证券代码：600837            证券简称：海通证券          公告编号：临2018-053



                      海通证券股份有限公司
          第六届董事会第三十三次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


     海通证券股份有限公司（以下简称 “公司”）第六届董事会第三十三次会
议通知于 2018 年 10 月 15 日以电子邮件和传真方式发出，会议于 2018 年 10 月
29 日在公司召开。本次会议采用现场会议和电话会议相结合的方式召开，会议
应到董事 13 人，实到 13 人。本次董事会由周杰董事长主持，8 位监事和董事会
秘书、合规总监、首席风险官、财务总监列席了会议，会议的召集、召开及表决
程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《公司董事会议事规则》
的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：


     一、审议通过了《公司 2018 年第三季度报告》

     表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

     二、审议通过了《关于公司董事会授权经营管理层开展公司合规管理有效
性评估有关工作的议案》


     表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

    三、审议通过了《关于修订<海通证券股份有限公司全面风险管理办法>的
议案》

     表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

     特此公告。
                                                 海通证券股份有限公司董事会
                                                               2018 年 10 月 29 日