新疆众和股份有限公司2001年年度报告 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 苏晓英董事、郭丽丽董事、高凤龙董事未出席本次董事会。 目录 第一章：公司基本情况简介 第二章:会计数据和业务数据摘要 第三章：股本变动及股东情况 第四章：董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五章：公司治理结构 第六章：股东大会情况简介 第七章：董事会报告 第八章：监事会报告 第九章：重要事项 第十章：财务报告 第十一章：备查文件目录 第一章 公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：新疆众和股份有限公司 公司简称：新疆众和 公司英文名称： XINJIANG JOINWORLD CO.，LTD. 英文缩写：XJJW 2、公司法定代表人： 张英千 3、公司董事会秘书： 崔立新 证券事务代表： 衡晓英 联系地址： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18 号 联系电话： (0991)6635306--2933 传 真： (0991)6637493 电子信箱： 600888xjjw2933@sina.com 4、注册地址： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18 号 办公地址： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18 号 邮政编码： 830013 公司国际互联网网址：http//www.joinworld.com 公司电子信箱： joinworld@mail.china.com 5、公司指定信息披露报纸：《上海证券报》、《新疆经济报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18号新疆众和股份有限公司董事会秘书处 6、股票上市交易所： 上海证券交易所 股票简称： 新疆众和 股票代码： 600888 7、其他有关资料： 公司首次注册登记日期：1996年2月13日 公司变更注册登记日期：1997年8月3日 公司注册登记地点：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路18号 企业法人营业执照注册号：22860129-1-1/2 税务登记号码：650104228601291 公司聘请的会计师事务所名称：五洲联合会计师事务所 会计师事务所办公地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市解放北路30号 第二章 会计数据和业务数据摘要 1、本年度主要利润指标 单位：元 利润指标 金额 利润总额 36,237,113.19 净利润 31,196,929.22 扣除非经常性损益后的净利润 31,151,929.22 主营业务利润 86,318,829.24 其他业务利润 2,250,712.45 营业利润 35,927,645.97 投资收益 1,178,808.52 补贴收入 --- 营业外收支净额 -869,341.30 经营活动产生的现金流量净额 168,190,537.63 现金及现金等价物净增加额 123,004,180.93 2、公司近三年主要会计数据和财务指标 财务指标 2001年 2000年（合并） 调整前 主营业务收入(元) 418,954,184.02 417,827,000.69 净利润(元) 31,196,929.22 25,000,925.77 总资产(元) 1,219,218,795.42 910,076,114.31 股东权益(元) 235,852,265.71 216,782,541.41 每股收益(元/股) 0.3017 0.242 每股净资产(元/股) 2.28 2.10 调整后的每股净资产(元/股) 2.17 1.99 每股经营活动产生的现金流量 1.63 0.47 净额（元/股） 净资产收益率(%) 13.23 11.53 财务指标 2000年（合并） 1999年（合并） 调整后 调整前 调整后 主营业务收入(元) 417525906.66 317,979,333.68 317,979,333.68 净利润(元) 24,980,585.16 4,637,079.29 2,972,642.93 总资产(元) 907,953,493.01 716,766,076.44 716,566,076.44 股东权益(元) 214,994,236.48 195,917,175.64 195,917,175.64 每股收益(元/股) 0.242 0.045 0.029 每股净资产(元/股) 2.07 1.89 1.89 调整后的每股净资产(元/股) 1.97 1.74 1.74 每股经营活动产生的现金流 0.47 0.42 0.42 净额（元/股） 净资产收益率(%) 11.62 2.37 1.52 3、报告期利润表附表 报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（元/股） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 36.60 37.43 0.8349 0.8349 营业利润 15.23 15.58 0.3475 0.3475 净利润 13.23 13.53 0.3017 0.3017 扣除非经营性损 13.25 13.55 0.3022 0.3022 益后的净利润 说明:扣除非经常性损益的项目及金额: 1、捐赠 45,000元 4、报告期内股东权益变动情况及原因 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 期初数 103,389,000 99,782,136.62 9,353,489.18 4,676,744.58 本期增加 --- --- 6,239,385.85 3,119,692.94 本期减少 ---- --- ---- ---- 期未数 103,389,000 99,782,136.62 15,592,875.03 7,796,437.52 变动原因 ---- ---- 两金提取 提取10% 项目 未分配利润 股东权益合计 期初数 2,469,610.69 214,994,236.49 本期增加 24,957,543.37 31,196,929.22 本期减少 10,338,900.00 10,338,900.00 期未数 17,088,254.06 235,852,265.71 变动原因 利润增加 --- 第三章 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1、股份变动情况表 数量单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 配股 送股 公积金 增发 其他 小 转股 计 一.未上市流通股份 1.发起人股份 74,139,000 74,139,000 其中: 国家持有股份 64,506,000 64,506,000 境内法人持有股份 9,633,000 9,633,000 境外法人持有股份 其他 2.募集法人股 3.内部职工股 4.优先股及其他 未上市流通股份合计 74,139,000 74,139,000 二.已上市流通股份 1.人民币普通股 29,250,000 29,250,000 2.境内上市的外资股 1.境外上市的外资股 2.其他 已上市流通股份合计 29,250,000 29,250,000 三、股份总数 103,389,000 103,389,000 二、股票发行与上市情况 1、经中国证监会批准，公司于1996年1月17日至2月3日，以每股4.20元的价格向社会公开发行面值2250万元人民币股票,并于1996年2月15日在上海证券交易所上市。证券代码：600888，证券简称：新疆众和。 2、报告期内，本公司总股本未发生变动。 3、股东情况介绍 （1）本公司报告期末股东总数为13458户。其中国家股股东1户。 （2）主要股东持股情况 股东名称 持有数量（万股） 占总股本例（%） 股权性质 ①自治区国有资产投资经营公司 6450.600 62.39 国家股 ②上海鸿欣经济发展公司 249.600 2.41 法人股 ③维达贸易 194.350 1.88 法人股 ④上海紫光投资发展有限公司 75.000 0.73 法人股 ⑤冯书显 67.952 0.66 流通股 ⑥海南烨新贸易有限公司 53.000 0.51 法人股 ⑦颂扬实业 50.000 0.48 法人股 ⑧晶旌公司 40.000 0.39 法人股 ⑨李向明 37.865 0.37 流通股 ⑩晶灿贸易 30.000 0.29 法人股 （3）持股5％以上（含5％）股份的股东变动情况： 原公司第二大股东新疆金新信托投资股份有限公司持有本公司法人股574.60万股，占本公司总股本5.56%，于2001年5月8日分别与上海鸿欣经济发展公司、海南烨新贸易有限公司及上海紫光投资发展有限公司签订《股权转让协议书》，将其持有的法人股份分别转让给上海鸿欣经济发展公司274.60 万股、海南烨新贸易有限公司200万股及上海紫光投资发展有限公司100万股。截止2001年12月31日，该公司不再持有本公司的股份。公司董事会已于2001年5月15日以临时公告的形式刊登在《上海证券报》上。 （4）公司控股股东情况介绍 控股股东名称：自治区国有资产投资经营有限责任公司 公司法定代表人：谢亚涛 注册资本：14，707万元 成立日期：1998年4月 经营范围：经新疆维吾尔自治区人民政府授权委托、从事股份有限公司（上市公司）国家股的投资和国有资产的经营。 本年度内自治区国有资产投资经营公司所持股份未发生变动。 （5）前十名股东中，本公司未知其关联关系。 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 持股数 张英千 董事长、总经理 男 61 99.5-2002.5 19500股 蒋津 董事 女 41 99.5-2002.5 0 高凤龙 董事 男 38 99.5-2002.5 0 崔立新 董事、董秘 男 38 99.5-2002.5 0 阿.库尔班 董事 男 60 99.5-2002.5 10400股 徐志康 董事 男 36 2001.5-2002.5 0 杨明江 董事 男 37 2001.5-2002.5 0 苏晓英 董事 女 47 99.5-2002.5 0 郭丽丽 董事 女 41 99.5-2002.5 0 李凯 董事 男 41 99.5-2002.5 0 李勇 董事 男 39 99.5-2002.5 0 杜振兴 监事会主席 男 46 2000.4-2002.5 0 何汉义 监事会副主席 男 61 99.5-2002.5 6370股 蔡萌 监事 男 37 99.5-2002.5 0 魏忠山 监事 男 46 99.5-2002.5 3380股 摆文义 监事 男 52 99.5-2002.5 0 刘宗仁 总工程师 男 65 99.5-2002.5 8970股 二、公司董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况 董事李勇先生在本公司控股股东新疆维吾尔自治区国有资产投资经营有限责任公司任副总经理；监事杜振兴先生任新疆维吾尔自治区国有资产投资经营有限责任公司财务部经理。 三、本年度内公司董事、监事及高级管理人员的年度报酬情况： 1、报酬决策程序、报酬确定依据 （1）2001年度公司董事、监事、高级管理人员的年度报酬依据公司工资薪酬制度有关工资管理和等级标准的规定按月发放。 （2）现任董事、监事和高级管理人员在公司领取报酬的年度报酬总额为：250810.81元，报酬最高的前三名董事的报酬总额为：83449.34 元；报酬最高的前三名高级管理人员报酬总额为：80543.27元。 （3）年度报酬数额区间人数情况： 公司董事、监事及高级管理人员共有17人，在公司领取报酬的有9人，其中年度报酬在3万以上的有2人，2万至3万的有3人，年度报酬在2万以下的有4人。 （4）苏晓英董事、郭丽丽董事、李凯董事、李勇董事、蒋津慧董事、高凤龙董事、杜振兴监事、蔡萌监事不在本公司领薪；苏晓英、郭丽丽、李勇、杜振兴在本公司股东单位领取报酬。 （5）本年度公司现任董、监事及高级管理人员年初、年末所持股份未发生变动。 四、报告期内董事、监事及高级管理人员的离任情况 1、经董事会二届九次会议和2000年度股东大会审议通过，原董事张澄先生、董事范燕铭先生、董事张万海先生因工作变动提出辞职，不再担任本公司董事职务。公司选举蒋津慧女士、高凤龙先生、崔立新先生、杨明江先生、徐志康先生为新任董事。 2、董事会二届九次会议同意公司董事会秘书周期健先生提出辞去董事会秘书职务，根据董事长张英千先生提名，聘任崔立新先生为本公司董事会秘书，任期至2002年5月。 3、董事会二届十二次会议同意解聘裴世华先生公司副总经理职务。 五、公司员工情况： 公司现有员工总数为2201人，公司现有大专以上人员494人，占员工总人数的22.4%。公司员工的专业构成如下：销售人员27人；技术人员131人；财务人员34人：行政人员133人：生产人员1832人；公司现有离退休职工人数为100人。 