 2017 年度股东大会会议决议; 2、 国浩律师(上海)事务所出具的法律意见书。 特此公告。 海通证券股份有限公司 2018 年 6 月 21 日 14