证券代码：600980             证券简称： 北矿科技             公告编号：2018-015



                        北矿科技股份有限公司
               第六届监事会第十二次会议决议公告

   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    北矿科技股份有限公司（以下称“公司”）第六届监事会第十二次会议通知
于 2018 年 9 月 20 日以电子邮件和电话通知的方式发出，会议于 2018 年 9 月 25
日以现场结合通讯表决的方式召开，会议应出席的监事 5 人，实际出席的监事 5
人。本次会议由公司监事会主席周洲先生主持，公司高管人员列席本次会议。本
次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》
的有关规定。会议以书面表决方式审议并通过了如下议案：

    一、审议通过《北矿科技 2018 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》(详
见上交所网站 http：//www.sse.com.cn)
    表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    公司监事会认为：本次股权激励计划内容符合《公司法》、《证券法》、《上市
公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规
定。本次激励计划的实施将有利于进一步完善公司法人治理结构，健全公司中长
期激励约束机制，使核心员工利益与公司、股东的长远发展更紧密地结合，充分
调动骨干员工的积极性和创造性，实现公司和股东价值最大化，不存在损害公司
及全体股东利益的情形。
    本议案须提交公司股东大会审议，股东大会时间将另行通知。
    二、审议通过《北矿科技限制性股票激励管理办法》(详见上交所网站 http：
//www.sse.com.cn)
    表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    公司监事会认为：《北矿科技限制性股票激励管理办法》是为贯彻落实公司限
制性股票激励计划，明确激励计划的管理机构及其职责、实施流程、授予及解除
限售程序、特殊情况的处理等各项内容，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司
股权激励管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》等有
关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，未侵犯公司及全体股东的
利益。
    本议案须提交公司股东大会审议，股东大会时间将另行通知。
    三、审议通过《北矿科技 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》(详
见上交所网站 http：//www.sse.com.cn)
    表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    公司监事会认为：北矿科技 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
旨在保证公司股权激励计划的顺利实施，确保股权激励计划规范运行，符合《公
司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文
件以及《公司章程》的规定，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东
的利益。
    本议案须提交公司股东大会审议，股东大会时间将另行通知。
    四、审议通过《北矿科技 2018 年限制性股票激励计划激励对象名单》(详见
上交所网站 http：//www.sse.com.cn)
    表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    公司监事会认为：列入本次激励计划激励对象名单的所有员工不存在《上市
公司股权激励管理办法》第八条规定的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》
等文件规定的激励对象条件，具备《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规
范性文件及《公司章程》规定的任职资格。激励对象中不包括公司外部董事（含
独立董事）、监事，单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配
偶、父母、子女未参与激励计划。
    综上所述，列入本次激励计划名单的所有激励对象均符合相关法律所规定的
条件，作为激励对象的主体资格合法、有效。
    公司将在内部公示激励对象名单，公示期不少于 10 天。监事会将在充分听取
公示意见后，将于股东大会审议激励计划前 5 日披露激励对象核查说明。
    特此公告。


                                              北矿科技股份有限公司监事会
                                                    2018 年 9 月 26 日