第五章 公司治理结构 一、公司治理情况 公司成立以来，按照《公司法》、《证券法》和中国证监会等监管部门有关法律法规的要求，建立并逐步完善现代企业制度，制定了《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《经理工作细则》和系统的内部控制制度，不断提高公司治理水平，规范公司运作，促进了公司健康发展。对照中国证监会和国家经贸委发布的《上市公司治理准则》，公司治理情况如下： 1、关于股东与股东大会： 公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位；公司股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等均符合法律、法规的要求；公司关联交易公平合理，没有损害公司及股东的利益。 2、关于控股股东与上市公司： 控股股东与上市公司：控股股东依法行使其权利并承担相应的义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司经营活动，公司与控股股东在人员、财务、资产、机构和业务方面做到“五分开”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 3、关于董事与董事会 公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，并将进一步完善董事的选聘程序、积极推行累积投票制度；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会建立了董事会议事规则，公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任，保证了董事会依法运作与决策。 4、关于监事与监事会 公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司监事会建立了监事会议事规则；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 5、关于绩效评价与激励约束机制 公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定； 6、关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。 7、关于信息披露与透明度 公司指定董事会秘书负责信息披露、接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实准确完整及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。 按照上市公司治理准则的要求，公司将在以下方面进一步完善和规范：一是建立独立董事制度、董事选举累积投票制和董事会专门委员会；二是完善和通过股东大会议事规则等制度。 公司自成立以来，一贯严格按照有关法律法规的要求规范运作，并将一如既往地按照上市公司治理准则的要求，完善公司有关规章制度，严格规范公司运作，以股东利益最大化为目标，实现公司的高速、稳步发展。 二、设立独立董事情况 根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要求，公司董事会正在积极物色独立董事人选，将于2002年6月30日前按照有关规定建立独立董事制度。 三、公司独立性说明 本公司与控股股东自治区国有资产投资经营公司在业务、资产、人员、机构、财务上做到了五分开，具有独立完整的经营能力： （1）公司高级管理人员均在本公司领取薪酬，在股东单位未担任重要职务； （2）本公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统及配套设施，拥有相关的工业产权、商标、非专利技术等无形资产； （3）公司拥有独立的采购系统和销售系统，独立地进行原材料的采购和产品的销售； （4）本公司有独立财会部门、核算体系及银行账户，公司依法独立纳税；公司的资金使用由公司董事会和管理层按规定做出决定，不存在控股股东干预资金使用的情况。 （5）公司独立设置董事会秘书处、总经理办公室、财务部、综合部、物资供应部等。公司的生产经营和行政管理完全独立于自治区国有资产投资经营有限责任公司，办公机构和生产经营场所与控股股东分开。 第六章 股东大会简介 一、报告期内公司共召开两次股东大会： 1、2000年度股东大会 公司2000年度股东大会于2001年5月22日在公司铝苑会议室召开。出席会议的股东代表12人，代表股份70322530股，会议由张英千董事长主持,大会审议并以逐项记名投票的方式表决通过了如下决议： （1）审议通过公司《2000年度董事会报告》； （2）审议通过公司《2000年度监事会报告》； （3）审议通过公司《2000年度报告及年度报告摘要》； （4）审议通过《2000年度财务决算》和《2001年度财务预算》； （5）审议通过《2000年度利润分配方案及2001年预计分配政策》； （6）审议通过《聘请五洲联合会计师事务所为本公司财务审计机构议案》； （7）审议通过《关于增补董事会部分成员的议案》； （8）审议通过《关于电子铝箔二期扩建工程的投资建议》； （9）审议通过《关于精铝二期扩建工程的投资建议》； （10）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理对外担保（互保）的议案》。 2000年度股东大会决议公告刊登于2001年5月23日《上海证券报》。 2、公司2001年度第一次临时股东大会 公司2001年度第一次临时股东大会于2001年9月18日召开。出席会议的股东代表9人，代表股份64558800股，占公司股份总数103389000股的62.44%。大会由董事长张英千先生主持，会议对各项议案逐项审议并投票表决，形成以下决议： （1）审议通过《2001年公司中期报告及摘要》； （2）审议未通过公司《2001年中期利润分配预案及公积金转增股本预案》； （3）审议通过公司《关于提请股东大会授权董事会办理资产抵押贷款的议案》。 公司2001 年度第一次临时股东大会决议公告刊登于2001年9月19日《上海证券报》。 3、公司董事会就2001年度第一次临时股东大会否决《公司2001年度公积金转增股本预案》所做的补充说明刊登在2001年9月26日《上海证券报》上。 三、选举、更换公司董事、监事情况 公司董事张澄先生、范燕铭先生、张万海先生因工作变动，提出辞职，不再担任本公司董事职务，公司2000年度股东大会选举蒋津慧女士、高凤龙先生、崔立新先生、杨明江先生、徐志康先生为公司董事会新任董事，任期至2002年5月。 第七章 董事会报告 一、公司主营业务的范围及其经营状况 1、本公司归属有色金属铝冶炼及压延加工行业。据全国有色轻金属冶炼统计信息学会提供的全国各铝厂产量和主要技术经济指标排序显示（截止2001年12月底累计）：在全国120家铝厂中，本公司位居第42名，铝锭年产量为24284吨，占全国铝产量的0.72%。 2、公司主营铝及其延伸产品的冶炼和加工。主要产品有：铝锭、电子铝箔、精铝锭、电工铝杆、铝合金、化成箔等。其中占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的主要产品情况如下： 产品名称 销售收入（元） 销售成本（元） 毛利率（%） 电子铝箔 92,878,603.49 60,348,915.01 35.02 精铝 44,700,080.23 33,844,739.73 24.28 铝杆 57,344,588.48 46,277,771.23 19.30 铝锭 219,141,042.42 185,239,072.18 15.47 3、报告期内，本公司主营业务及其结构未发生较大变化。 4、本公司不存在来源于单个控股或参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上情况。 二、主要控股公司及参股公司的经营情况 1、本公司全资控股子公司乌鲁木齐铜材厂，注册资本600万元，主要经营范围：铜材生产和销售。报告期内，该公司已基本停产，并且正在办理解散清算各项事宜。 2、参股公司新疆渤海铝业有限公司，注册资本100万元，主要经营范围：铝业。本公司所占权益比例：50%。报告期内，该公司已基本停产，并且正在办理解散清算各项事宜。 3、参股公司武汉源泰铝业有限公司，注册资本11050万元，主要经营范围：铝型材及铝制品的制造与销售。本公司所占权益比例：40.14%。报告期内，该公司主要业务收入22196.89万元，实现利润664.01万元，按权益法计算，确认取得投资收益266.53万元,占公司净利润的8.54%。 三、主要供应商、客户情况 公司向前五名供应商合计的采购金额27476.73万元（含税），占年度采购总额的比例为59.07％，公司向前五名客户合计的销售金额26742.51万元（含税），占年度销售总额的比例为54.56％。 四、经营中出现的问题及解决方案： 1、在生产低压电子铝箔产品过程中，由于电子铝箔产品的质量不稳定，降低了产品合格率。为此公司组成了专题小组，进行科技攻关，以解决产品质量问题。 2、为提高成本意识，降低公司成本，2001年度采取多种方法降低成本，一是强化规范公司的物资管理，积极推行“三比”采购办法，以降低公司采购成本；二是加大欠款的清收力度，缩短资金周转时间，降低财务成本；三是加强管理费用的控制力度，从基层单位做起，使日常管理工作制度化、规范化。 3、为适应西部大开发的形势，为迎接中国入世的挑战，公司本着精简高效的原则，实施了内部机制改革，各基层单位由原先的成本中心考核转变为利润中心考核，以适应现代企业制度和科学管理的要求。 五、报告期内投资情况 （一）、截止2001年12月31日，本公司长期投资额为87,65.26万元，较年初增加了1037.63万元，比上年同期增长13.43%，主要由于（1）本公司出资800万元与无锡和平集团公司共同设立无锡众和电子铝箔有限公司。无锡众和电子铝箔有限公司已于2002年1月4日正式成立。该公司注册资本：1000万元人民币，经营范围：低压阳极电极箔生产及销售，法定代表人：张英千。本公司所占权益比例：80%，系为本公司控股子公司。（2）报告期内，确认武汉源泰铝业有限公司投资收益266.53万元。 （二）、募集资金使用情况 本公司不存在报告期内募集资金或报告期之前募集资金的使用延续到报告期内的情况。公司前次募集资金所投入的项目高低压电子铝箔已发挥了良好的效益，该项目在报告期内产生毛利3252.97万元。 （三）、非募集资金项目情况 1、本公司以银行借款和自筹方式投资建设的众和自备电站项目的三台机组（原阜明电业有限责任公司经本公司董事会二届十二次会议审议通过将其变更为本公司分支机构——众和自备电站）已于2001年11月24日竣工，正式投入生产运行。截止2001年12月31日，该项目总投资额36，693万元，较2000年12月31日增加9，432万元。该项目的投产运营，将成为公司新的利润增长点。 2、截止2001年12月31日，铝箔二期工程投资1596.66万元，完成工程进度的9%。 3、报告期内，公司用于电解槽改造项目投资194.64万元，完成工程进度的10%。该改造项目主要用于将电解自焙槽改造成预焙槽，对进一步完善生产工艺及改善环境起到了积极的作用。 六、公司财务状况分析 指标名称 2001年 2000年 增长比率% 总资产（元） 1,219,218,795.42 907,953,493.01 34.28 长期负债（元） 59,000,000.00 950,000.00 6210.53 股东权益（元） 235,852,265.71 214,994,236.48 9.70 主营业务利润（元） 86,318,829.24 73,304,278.61 17.75 净利润（元） 31,196,929.22 24,980,585.16 24.88 说明： 1、总资产增加是由于报告期内货币资金增加和众和自备电站转入固定资产所致。 2、长期负债增加系公司长期借款增加5900万元所致。 3、股东权益增加系为本年度公司利润增加所致。 4、主营业务利润和净利润增加均由于报告期内公司原材料氧化铝成本下降所致。 七、生产经营环境及宏观政策、重大变化对公司的影响 中国加入世界贸易组织对公司的影响 2001年12月11日，我国已正式加入世界贸易组织，其法律文件的相关条款可能会对公司未来的经营活动带来一定影响。据中国加入WTO法律文件“中华人民共和国加入议定书附表8第152号减让表”的有关内容，公司主要原料氧化铝关税税率由加入前的18%降为14%，2004年降为8%，公司主导产品铝锭的关税税率则由加入前的9%降为5%，这将使公司在国际市场既面临机遇又面临较大的压力。 八、2002年度经营计划 2002年是众和公司实施以科技创新和制度创新推动“煤—电—铝—高科技”发展战略的关键一年。公司将积极推进公司产品结构调整，充分发挥自身在电子铝箔市场上的优势，以增加公司产品的附加值和增强新产品的盈利能力，为本公司的发展奠定坚实的基础。新的一年里，公司将继续深化内部改革实现由成本中心向利润中心的转变，抓好技改工程建设和质量控制，实现公司利润最大化，以良好的经营业绩回报股东。 2002年，公司将扩大电子铝箔的市场占有份额，增强该产品竞争力；公司将狠抓电解槽技术改造工作；实现众和自备电站安全、稳定运行是当前的工作重点。 2002年度公司计划在主营业务收入保持不变的情况下，实现主营业务成本与去年同期相比降低20%，主营业务利润与去年同期相比增长20%。 为实现上述目标，公司将采取如下措施： 1、深化公司内部机制改革，各分公司要实现由成本中心向利润中心的转变，使公司经营管理实现质的飞跃，实现这种转变一是坚持制造成本全部按市场价格进行核算，二是坚持将期间费用全部进入各分公司单位成本。 2、以技术创新为工作重点，抓好技改工程建设，确保“煤—电—铝—高科技”发展战略的顺利实施。技术创新是企业不断发展壮大的保证，2002年是技改工程关键而任务繁重的一年，公司计划将51台电解槽改造为预焙槽，以符合国家产业政策的要求；配合电解槽改造项目，预计于2002年5月完成炭素改造工作。 3、抓好产品结构调整，加大对电子铝箔产品的科研开发力度，努力保持公司在主导产品上的优势，提高该产品在公司主营业务收入和利润中的比重。 4、加强对外投资项目管理，积极盘活资产，使之产生更大效益。 5、加强人力资源开发，注重德和才的培养。在今后人才的培养、选拔过程中，坚持外部引进与内部培养相结合，拓宽人才任用途径。2002年，公司将继续派送专业技术人员到北京科技大学深造，为公司培养高层次的科研人员，并将继续寻求与大专院校的深层次合作。 6、不断深化ISO9000质量体系工作，将炭素制品分公司和高压电极箔分公司纳入ISO9000质量体系范围，为公司产品与国际市场对接奠定基础。 九、报告期内董事会日常工作情况： （一）、报告期内董事会会议情况及决议内容 1、公司董事会二届九次会议于2001年4月18日召开，会议审议通过以下事项： （1）、《总经理2000年工作总结及2001年工作安排的报告》； （2）、《董事会工作报告》； （3）、《2000年年度报告及年度报告摘要》； （4）、《2000年度财务决算》和《2001年度财务预算》。 （5）、《2000年度利润分配方案及2001年预计分配政策》； （6）、关于《聘请五洲联合会计师事务所为本公司财务审计机构的议案》； （7）、《关于公司内部机构调整的议案》； （8）、《关于增补董事会部分成员的议案》； （9）、《更换董事会秘书的议案》； （10）、《关于电子铝箔二期扩建工程的投资建议》； （11）、《关于精铝二期扩建工程的投资建议》； （12）、《关于提请股东大会授权董事会办理对外担保（互保）事宜的议案》： （13）、决定于2001年5月22日召开2000年度股东大会。 2、公司董事会二届十次会议于2001年8月10日召开，会议审议通过以下事项： （1）、《总经理2001年上半年工作总结及下半年工作安排的报告》； （2）、《公司2001年中期报告及摘要》； （3）、《公司2001年中期利润分配方案》； （4）、《关于股东大会授权董事会以公司资产抵押贷款的议案》； （5）、《关于公司机构设置变动的议案》； （6）、决定于2001年9月18日召开公司2001年度临时股东大会。 3、公司董事会二届十一次会议于2001年10月25日召开，会议审议通过以下事项： （1）、《新疆众和股份有限公司第三季度报告》； （2）、《聘任衡晓英女士为公司证券事务代表的议案》。 4、公司董事会二届十二次会议于2001年11月22日召开，会议审议通过以下议题： （1）、审议通过《关于出资设立无锡众和有限责任公司的建议》： （2）、审议通过《关于阜明电业公司股权变更的说明及阜明电业公司改为众和公司分支机构——自备电站的建议》： （3）、审议通过《关于解聘裴世华先生公司副总经理的议案》。 5、公司第二届董事会临时会议于2001年12月13日召开，经到会董事审议表决通过以下议案： （1）、审议通过本公司与新疆中基实业股份有限公司签订《互保协议》； （2）、决定于2002年1月16日以通讯表决方式召开公司2002年度第一次临时股东大会。 （二）、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，董事会按照股东大会决议及授权，组织实施了2000年度利润分配方案。公司于2001年7月5日在《上海证券报》上刊登了《新疆众和股份有限公司公红派息公告》。该方案已实施完毕。 十、2001年度利润分配预案及下年度利润分配政策： 经五洲联合会计师事务所审计，本公司2001年度实现净利润31,196,929.22元，分别按10%提取法定盈余公积3,119,692.92元，按10%提取法定公益金3,119,692.92元，加上年度未分配利润2,469,610.69元，实际可供股东分配的利润为27,427,154.07元。公司董事会决定：以公司2001年末总股本103,389，000股为基数,每10股拟派发现金股息1.00元(含税),共计派发现金股息10,338,900元,剩余未分配利润17,088,254.07元,结转以后年度分配。2001年度不进行资本公积金转增股本。 根据公司发展及2002年度工作计划,拟定2002年度利润分配政策如下：公司2002年度至少进行一次利润分配；预计公司2002年度实现的净利润用于股利分配的比例不低于当年度可供分配利润的30%；2001年度的未分配利润，用于2002年度的股利分配的比例不低于20%；2002年度利润分配方式为派发现金与送红股相结合。2002年度拟不进行资本公积金转增股本，公司董事会将根据2002年实际情况保留对利润分配政策调整的权力。 十一、其他事项 本公司信息披露指定报刊为《上海证券报》、《新疆经济报》。 第八章 监事会报告 一、报告期内监事会会议情况 （一）、公司监事会二届七次会议于2001年4月18日在公司铝苑会议室召开，应到监事5名，出席4名。会议审议通过以下议案： 1、审议通过公司《2000年年度报告及年度报告摘要》； 2、审议通过《监事会工作报告》； 3、审议通过《公司2000年度财务决算报告》和《2001年度财务预算报告》。 本次会议决议公告刊登于2001年4月20日的《上海证券报》上。 （二）、公司监事会二届八次会议于2001年8月10日在本公司铝苑会议室召开，应到监事5名，出席监事4名。会议主要审议通过以下议题： 1、《公司2001年中期报告及摘要》； 2、《公司2001年中期利润分配预案》。 本次会议决议公告刊登于2001年8月14日的《上海证券报》上。 （三）、公司监事会二届九次会议于2001年10月25日在本公司铝苑会议室召开，应到监事5名，出席监事4名。 出席本次会议的监事认为：公司第三季度财务报告，真实、客观的反映了公司第三季度的财务状况；报告期内，公司全体董事和高级管理人员履行了勤勉、诚信的义务。 本次会议决议公告刊登于2001年10月27日的《上海证券报》上。 二、监事会对公司2001年度有关事项的独立意见 （一）、公司依法运作情况 1、公司监事列席本年度董事会会议，并出席了公司股东大会。监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务情况及公司管理制度等进行监督。公司监事会认为董事会2001年度的工作能严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法规制度进行规范运作，工作认真负责、经营决策科学合理，并进一步完善了内部管理和内部控制制度，建立了良好的内控机制；公司董事、经理认真履行职责,无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 （二）、检查公司财务情况 公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致的检查，认为公司2001年度财务报告能够真实地反映公司的财务状况和经营成果，五洲联合会计师事务所出具的审计意见和对有关事项做出的评价是客观公正的。 （三）、公司最近一次募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致，无变更项目的情况。 （四）、公司收购、出售资产交易价格合理，没有发现内幕交易和损害部分股东的权益或造成公司资产流失的行为。 （五）、公司关联交易按照公平公正合理的原则进行处理，未损害上市公司利益，无内幕交易行为。 第九章 重要事项 一、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 二、报告期内收购及出售资产、吸收合并事项 1、公司董事会二届十二次会议审议通过《关于出资设立无锡众和电子铝箔有限责任公司的建议》，由本公司以现金出资为800万元，和平集团出资200万元设立无锡众和电子铝箔有限责任公司，该公司已于2002年1月4日在无锡注册成立，注册资本1000万元。本公司持有该公司80%的股权，成为该公司控股股东。 2、公司二届十二次董事会审议通过《关于阜明电业公司股权变更的说明及阜明电业公司改为众和公司分支机构——自备电站的建议》：根据本公司与重庆参天实业有限公司签订的《股权转让协议书》，该公司将其持有的阜明电业公司剩余股权抵偿欠款501万元给本公司，本公司持有阜明电公司100%的股权。根据《公司法》的有关规定：阜明电业公司不再具备有限责任公司的条件，本公司已于2001年11月29日办理了工商登记变更手续，将该公司变更为本公司分支机构——自备电站。公司自备电站的建成，将成为众和公司新的利润增长点。 三、报告期内重大关联交易事项 （一） 、购销商品、提供劳务发生的关联交易 销售货物 购货方 货物名称 本期数（元） 新疆源泰铝业有限责任公司 铝锭、合金棒 26,214,742.68 新疆五元实业发展中心 电工圆铝杆 48,321,020.20 （１）、本公司与新疆源泰铝业有限责任公司为不存在控制关系的关系方关系。本公司于2001年2月12日与该公司签订了为期一年（2001年2月至2002年2月）的《产品购销合同》，合同以协议价规定：以上海金属交易所期货合约当月15日结算价为依据下浮100-140元计价，本公司按国际标准GB1196-93供货，该公司以银行转账支付货款。本报告期内，销售给新疆源泰铝业有限责任公司货物26,214,742.68元,占本年度主营业务收入6.26%。 （２）、本公司与五元实业发展中心为同一股东控制，且本公司受该股东委托代管该公司。报告期内，本公司与新疆五元实业发展中心签订的单项《产品购销合同》以协议价规定，以上海金属交易所期货合约当月15日结算价为依据加上900元（加工费）计价，本公司按国际标准GB3954-83供货，该公司以分期付款的形式进行结算。本报告期内，本公司销售给新疆五元实业发展中心货物48,321,020.20元，占本年度主营业务收入11.53%。 （二）、报告期内本公司与关联方未有因资产、股权转让发生的关联交易。 （三） 、公司与关联方存在债权、债务往来、担保等事项 1、关联方应收应付款项 企业名称 科目 性质 本年数 新疆源泰铝业有限公司 应收账款 货款 13,684,395.61 新疆国有资产投资经营公司 其他应付款 借款 21,000,000.0 说明：本公司与新疆国有资产投资经营公司于2000年11月20日签订了《借款合同》，本公司向该公司借款2100万元，以用于原新疆阜明电业有限责任公司(现为本公司分支机构)的电站建设，该笔借款属扶持性借款，年利率4.85%，分三年还清本金和利息。 2、提供担保 被担保方 本期担保金额(元) 上年担保金额(元) 增减额(元) 新疆源泰铝业有限公司 8,000,000 11,000,000 -3,000,000 新疆五元实业发展中心 10,000,000 14,000,000 -4,000,000 （1）、2000年度，本公司为新疆源泰铝业有限公司提供了期限一年的1100万元贷款担保，截止2001年12月31日，该公司已全部偿还到期贷款。2001年11月30日，本公司为该公司提供了800万元的贷款担保，担保期为一年。 （2）、2000年度，本公司为新疆五元实业发展中心提供了期限一年的1400万元贷款担保，截止2001年12月31日该公司已全部偿还到期贷款。2001年6月28日，本公司为该公司提供了800万元的贷款担保，担保期为一年；2001年12月19日，本公司又为该公司提供了200万元的贷款担保；担保期为一年。 （四） 、报告期内，公司无其他重大关联交易 四、报告期内重大合同及其履行情况 1、根据1999年公司与广东肇庆华锋电子铝箔有限公司签订的经营性《租赁合同》规定：本年度应支付租金450万元，截止2001年12月31日，该公司实际支付租金额为50万元。 2、公司第二届董事会临时会议通过本公司与新疆中基实业股份有限公司签订《互保协议》，协议同意为对方在人民币捌仟万元（包括捌仟万元）以下提供信用担保，该协议已经2002年1月16日召开公司2002年度第一次临时股东大会审议通过。 3、本年度公司对外担保情况 （1）、本公司为中收农机股份有限公司新疆分公司银行借款10,392万元提供担保。 （2）、本公司为新疆中基实业股份有限公司银行借款3,000万元提供担保。 截止报告期，本公司对外担保总额为16192万元，其中本公司与中收农机股份有限公司新疆分公司、新疆中基实业股份有限公司为互保单位，以上对外担保均经股东会授权。 4、报告期内，公司未发生委托理财事宜。 5、报告期内，公司无其他重大合同。 五、报告期内公司和公司控股股东自治区国有资产投资公司无承诺事项。 六、报告期内聘任会计师事务所的情况： 本年度，公司聘任五洲联合会计师事务所为本公司财务审计机构，公司2001年度支付该会计师事务所的报酬为人民币30万元，其中年度审计费用为人民币20万元，支付中期财务审计费用为人民币10万元。 七、报告期内，公司、公司董事会及其董事没有发生受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、上海证券交易所公开谴责的情形。 八、其它重大事项 1、《关于公司国家股权转让的提示性公告》，公司于2001年元月6日作为临时公告披露于《上海证券报》； 2、关于原公司控股子公司阜明电业有限责任公司留用缓刑人员王桂生任领导职务一事，本公司已做出详细说明。公司于2001年8月2日作为董事会临时公告披露在《上海证券报》上。 3、2001年11月24日公司自备电站竣工，标志着自备电站已进入正常的生产运行。公司于2001年11月28日以《重大事项公告》披露在《上海证券报》上。 第十章 财务报告 一、审计报告（附后） 二、会计报表（附后） 三、会计报表附注（附后） 第十一章 备查文件目录 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在《上海证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 新疆众和股份有限公司 董事会 2002年3月18日 审计报告 新疆众和股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001年12月31日资产负债表,2001年度利润表及利润分配表,以及2001年度现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对其发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，贵公司上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001年12月31日的财务状况和2001年度经营成果，以及2001年度的现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 中国注册会计师 陈军 中国注册会计师 张静 2002年2月20日 2001年度会计报表注释 一、公司简介 新疆众和股份有限公司（以下简称公司），是由新疆维吾尔自治区国有资产投资经营公司、新疆有色金属工业公司、新疆新保房地产开发公司、深圳大通实业股份有限公司共同发起，以社会募集方式设立的股份有限公司。公司于1996年2月12日在新疆维吾尔自治区工商行政管理局登记注册。公司可流通社会公众股股票于1996年2月15日在上海证券交易所挂牌交易。公司期末股本为10,338.90万元，其中社会公众股2,925.00万元。公司主要生产经营范围：生产铝锭、铝杆、铝型材、精铝、铝合金、电子铝箔等产品。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1、会计制度 本公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。 2、会计年度 采用公历年制,自公历每年1月1日至12月31日为一个会计年度。 3、记账本位币 以人民币为记账本位币。 4、记账基础和计价原则 会计核算以权责发生制为基础，各项财产物资按取得时的实际成本计价。 5、现金等价物的确定标准 现金是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款；现金等价物是指本公司所持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金，价值变动风险很小的投资。 6、坏账核算方法 (1).坏账的确认标准为,因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍不能收回的应收款项，或者因债务人逾期未履行其偿债义务超过三年且有明显特征表明无法收回的应收款项。 (2).坏账损失的核算方法为备抵法。 (3).坏账准备的计提方法和计提比例:本公司对应收款项(包括应收账款和其他应收款)按账龄分析法计提坏账准备。坏账准备计提的比例列示如下: 账龄 计提比例(%) 一年以内 0.5 一至二年 5 二至三年 10 三年以上 30 7、存货核算方法 (1).存货包括原材料、低值易耗品、包装物、在产品、委托代销商品、库存商品等。 (2).存货的取得按实际成本核算。其收入、发出的日常核算，原材料、库存商品采用计划成本法，月末分摊材料成本差异和商品成本差异。500元以上的低值易耗品于领用时采用分期摊销法，500元以下的低值易耗品采用一次摊销法核算。 (3).存货跌价准备会计期末按单个存货项目的账面成本高于其可变现净值的差额提取，预计的存货跌价损失计入当年度损益类账项。 可变现净值是指公司在正常生产经营过程中，以估计售价减去估计完工成本以及销售所必需的估计费用后的价值。 8、短期投资核算方法 (1).短期投资按取得时实际成本计价。即实际支付的全部价款（包括税金、手续费和相关费用）扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到期尚未领取的债券利息。 (2).短期投资的收益按处置该项短期投资时取得的收入与取得该项短期投资成本之间的差额确认。 (3).短期投资期末按成本与市价孰低法计价，跌价准备按单项短期投资的成本高于市价的差额计提，并计入当期损益。 9、长期投资核算方法 (1).长期股权投资：按投资时实际支付的价款或确定的价值入账。对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额的20%或20%以上，或投资不足20%但有重大影响的，采用权益法核算，并对投资占该单位有表决权资本总额50%（不含50%）以上的，编制合并会计报表。 (2).长期投资减值准备：会计期末对被投资单位由于市价持续下跌或经营状况恶化等原因，导致其可收回金额低于长期股权投资的账面价值，并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复时，按可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额计提长期投资减值准备。预计的长期投资减值损失计入当期损益。 10、固定资产计价及其折旧 (1).固定资产的标准为：使用期限在一年以上的房屋、建筑物、机器设备等；不属于主要生产经营设备，使用期限在两年以上并且单位价值在2,000元以上的资产。 (2).固定资产按取得时的实际成本计价，其折旧采用平均年限法计算，并按分类折旧率计提折旧，预计残值率为4%，估计经济折旧年限及折旧率如下： 项目 折旧年限(年) 年折旧率(%) 房屋建筑物 20─40 4.80- 2.40 专用及通用设备 10─30 9.60- 3.20 运输设备 8 12.00 (3).根据公司第2届第10次董事会决议从2001年1月1日起计提固定资产减值准备。会计期末，对固定资产由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的差额计提固定资产减值准备。固定资产减值准备按单项资产计提，预计的固定资产减值准备计入当期损益。公司的固定资产存在下列情况之一的应当全额计提固定资产减值准备： ①.长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产； ②.由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产; ③.虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产； ④.已遭毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产； ⑤.其他实质上已经不能再给公司带来经济利益的固定资产。 11、在建工程核算方法 (1).在建工程以实际成本核算。 (2).在建工程以所建造的固定资产达到预定可使用状态时，作为确认固定资产的的时点。如果未进行工程决算，根据工程预算，按估计的价值转入固定资产。 (3).根据公司第2届第10次董事会决议从2001年1月1日起计提在建工程减值准备。期末，在建工程存在下列一项或若干项情况的，应当计提在建工程减值准备： ①.长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工的在建工程； ②.所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性； ③.其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 12、借款费用的核算方法 (1).借款费用的确认原则 因购建固定资产借入借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在符合资本化期间和资本化金额的条件下，予以资本化，计入该项资产的成本；其他借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，于当期确认为费用。因安排借款而发生的辅助费用，属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的，在发生时予以资本化；其他辅助费用于发生的当期确认为费用。若辅助费用的金额较小，于发生的当期确认为费用。 (2).借款费用资本化期间 ①.开始资本化：当以下三个条件同时具备时，因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额开始资本化： A：资产支出已经发生； B：借款费用已经发生； C：为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 ②.暂停资本化：若固定资产的购建活动发生非常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。 ③.停止资本化：当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化。 本公司自备电站机组建设停止利息资本化的时点系根据《西北电力集团电力工业会计核算办法》第六章固定资产的核算规定“固定资产交付使用的时点为联合试运行96小时结束，在此时点前发生的为取得固定资产而发生的借款费用应当资本化，在此以后发生的，应当停止借款费用的资本化"。 (3).借款费用资本化金额 在应予以资本化的每一会计期间，利息的资本化金额为至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数与资本化率的乘积。 (4).资本化率的确定原则 企业为购建固定资产只借入一笔借款，资本化率为该项借款的利率；企业为购建固定资产借入一笔以上的借款，资本化率为这些借款的加权平均利率。 13、无形资产计价和摊销方法 (1).按取得时的实际成本计价，在自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销。 (2).减值准备：会计期末，按无形资产预计可回收金额低于其账面价值的差额并按单项无形资产计提减值准备。 14、其他资产核算方法 (1).长期待摊费用按实际成本计价，在受益期内分期平均摊销。 (2).筹建期间发生的费用（除购建固定资产以外），先在长期待摊费用中归集，在开始生产经营当月一次计入损益。 15、收入确认原则 (1). 销售商品的收入，在下列条件均能满足时予以确认： ①.企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； ②.企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制; ③.与交易相关的经济利益能够流入企业; ④.相关的收入和成本能够可靠地计量。 (2).提供劳务的收入，在下列条件均能满足时予以确认: ①.在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入; ②.如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 (3).他人使用本企业资产，在下列条件均能满足时予以确认收入: ①.与交易相关的经济利益能够流入企业; ②.收入的金额能够可靠地计量。 16、所得税的会计处理方法 本公司及子公司所得税的会计处理采用应付税款法。 17、合并会计报表的编制方法 (1).合并范围的确定原则：本公司合并会计报表根据财政部《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知》（财会字[1995]11号），以本公司和纳入合并会计报表的子公司的会计报表及其有关资料为依据予以编制。 （2）.本公司对合营企业（持50%股权）不纳入合并范围。 （3）.子公司的主要会计政策按照母公司统一选用的会计政策厘定，合并报表范围内各公司间的重大交易与资金往来等，在合并时抵销。 18、会计政策及会计估计变更说明 本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财部财会字[2000]25号文《关于印发〈企业会计制度〉的通知》、财会字[2001]17号文《关于印发贯彻实施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，根据公司第2届第10次董事会决议，公司从2001年1月1日起执行新《企业会计制度》及补充规定，改变以下会计政策: （1）.开办费采取一次性进入当期损益处理； （2）.固定资产按固定资产净值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，计提固定资产减值准备； （3）.在建工程按在建工程帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，计提在建工程减值准备；本期期末未出现可收回金额低于帐面价值的现象，因此未计提在建工程减值准备。 （4）.无形资产按无形资产帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，计提无形资产减值准备；本期期末未出现可收回金额低于帐面价值的现象，因此未计提无形资产减值准备。 （5）.公司成立后未发生委托贷款业务，不涉及会计政策的变更。 本公司本期对固定资产计提了减值准备，采用追溯调整法进行了会计处理,调整了期初留存收益及相关项目的期初数,利润表及利润分配表的上年栏,已按调整后的数字填列。这项会计政策变更的累计影响数为1,767,964.32元，对2000年度的净利润无影响，调减2000年度年初留存收益1,767,964.32元，其中，未分配利润调减1,414,371.46元，盈余公积调减353,592.86元。 三、税项 1、增值税： 产品销售收入执行《中华人民共和国增值税暂行条例》，适用税率17%。 2、营业税 按属营业税征缴范围的应税收入和税率5%计缴。 3、城市维护建设税: 按应缴增值税税额之7%计缴。 4、教育费附加: 按应缴增值税税额之3%计缴。 5、所得税： 根据新疆维吾尔自治区人民政府的《关于同意对上市公司所得税进行减征的批复》(新政函[2000]137号)，公司按14.85%的所得税率计缴所得税，期限暂定5年；分公司及子公司按33%的所得税率计缴所得税。 四、利润分配 本公司章程规定，公司税后利润按以下顺序及规定分配： 1、弥补亏损 2、按10%提取法定盈余公积 3、按10%提取法定公益金 4、提取任意盈余公积 5、支付股利 本公司2001年度净利润为31,196,929.22元，提取10%法定盈余公积3,119,692.92元，提取10%法定公益金3,119,692.92元，加上年初未分配利润2,469,610.69元，实际可供分配的利润为27,427,154.07元。根据本公司二届十三次董事会决议，本公司以2001年末股本103,389,000.00为基数，以每10股派发现金股利1.00元(含税)，共计金额10,338,900.00元。 五、控股子公司及合营企业 1、控股子公司及主要合营企业基本情况 子公司及合营公司名称 注册资本 主要经营范围 本公司投资额 权益比例 乌鲁木齐铜材厂 600万 铜材 600万元 100.00% 新疆渤海铝业有限公司 100万 铝业 50万元 50.00% 2、关于合并会计报表合并范围变化的说明 （1）.本公司2000年末拥有新疆阜明电业有限责任公司89.98%的股权，2001年11月本公司获得了该公司其余10.02%的股权，随后新疆阜明电业有限责任公司宣布解散成为本公司下属的二级核算单位。2001年末该会计主体纳入母公司核算范围之内。 （2）.本公司全资子公司乌鲁木齐市铜材厂2001年末存在以下情况： ①.该公司2001年已基本停产，并且正在办理解散清算各项事宜。 ②.该公司2001年末所有者权益已成为负数，不具备持续经营的能力。 由于上述原因2001年度本公司未将乌鲁木齐市铜材厂纳入合并会计报表范围，并对2001年度会计报表年初数进行了调整。 六、会计报表主要项目注释 注释1 货币资金 项目 年初数 年末数 现金 6,708.01 7,855.79 银行存款 38,193,957.50 161,196,990.65 合计 38,200,665.51 161,204,846.44 注：本公司年末银行存款较年初增长321.99%即123,004,180.93元，主要原因系借款增加和年末现金回笼较上年增加所致。 注释2 短期投资和短期投资跌价准备 2001年12月31日净额人民币628,100.00元 年初数 年末数 项目 投资金额 跌价准备 投资金额 跌价准备 股票投资 3,978,365.28 110,735.48 825,851.40 197,751.40 合计 3,978,365.28 110,735.48 825,851.40 197,751.40 注：（1）.本公司短期投资2001年12月31日市价总额为628,100.00元。 （2）.本公司年末短期投资较年初下降了79.24%即3,152,513.88 元，主要原因系投资损失增加所致。 注释3 应收票据 项目 年初数 年末数 银行承兑汇票 200,000.00 3,169,852.33 合计 200,000.00 3,169,852.33 注：应收票据年末数比年初数增加2,969,852.33元，主要是由于本年年末部分客户采用票据形式付欠本公司货款所致。 注释4 应收账款、其他应收款 1.应收账款 2001年12月31日净额为人民币103,148,144.42元 (1)按账龄分 账龄 年初数 金额 比例(%) 坏账准备 一年以内 72,460,703.79 85.25 362,303.52 一年至二年 5,796,875.75 6.82 289,843.79 二年至三年 2,992,291.01 3.52 299,229.10 三年以上 3,743,108.00 4.41 1,122,932.40 合计 84,992,978.55 100.00 2,074,308.81 账龄 年末数 金额 比例(%) 坏账准备 一年以内 88,437,616.08 83.80 442,188.08 一年至二年 9,225,866.31 8.74 461,293.32 二年至三年 4,387,785.90 4.16 438,778.59 三年以上 3,484,480.17 3.30 1,045,344.05 合计 105,535,748.46 100.00 2,387,604.04 注：（1）.本公司应收账款年末数比年初数增长24.17%即20,542,,769.91元，主要是由于2001年下半年销货较多，其中部分货款未收回所致。 本公司2002年1月回笼货款3,198.5万元，详见“十、资产负债表期后事项”注释。 （2）.本公司应收账款中无持本公司5%以上(含5%)股份的股东单位欠款。 （3）.新疆源泰铝业有限公司为本公司联营公司武汉源泰铝业有限公司的控股子公司，欠款金额13,684,395.61元，内容见“七、关联方关系及其关联交易”。 （4）.本公司应收账款主要明细项目如下： 单位名称 欠款金额 欠款比 欠款时间 欠款原因 例(%) 新疆源泰铝业有限公司 13,684,395.61 12.96 一年以内 货款 新疆汇海电子科技有限公司 10,989,831.51 10.41 一年以内 货款 特变电工股份有限公司线缆厂 8,793,656.75 8.33 一年以内 货款 常州宇东物资有限公司 8,452,690.30 8.01 一年以内 货款 中南有色金属材料联合公司 7,479,317.30 7.09 一至二年 货款 2.其他应收款 2001年12月31日净额为人民币62,320,225.65元 (1)按账龄分: 年初数 年末数 账龄 金额 比例 坏账准备 金额 比例 (%) (%) 一年以内 44,801,568.38 95.85 224,007.84 61,152,928.73 96.64 一年至二年 587.00 29.35 29,089.59 0.05 二年至三年 351,922.59 0.75 35,192.26 1,987.00 三年以上 1,587,168.54 3.40 476,150.56 2,062,340.22 3.31 合计 46,741,246.51 100.00 735,380.01 63,246,345.54 100.00% 年末数 账龄 坏账准备 一年以内 305,764.64 一年至二年 1,454.48 二年至三年 198.70 三年以上 618,702.07 合计 926,119.89 注：（1）.其他应收款年末数比年初数增加35.31％即16,505,099.03元，主要原因系由于本公司四期扩建工程增加所致。 （2）.本公司其他应收款中无持本公司5%以上(含5%)股份的股东单位欠款。 （3）.本公司根据自治区人民政府《关于同意乌鲁木齐铝厂产权界定问题的批复》（新政[1994]210号）、自治区国资局1995年12月30日《关于委托乌鲁木齐铝厂处理四期设备委托书》，原乌鲁木齐铝厂四期电解工程未进入改制后的新疆众和股份有限公司，该四期工程的产权归自治区国有资产管理局所有；自治区国资局委托新疆众和股份有限公司运用各种有效手段及合法途径收回四期工程售出的设备款。截止2001年12月31日四期扩建工程款为30,229,139.08元，该事项已委托新疆驰远天合会计师事务所进行专项审计。 （4）.本公司其他应收款主要明细项目如下： 单位名称 欠款金额 占其他应收款比 例 四期扩建工程 30,229,139.08 47.80% 新疆麒麟公司 19,696,959.00 31.58% 乌鲁木齐铜材厂 3,858,898.44 6.19% 中共新疆维吾尔自治区党委办公厅 1,000,000.00 1.60% 新疆渤海铝业有限公司 683,051.63 1.10% 单位名称 欠款时间 欠款原因 四期扩建工程 一年以内 往来款 新疆麒麟公司 一年以内 往来款 乌鲁木齐铜材厂 一年以内 往来款 中共新疆维吾尔自治区党委办公厅 三年以上 往来款 新疆渤海铝业有限公司 一年以内 往来款 注释5 预付账款 2001年12月31日余额为人民币24,732,864.98元 年初数 年末数 账龄 金额 比例(%) 金额 比例(%) 一年以内 15,677,556.22 80.46 20,817,095.59 84.17 一至二年 919,485.08 4.72 207,230.20 0.84 二至三年 313,482.45 1.61 1,113,109.28 4.50 三年以上 2,575,189.24 13.21 2,595,429.91 10.49 合计 19,485,712.99 100.00 24,732,864.98 100.00 注：（1）.本公司预付账款年末较年初增长了26.93%即5,247,151.99元，主要原因系购货增加所致。 （2）.本公司预付账款中无持本公司5%以上(含5%)股份的股东的股东单位欠款。 （3）.本公司年末账龄一年以上的预付账款余额为3,915,769.39元，主要原因系本公司购货退回之相关事项正在办理当中所致。 （4）.本公司预付账款主要明细项目如下： 单位名称 金额 欠款时间 欠款原因 新疆阜康市电力公司 2,703,455.30 一年以内 电费 中国长城铝业公司 2,000,000.00 一年以内 原材料款 乌鲁木齐市电业局 1,894,796.48 一年以内 电费 乌市欣克有限公司 1,245,459.18 一年以内 原材料款 长春东光电子有限公司 624,496.87 一年以内 原材料款 注释6 存货 项目 年初数 年末数 项目 金额 跌价准备 金额 跌价准备 原材料 44,883,961.72 0.00 51,783,375.19 0.00 库存商品 73,398,038.18 2,494,738.39 41,314,048.60 3,031,331.78 在产品 29,304,047.20 0.00 24,482,570.26 0.00 合计 147,586,047.10 2,494,738.39 117,579,994.05 3,031,331.78 注：（1）.本公司存货年末较年初下降20.33%即30,006,053.05元，主要原因系2001年本公司产品销售量较2000 年有所上升所致。 （2）.存货跌价准备根据2001年12月31日存货账面成本与可变现净值孰低进行计提。 注释7 待摊费用 项目 年初数 本年增加 本年摊销 年末数 修理费 0.00 666,728.86 269,576.26 397,152.60 住宅楼安装 742,534.77 0.00 742,534.77 0.00 低值易耗品摊销 605,301.53 121,460.27 357,947.72 368,814.08 其他 218,453.68 24,775,778.33 24,040,225.82 954,006.19 合计 1,566,289.98 25,563,967.46 25,410,284.57 1,719,972.87 注释8长期投资 (1) 项目 年初数 账面净额 跌价准备 投资净值 增加 长期股权投资 77,276,287.49 179,649.22 77,096,638.27 10,665,349.98 (1) 项目 本年账面净额 年末数 减少 账面净额 跌价准备 投资净值 长期股权投资 289,070.14 87,652,567.33 179,649.22 87,472,918.11 (2)长期股权投资-其他股权投资 名称 投资 投资金额 投资比例 年初余额 日期 (%) 乌鲁木齐市铜材厂 1993 6,000,000.00 100 -860,879.92 新疆渤海铝业有限公司 1992.1 500,000.00 50.00 179,649.22 中色(海南)恒达发展有限公司 1994.04 454,500.00 2.50 454,500.00 乌鲁木齐市商业银行 25,000,000.00 8.62 25,238,500.00 中国交通 1993.07 300,000.00 300,000.00 银行 武汉源泰铝业有限公司 1999.06 50,120,000.00 40.14 51,964,518.19 无锡众和电子铝箔有限公司 2001.12 8,000,000.00 80.00 0.00 合计 -- 90,374,500.00 -- 77,276,287.49 名称 本年权益增 年末余额 累计增减额 减额 乌鲁木齐市铜材厂 -289,070.14 -1,149,950.06 -7,149,950.06 新疆渤海铝业有限公司 0.00 179,649.22 -320,350.78 中色(海南)恒达发展有限公司 0.00 454,500.00 0.00 乌鲁木齐市商业银行 0.00 25,238,500.00 238,500.00 中国交通 0.00 300,000.00 0.00 银行 武汉源泰铝业有限公司 2,665,349.98 54,629,868.17 4,509,868.17 无锡众和电子铝箔有限公司 8,000,000.00 8,000,000.00 0.00 合计 10,376,279.84 87,652,567.33 -2,721,932.67 注：（1）.本公司长期投资年末数较年初数增加10,376,279.84元，主要原因系由于本公司2001年12月对无锡众和电子铝箔有限公司投资8,000,000.00元及确认武汉源泰投资收益2,665,349.98元所致。 （2）.本公司于2001年12月依据江苏公证会计师事务所有限公司之“苏公W[2001]B196号”验资报告，确认了对无锡众和电子铝箔有限责任公司的800万投资。由于验资报告日为2001年12月18日，无锡众和电子铝箔有限责任公司经营期间不满一个月，因而2001年度本公司未对该公司进行合并处理。 （3）.本公司2001年度未编制合并会计报表，理由详见“五、控股子公司及合营企业”。 （4）.对武汉源泰铝业有限公司投资中有1,000万元的出资相关手续仍在办理中;本公司对武汉源泰铝业有限公司的投资收益系根据湖北大信会计师事务有限公司[鄂信审字(2002)第0156号]审计报告确认。 注释9固定资产及累计折旧 (1)固定资产原价 期初余额 本年增加 本年减少 房屋建筑物 112,104,379.92 155,499,036.10 56,782.40 专用及通用设备 260,342,661.86 164,741,593.00 811,108.17 运输工具 7,346,006.53 4,088,862.90 1,147,506.50 合计 379,793,048.31 324,329,492.00 2,015,397.07 (2)累计折旧 期初余额 本年增加 本年减少 房屋建筑物 32,168,279.91 5,442,412.81 0.00 专用及通用设备 116,376,979.66 15,227,777.45 356,935.84 运输工具 4,912,436.07 723,158.87 1,002,405.15 合计 153,457,695.64 21,393,349.13 1,359,340.99 (3)固定资产净值 226,335,352.67 (4)固定资产减值 232,597.00 (5)固定资产净额 226,102,755.67 (1)固定资产原价 期末余额 房屋建筑物 267,546,633.62 专用及通用设备 424,273,146.69 运输工具 10,287,362.93 合计 702,107,143.24 (2)累计折旧 期末余额 房屋建筑物 37,610,692.72 专用及通用设备 131,247,821.27 运输工具 4,633,189.79 合计 173,491,703.78 (3)固定资产净值 528,615,439.46 (4)固定资产减值 232,597.00 (5)固定资产净额 528,382,842.46 注:（1）.本公司固定资产原值本年较上年增长84.87%即322,314,094.93元，主要原因系本公司自备电站1、2号机组已完工结转固定资产所致。 （2）.本公司2001年末因借款而抵押的固定资产金额为250,367,131.35元。 （3）.本公司有34,500,000.00元固定资产已租赁给肇庆电子铝箔有限公司。 注释10在建工程 工程名称 年初余额 本年增加 本年转入固定资产 3#主变改造 0.00 383,561.82 0.00 4号水井及其他 62,660.96 48,239.29 62,660.96 精铝工程 305,268.61 171,727.50 395,666.88 铁路站台 2,514,848.85 143,532.86 2,658,381.71 铝箔二期工程 2,691,211.60 13,775,344.82 0.00 一期电解槽改造 440,971.97 1,505,389.48 0.00 高压化箔 449,639.94 785,807.96 0.00 电站 246,476,860.48 152,255,396.16 307,661,111.75 12吨精铝电阻混合炉 0.00 416,131.77 415,861.34 碳素改造 0.00 10,248,803.95 0.00 合计 252,941,462.41 179,733,935.61 311,193,682.64 工程名称 本年转出 年末余额 资金来源 工程进度 3#主变改造 0.00 383,561.82 自筹 99% 4号水井及其他 0.00 48,239.29 自筹 60% 精铝工程 0.00 81,329.23 自筹 99% 铁路站台 0.00 0.00 自筹 100% 铝箔二期工程 500,000.00 15,966,556.42 借款及自筹 9% 一期电解槽改造 0.00 1,946,361.45 自筹 10% 高压化箔 0.00 1,235,447.90 自筹 90% 电站 0.00 91,071,144.89 借款及自筹 98% 12吨精铝电阻混合炉 270.43 0.00 自筹 100.% 碳素改造 0.00 10,248,803.95 自筹 95% 合计 500,270.43 120,981,444.95 - - - - 注：（1）.本公司建工程中存在的利息资本化金额为： 工程名称 年初数 本年增加 本年转出 年末数 电站 13,559,874.98 10,295,852.94 21,213,183.03 2,642,544.89 铝箔二期工程 0.00 594,186.07 0.00 594,186.07 合计 13,559,874.98 10,890,039.01 21,213,183.03 3,236,730.96 工程名称 资本化率 电站 6.435% 铝箔二期工程 7.650%-6.030% 合计 - - （2）.本公司在建工程年未较年初下降52.17%即131,960,017.46元，主要原因系本公司自备电站部分完工结转固定资产所致。 注释11无形资产 类别 原始发生 年初数 本年增加 本年摊销 额 土地使用权 9,755,966.58 8, 186,339.76 0.00 303,953.40 类别 年末余额 剩余摊销期限 土地使用权 7,882,386.36 26年 注释12长期待摊费用 项目 原始发生额 年初数 本年增加 本年摊销 铝箔分厂生产启动费 2,968,799.53 488,570.82 0.00 488,570.82 精铝分厂生产启动费 6,688,646.00 4,081,424.41 774,642.80 2,244,068.37 化成箔分厂生产启动费 1,279,110.75 916,695.92 0.00 560,203.05 高压化成箔试生产费 387,856.30 0.00 387,856.30 387,856.30 民汉食堂屋面费 70,266.87 0.00 70,266.87 12,224.00 合计 11,394,679.45 5,486,691.15 1,232,765.97 3,692,922.54 项目 年末数 累计摊销额 剩余摊销 期限 铝箔分厂生产启动费 0.00 2,968,799.53 - - 精铝分厂生产启动费 2,611,998.84 4,076,647.16 12--36个月 化成箔分厂生产启动费 356,492.87 922,617.88 8个月 高压化成箔试生产费 0.00 387,856.30 - - 民汉食堂屋面费 58,042.87 12,224.00 12个月 合计 3,026,534.58 8,368,144.87 - - 注释13短期借款 借款类别 年初数 年末数 抵押借款 148,000,000.00 148,000,000.00 担保借款 261,500,000.00 417,400,000.00 合计 409,500,000.00 565,400,000.00 注：（1）.本公司短期借款年末数较年初数增长38.07%即155,900,000.00元，主要原因系增加流动资金借款所致。 注释14应付票据 借款类别 年初数 年末数 银行承兑汇票 39,995,000.00 115,500,000.00 商业承兑汇票 0.00 1,500,000.00 合计 39,995,000.00 117,000,000.00 注: （1）.本公司无应付持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的款项。 （2）.本公司应付票据年末数比年初数增长192.54%即77,005,000.00元，主要原因系本公司本年度生产量增加，加大了原材料采购所致。 （3）.本公司年末没有已到期而未付的应付票据。 注释15 应付账款 项目 年初数 年末数 应付账款 57,693,675.93 148,964,054,61 其中:三年以上的未付款项 385,440.32 430,114.12 合计 57,693,675.93 148,964,054,61 注：（1）.本公司无欠持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的款项。 （2）.本公司应付账款年未数比年初数增长158.20%即91,270,378.68 元，主要原因系为建设电站而增加的应付设备款、工程款以及为生产增长而增加的购原材料款所致。 注释16 预收账款 项目 年初数 年末数 预收账款 24,719,911.47 21,729,538.05 其中:一年以上的未结转款项 340,396.73 1,638,927.99 合计 24,719,911.47 21,729,538.05 注：本公司预收账款中无欠持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。 注释17 应交税金 税种 年初数 年末数 增值税 1,634,855.92 11,115,541.92 所得税 -294,522.83 2,416,887.37 营业税 80,000.00 131,278.00 城建税 121,178.93 481,029.35 个人所得税 0.00 20,575.69 合计 1,541,512.02 14,165,312.33 注：.本公司应交税金年末数较年初数增长818.92%即12,623,800.31 元，主要原因系本期欠付增值税增加所致。 注释18 预提费用 项目 年初数 年末数 借款利息 1,260,992.49 342,805.14 待抵扣销项税 0.00 907,758.58 其他 0.00 112,915.90 合计 1,260,992.49 1,363,479.62 注释19 其他应付款 项目 年初数 年末数 其他应付款 37,032,643.52 40,934,796.32 其中:三年以上的未付款项 4,884,481.60 1,932,505.35 合计 37,032,643.52 40,934,796.32 注：（1）.本公司其他应付款中含持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。 （2）.本公司股东-新疆维吾尔自治区国有资产投资经营有限责任公司2000 年11 月20日与本公司签定借款合同，借给本公司21,000,000.00 元。详见“七、关联方关系及其关联交易”。 （3）.本公司其他应付款主要明细项目如下： 单位名称 欠款金额 占其他应 欠款时间 欠款性质 付款比例 新疆维吾尔自治区国有资 产投资经营有限责任公司 21,000,000.00 51.29% 一至二年 暂借款 住房公积金 7,675,841.42 18.75% 一年以内 暂欠款 杨尚德 651,265.53 1,59% 一年以内 往来款 注释20 长期借款 借款类别 年初数 年末数 抵押借款 0.00 0.00 担保借款 0.00 59,000,000.00 合计 0.00 59,000,000.00 注：本公司长期借款年末较年初增加59,000,000.00 元，系因本公司为铝箔二期工程借入专项借款所致。 注释21 股本 数量单位:万股 项目 本次变动增减(+,-) 期初数 配股 送股 公积金转 其他 小计 期末数 股 一.尚未流通股份 1.发起人股份 7,413.90 7,413.90 其中: 国家持有股份 6,450.60 6,450.60 境内法人持有股份 963.30 963.30 外资法人持有股份 其他 2.募集法人股 3.内部职工股 4.优先股及其他 尚未流通股份合计 7,413.90 7,413.90 二.已流通股份 2,925.00 1.境内上市的人民币 普通股 2,925.00 2.境内上市的外资 股 3.境外上市的外资 股 4.其他 已流通股份合计 2,925.00 2,925.00 股份总计 10,338.90 10,338.90 注释22 资本公积 项目 年初数 本年增加 本年减少 年末数 股本溢价 97,908,817.41 0.00 0.00 97,908,817.41 铜材厂免税 327,209.84 0.00 0.00 327,209.84 股权投资准备 1,546,109.37 0.00 0.00 1,546,109.37 合计 99,782,136.62 0.00 0.00 99,782,136.62 注释23 盈余公积 项目 年初数 本年增加 本年减少 年末数 法定盈余公积 4,676,744.59 3,119,692.92 0.00 7,796,437.51 法定公益金 4,676,744.58 3,119,692.92 0.00 7,796,437.51 合计 9,353,489.17 6,239,385.84 0.00 15,592,875.02 注释24 未分配利润 项目 上年数 本年数 年初余额 -16,916,240.97 2,469,610.69 加:本年净利润 24,980,585.16 31,196,929.22 减:本年提取盈余公积 1,459,173.50 6,239,385.84 减:应付普通股股利 4,135,560.00 10,338,900.00 年末余额 2,469,610.69 17,088,254.07 注释25 主营业务收入、成本、毛利 项目 主营业务收入 主营业务成本 上年数 本年数 上年数 本年数 铝锭 158,389,566.26 219,141,042.42 136,646,258.39 185,239,0 72.18 精铝 19,079,879.97 44,700,080.23 15,432,851.83 33,844,739.73 铝杆 117,024,141.15 57,344,588.48 94,066,035.38 46,277,771.23 铝箔 74,391,763.93 92,878,603.49 57,926,918.20 60,348,915.01 合金 38,939,175.49 811,424.45 28,810,884.99 860,987.92 型材 266,158.41 383,752.14 285,994.95 429,676.23 电极糊 2,082,045.83 185,206.41 2,100,164.53 208,189.99 其他 7,353,175.62 3,509,486.40 8,209,479.63 2,295,208.14 合计 417,525,906.66 418,954,184.02 343,478,587.90 329,504,560.43 项目 主营业务毛利 上年数 本年数 铝锭 21,743,307.87 33,901,970.24 精铝 3,647,028.14 10,855,340.50 铝杆 22,958,105.77 11,066,817.25 铝箔 16,464,845.73 32,529,688.48 合金 10,128,290.50 -49,563.47 型材 -19,836.54 -45,924.09 电极糊 -18,118.70 -22,983.58 其他 -856,304.01 1,214,278.26 合计 74,047,318.76 89,449,623.59 注：（1）.本公司主营业务毛利本年数较上年数增长20.80%即15,402,304.83，主要原因系： ①.本年主要原材料氧化铝购入成本的下降幅度大于产成品售价的下降幅度。 ②.本年未生产铝合金产品，转而增加毛利相对较高的电子铝箔产品的产量。 ③.本年产成品的产量提高且销售情况好于上年。 （2）.本公司对主要客户的销售情况如下： 客户名称 实现销售收入 占总销售收入比例 新疆特变电工股份有限公司线缆厂 131,884,330.20 31.48% 江阴市金属压延厂 83,892,405.72 20.02% 新疆五元实业发展中心 48,321,020.20 11.53% 常州宇东物资有限公司 37,513,989.43 8.95% 新疆源泰铝业有限公司 26,214,742,68 6.26% 注释26 其他业务利润 项目 上年发生数 本年发生数 其他业务利润 2,355,103.79 2,250,712.45 注：本年度其他业务利润主要来原于材料和废品的销售盈余。 注释27 管理费用 项目 上年发生数 本年发生数 管理费用 22,995,074.97 20,590,145.99 注释28 财务费用 项目 上年发生数 本年发生数 利息支出 21,556,471.21 27,600,617.26 减：利息收入 240,780.11 231,841.91 手续费 28,330.00 155,992.67 合计 21,344,021.10 27,524,768.02 注：本公司本年利息支出较上年增长28.96%即6,180,746.92 元，主要原因系本年借款金额较上年有所增长且资本化利息金额较上年有所下降所致。 注释29 投资收益 项目 上年发生数 本年发生数 长期股权投资权益法取得收益 -364,847.16 2,376,279.84 长期股权投资成本法取得收益 125,608.05 19,680.00 短期投资收益 1,108,283.91 -1,130,135.40 短期投资跌价准备 -110,735.48 -87,015.92 长期投资跌价准备 -89,824.61 0.00 合计 668,484.71 1,178,808.52 注释30 营业外收入 项目 上年发生数 本年发生数 营业外收入 30,035.57 18,322.52 注释31 营业外支出 项目 上年发生数 本年发生数 营业外支出 2,716,440.44 887,663.82 注释32 所得税 项目 上年发生数 本年发生数 本年计提数 3,695,547.42 5,040,183.97 减：本年退税 3,504,623.53 0.00 合计 190,923.89 5,040,183.97 七、关联方关系及其关联交易： 1、存在控制关系的关联方 企业名称 注册地 主营业务 与本企业关 址 系 新疆国有资产投资经营 乌鲁木 国有资产投资经 母公司 公司 齐 营 企业名称 经济性质或类 法定代表 型 人 新疆国有资产投资经营 国有经济 谢亚涛 公司 2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 年初数 本年增加数 本年减少数 年末数 新疆国有资产投资经营 公司 147,070,000. 147,070,000. 3、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 企业名称 年初数 本年增加 本年减少 金额 比例% 金额 比例 金额 比例 % % 新疆国有资产 投资经营公司 64,506,000.00 62.39 -- -- -- -- 企业名称 年末数 金额 比例% 新疆国有资产 投资经营公司 64,506,000.00 62.39 4、不存在控制关系的关联方关系的性质 单位名称 与本企业关系 新疆渤海铝业有限责任公司 合营企业 武汉源泰铝业有限公司 联营企业 中色恒达发展有限公司 联营企业 乌鲁木齐市合作银行 联营企业 新疆五元实业发展中心 本公司为同一股东控制，且本公司受该股 东委托代管该公司 5、销售货物 （1）.本公司本年度销售给新疆源泰铝业有限责任公司货物26,214,742.68 元,占本年度主营业务收入6.26%。 （2）.本公司本年度销售给新疆五元实业发展中心货物48,321,020.20 元，占本年度主营业务收入11.53%。 （3）.本公司本年度销售给新疆渤海铝业有限公司货物338,989.84 元，占本年度主营业务收入0.08%。 6、提供担保 （1）.本公司为新疆源泰铝业有限公司银行借款800 万元提供担保。 （2）.本公司为新疆五元实业发展中心银行借款1,000 万元提供担保。 7、关联方应收应付款项 企业名称 科目 性质 本年数 新疆源泰铝业有限公司 应收账款 货款 13,684,395.61 新疆渤海铝业有限公司 应收账款 水电费 715,255.12 新疆五元实业发展中心 应收账款 货款 1,156,011.23 新疆国有资产投资经营公司 其他应付款 借款 21,000,000.00 企业名称 上年数 新疆源泰铝业有限公司 13,166,011.24 新疆渤海铝业有限公司 426,265.28 新疆五元实业发展中心 16,621,901.35 新疆国有资产投资经营公司 21,000,000.00 八、或有事项 1、本公司报告期内无重大诉讼及重大未决诉讼事项。 2、本公司报告期内无其他重大或有事项。 九、承诺事项 1、本公司为中收农机股份有限公司新疆分公司银行借款10,392 万元提供担保。2、本公司为新疆源泰铝业有限公司银行借款800 万元提供担保。 3、本公司为中国化学工程第七建设公司银行借款1,000 万元提供担保。 4、本公司为新疆五元实业发展中心银行借款1,000 万元提供担保。 5、本公司为新疆中基实业股份有限公司银行借款3,000 万元提供担保。 十、资产负债表期后事项 1、本公司2002 年1 月4 日已归还中国农业银行新疆分行银行借款1,990 万元。 2、本公司2002 年1 月收到：江阴市众和铝业经销有限公司货款共计1,525.5 万元；新疆特变电工股份有限公司线缆厂货款900 万元；新疆汇海电子科技有限公司货款773 万元。 3、本公司2001 年12 月出资800 万元与和平机械电子集团（无锡）共同设立的无锡众和电子铝箔有限责任公司于2002 年1 月4 日在当地工商行政管理局正式注册登记成立。 4、本公司2002 年1 月1 日至3 月18 日已将在此期间到期的应付银行承兑汇票5,000 万元已全部付清。 十一、其他重要事项 无其他重要事项 资产负债表 编制单位：新疆众和股份有限公司 单位:人民币元 资 产 注释 2000年12月31日 2001年12月31日 流动资产: 货币资金 1 38,200,665.51 161,204,846.44 短期投资 2 3,867,629.80 628,100.00 应收票据 3 200,000.00 3,169,852.33 应收股利 - - 应收利息 - - 应收帐款 4 82,918,669.74 103,148,144.42 其他应收款 4 46,005,866.50 62,320,225.65 预付帐款 5 19,485,712.99 24,732,864.98 应收补贴款 - - 存货 6 145,091,308.71 114,548,662.27 待摊费用 7 1,566,289.98 1,719,972.87 一年内到期的长期债权投资 - - 其他流动资产 299,547.75 - 流动资产合计 337,635,690.98 471,472,668.96 长期投资: 长期股权投资 8 77,096,638.27 87,472,918.11 长期债权投资 - - 长期投资合计 77,096,638.27 87,472,918.11 其中：合并价差 - - 股权投资差额 - - 固定资产: 固定资产原价 9 379,793,048.31 702,107,143.24 减:累计折旧 9 153,457,695.64 173,491,703.78 固定资产净值 226,335,352.67 528,615,439.46 减：固定资产减值准备 232,597.00 232,597.00 固定资产净额 226,102,755.67 528,382,842.46 工程物资 503,914.77 - 在建工程 10 252,941,462.41 120,981,444.95 固定资产清理 - - 固定资产合计 479,548,132.85 649,364,287.41 无形资产及其他资产: 无形资产 11 8,186,339.76 7,882,386.36 长期待摊费用 12 5,486,691.15 3,026,534.58 其他长期资产 - - 无形资产及其他资产合计 13,673,030.91 10,908,920.94 递延税款: 递延税款借项 - - - 资产总计 907,953,493.01 1,219,218,795.42 资产负债表（续） 编制单位：新疆众和股份有限公司 单位:人民币元 流动负债: 短期借款 13 409,500,000.00 565,400,000.00 应付票据 14 39,995,000.00 117,000,000.00 应付帐款 15 57,693,675.93 148,964,054.61 预收帐款 16 24,719,911.47 21,729,538.05 代销商品款 - 81,536.59 应付工资 - - 应付福利费 1,596,110.87 1,583,931.16 应付股利 4,135,560.00 12,705,809.19 应交税金 17 1,541,512.02 14,165,312.33 其他应交款 51,933.83 206,155.44 其他应付款 19 37,032,643.52 40,934,796.32 预提费用 18 1,260,992.49 1,363,479.62 预计负债 - - 一年内到期的长期负债 109,240,000.00 - 其他流动负债 - - 流动负债合计 686,767,340.13 924,134,613.31 长期负债: 长期借款 20 - 59,000,000.00 应付债券 - - 长期应付款 950,000.00 - 其他长期负债 - - - 长期负债合计 950,000.00 59,000,000.00 - 递延税款: 递延税款贷项 231,916.40 231,916.40 负债合计 687,949,256.53 983,366,529.71 少数股东权益 5,010,000.00 - 股东权益: 股本 21 103,389,000.00 103,389,000.00 减：已归还投资 - - 股本净额 103,389,000.00 103,389,000.00 资本公积 22 99,782,136.62 99,782,136.62 盈余公积 23 9,353,489.17 15,592,875.02 其中:公益金 4,676,744.58 7,796,437.52 未分配利润 24 2,469,610.69 17,088,254.07 外币报表折算差额 - - 股东权益合计 214,994,236.48 235,852,265.71 - - 负债及股东权益总计 907,953,493.01 1,219,218,795.42 利润及利润分配表 编制单位：新疆众和股份有限公司 单位:人民币元 项 目 注释 2000年度 2001年度 一、主营业务收入 25 417,525,906.66 418,954,184.02 减:主营业务成本 25 343,478,587.90 329,504,560.43 主营业务税金及附加 743,040.15 3,130,794.35 二、主营业务利润 73,304,278.61 86,318,829.24 加:其他业务利润 26 2,355,103.79 2,250,712.45 营业费用 4,130,857.12 4,542,955.89 管理费用 27 22,995,074.97 20,574,171.81 财务费用 28 21,344,021.10 27,524,768.02 三、营业利润 27,189,429.21 35,927,645.97 加:投资收益 29 668,484.71 1,178,808.52 补贴收入 - - 营业外收入 30 30,035.57 18,322.52 减:营业外支出 31 2,716,440.44 887,663.82 四、利润总额 25,171,509.05 36,237,113.19 减:所得税 32 190,923.89 5,040,183.97 减:少数股东收益 - - 五、净利润 24,980,585.16 31,196,929.22 加：年初末分配利润 -16,916,240.97 2,469,610.69 其他转入 - - 二、可供分配的利润 8,064,344.19 33,666,539.91 减：提取法定盈余公积 729,586.75 3,119,692.92 提取法定公益金 729,586.75 3,119,692.92 三、可供股东分配的利润 6,605,170.69 27,427,154.07 减：应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积 - - 应付普通股股利 4,135,560.00 10,338,900.00 四、末分配利润 2,469,610.69 17,088,254.07 利润表附表（一） 会计期间：2001年度 会企02表附表1 编制单位：新疆众和股份有限公司 单位：人民币元 报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（元/股） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主 营 业 务 利 润 36.60 37.43 0.8349 0.8349 营 业 利 润 15.23 15.58 0.3475 0.3475 净 利 润 13.23 13.53 0.3017 0.3017 扣除非经常性损益后的净利润 13.25 13.55 0.3022 0.3022 现金流量表 2001年度 编制单位:新疆众和股份有限公司 单位：人民币元 项目 行次 金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 478,010,668.30 收到的税费返还 3 收到的其他与经营活动有关的现金 8 4,147,273.42 现金流入小计 9 482,157,941.72 购买商品、接受劳务支付的现金 10 259,174,074.15 支付给职工以及为职工支付的现金 12 26,882,827.51 支付的各项税费 13 27,910,502.43 支付的其他与经营活动有关的现金 18 现金流出小计 20 313,967,404.09 经营活动产生的现金流量净额 168,190,537.63 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 22 2,022,378.48 取得投资收益所收到的现金 23 19,680.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 25 6,289.38 收到的其他与投资活动有关的现金 28 现金流入小计 29 2,048,347.86 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 30 121,796,734.89 投资所支付的现金 31 8,000,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 35 现金流出小计 36 129,796,734.89 投资活动产生的现金流量净额 37 -127,748,387.03 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 38 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 39 借款所收到的现金 40 525,900,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 43 现金流入小计 44 525,900,000.00 偿还债务所支付的现金 45 420,240,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 46 23,097,969.67 其中：子公司支付少数股东的股利 支付的其他与筹资活动有关的现金 52 现金流出小计 53 443,337,969.67 筹资活动产生的现金流量净额 54 82,562,030.33 四、汇率变动对现金的影响 55 五、现金及现金等价物净增加额 56 123,004,180.93 补充资料 行次 金额 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 57 31,196,929.22 加：少数股东损益 58 计提的资产减值准备 59 428,852.51 固定资产折旧 60 21,393,349.13 无形资产摊销 61 303,953.40 长期待摊费用摊销 64 3,692,922.54 待摊费用的减少（减：增加） 65 -153,682.89 预提费用的增加（减：减少） 66 102,487.13 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 67 135,809.14 固定资产报废损失 68 财务费用 69 22,252,124.00 投资损失（减：收益） 70 -1,178,808.52 递延税款贷项（减：借项） 71 存货的减少（减：增加） 72 32,141,389.91 经营性应收项目的减少（减：增加） 73 -54,873,131.02 经营性应付项目的增加（减：减少） 74 112,748,343.08 其他 75 经营活动产生的现金流量净额 76 168,190,537.63 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转资本 77 一年内到期的可转换公司债券 78 融资租入固定资产 79 3、现金及现金等价物净增加情况： 货币资金的期末余额 80 161,204,846.44 减：货币资金的期初余额 81 38,200,665.51 现金等价物的期末余额 82 减：现金等价物的期初余额 83 现金及现金等价物净增加额 84 123,004,180.93 资产减值准备表 2001年度 会企01表附表1 编制单位：新疆众和股份有限公司 单位：人民币元 项目 年初余额 本年增加数 本年转回数 一、坏账准备合计 2,809,688.82 2,163,616.71 1,659,581.60 其中：应收账款 2,074,308.81 992,209.99 678,914.76 其他应收款 735,380.01 1,171,406.72 980,666.84 二、短期投资跌价准备合计 110,735.48 1,224,904.53 1,137,888.61 其中：股票投资 110,735.48 1,224,904.53 1,137,888.61 债券投资 三、存货跌价准备合计 2,494,738.39 883,972.83 347,379.44 其中：库存商品 2,494,738.39 883,972.83 347,379.44 原材料 四、长期投资减值准备合计 179,649.22 - - 其中：长期股权投资 179,649.22 - - 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 232,597.00 - - 其中：房屋、建筑物 机器设备 232,597.00 232,597.00 六、无形资产减值准备 - - - 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 项目 年末余额 一、坏账准备合计 3,313,723.93 其中：应收账款 2,387,604.04 其他应收款 926,119.89 二、短期投资跌价准备合计 197,751.40 其中：股票投资 197,751.40 债券投资 三、存货跌价准备合计 3,031,331.78 其中：库存商品 3,031,331.78 原材料 四、长期投资减值准备合计 179,649.22 其中：长期股权投资 179,649.22 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 232,597.00 其中：房屋、建筑物 机器设备 六、无形资产减值准备 - 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 股东权益增减变动表 2001年度 会企01表附表2 编制单位:新疆众和股份有限公司 单位：人民币元 项目 行次 本年数 上年数 一、实收资本（或股本） 年初余额 1 103,389,000.00 103,389,000.00 本年增加数 2 其中：资本公积转入 3 盈余公积转入 4 利润分配转入 5 新增资本（或股本） 6 本年减少数 10 年末余额 15 103,389,000.00 103,389,000.00 二、资本公积 年初余额 16 99,782,136.62 99,782,136.62 本年增加数 17 其中：资本（或股本）溢价 18 接受捐赠非现金资产准备 19 接受现金捐赠 20 股权投资准备 21 拨款转入 22 外币资本折算差额 23 资本评估增资准备 24 其他资本公积 30 本年减少数 40 其中：转增资本（或股本） 41 年末余额 45 99,782,136.62 99,782,136.62 三、法定和任意盈余公积 年初余额 46 4,676,744.59 3,947,157.84 本年增加数 47 3,119,692.92 729,586.75 其中：从净利润中提取数 48 3,119,692.92 729,586.75 其中：法定盈余公积 49 3,119,692.92 729,586.75 任意盈余公积 50 储备基金 51 企业发展基金 52 法定公益金转入数 53 本年减少数 54 其中：弥补亏损 55 转赠资本（或股本） 56 分派现金股利或利润 57 分派股票股利 58 年末余额 62 7,796,437.51 4,676,744.59 其中：法定盈余公积 63 7,796,437.51 4,676,744.59 储备基金 64 企业发展基金 65 四、法定公益金 年初余额 66 4,676,744.59 3,947,157.84 本年增加数 67 3,119,692.92 729,586.75 其中：从净利润中提取数 68 3,119,692.92 729,586.75 本年减少数 70 其中：集体福利支出 71 年末余额 75 7,796,437.51 4,676,744.59 五、未分配利润 年初未分配利润 76 2,469,610.69 -16,916,240.97 本年净利润 77 31,196,929.22 24,980,585.16 本年利润分配 78 16,578,285.84 5,594,733.50 年末未分配利润 ` 80 17,088,254.07 2,469,610.69
