证券代码：600999          证券简称： 招商证券            编号： 2018－051



                     招商证券股份有限公司
           第六届董事会第十四次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、 董事会会议召开情况

    招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十四次会议通
知于 2018 年 11 月 20 日以电子邮件方式发出，会议于 2018 年 11 月 23 日以现场
结合电话方式在广东省深圳市召开。

    本次会议由霍达董事长召集并主持，应出席董事 14 人，实际出席董事 14
人，其中，熊伟董事书面委托向华董事出席本次会议并代其行使表决权。

    本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司
章程》的规定。




    二、 董事会会议审议情况

    本次董事会审议并通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，具体如下：

    聘任熊剑涛先生担任公司总裁，其总裁任职资格尚需监管机构认可，任期自
获得监管机构认可之日起，至 2021 年 11 月 23 日止。

    继续聘任邓晓力女士和李宗军先生担任公司副总裁，聘任吴慧峰先生和赵斌
先生担任公司副总裁。以上副总裁的任期自本次董事会决议之日起，至 2021 年
11 月 23 日止。




    公司独立董事对以上议案进行了审议，并发表独立意见如下：
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    1、经审阅熊剑涛先生、邓晓力女士、李宗军先生、吴慧峰先生和赵斌先生
的简历等材料，未发现其有《中华人民共和国公司法》第 146 条规定不得担任公
司高管的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象。
其教育背景、工作经历、专业素养及经营管理经验符合担任公司总裁、副总裁的
任职条件，能够胜任所聘岗位职责的要求。

    2、同意公司董事会聘任熊剑涛先生为公司总裁，同意公司董事会继续聘任
邓晓力女士和李宗军先生担任公司副总裁，聘任吴慧峰先生和赵斌先生担任公司
副总裁。

    3、上述人员任职公司总裁、副总裁的提名、审议、表决程序符合《中华人
民共和国公司法》和《公司章程》的规定。




    议案表决情况：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。



    特此公告。

                                             招商证券股份有限公司董事会

                                                       2018 年 11 月 23 日




    附件：公司聘任高级管理人员简历




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附件：

                        公司聘任高级管理人员简历




    1、熊剑涛先生，50 岁

    2017 年 5 月起担任公司执行董事。熊先生拥有证券公司运营及信息化管理
经验，其经验包括：自 2017 年 5 月起担任公司首席运营官；自 2005 年 12 月起
担任公司副总裁；自 2008 年 3 月起担任招商期货董事长；自 2015 年 3 月起担任
招商资管董事长；自 2015 年 9 月起担任招证国际董事；自 2011 年 9 月起任中国
证券业协会经纪业委员会副主任委员。自 2014 年 11 月至 2017 年 11 月担任博时
基金董事；自 1995 年 6 月至 2005 年 12 月历任公司电脑部经理、电脑中心总经
理、信息技术中心总经理、技术总监，期间曾被中国证监会借调至南方证券行政
接管组担任接管组成员；自 1993 年 4 月至 1995 年 6 月担任招商银行（上海证券
交易所上市公司，股票代码：600036；香港联交所上市公司，股票代码：3968）
信息中心副经理，自 1992 年 5 月至 1993 年 4 月，任职于深圳山星电子有限公司。
    熊先生分别于 1989 年 7 月、1992 年 6 月及 2014 年 6 月获得南京邮电大学
（前南京邮电学院）通信工程专业工学学士学位、华中理工大学自动化仪表与装
置专业工学硕士学位和复旦大学高级管理人员工商管理硕士学位。


    2、邓晓力女士，51 岁
    2005 年 11 月起担任公司副总裁，2014 年 8 月起兼任公司首席风险官。自
2018 年 1 月起担任中国证券业协会风险管理委员会副主任委员；2006 年 11 月起
担任招商基金董事并自 2013 年 11 月起担任该公司副董事长；自 2006 年 1 月起
担任招证国际董事。自 2014 年 8 月至 2014 年 12 月兼任公司董事会秘书；自 2002
年 3 月至 2006 年 3 月担任公司风险管理部副总经理及总经理，期间曾被中国证
监会借调至南方证券行政接管组担任接管组成员；自 1998 年 8 月至 2001 年 10
月担任花旗集团风险管理部高级分析师；自 1997 年 6 月至 1998 年 8 月担任
Providian Financial Corporation 高级风险分析师。
    邓女士分别于 1989 年 7 月、1993 年 12 月及 1996 年 12 月获得山东大学管

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理科学专业理学学士学位、纽约州立大学经济学硕士学位和博士学位。邓女士于
2013 年 12 月获深圳市人力资源和社会保障局授予金融高级经济师职称。


     3、李宗军先生，53 岁
     2015 年 7 月起任公司副总裁。自 2015 年 1 月起担任招商致远资本投资有限
公司董事长；自 2013 年 6 月起担任赣州招商致远壹号股权投资管理有限公司董
事；2017 年 4 月起担任安徽交控招商基金管理有限公司董事长。自 2014 年 12
月至 2015 年 7 月担任公司总裁助理；自 2013 年 4 月至 2014 年 1 月任招商局资
本投资有限责任公司副总经理；自 2006 年 2 月至 2013 年 4 月任招商局集团企业
规划部副总经理；自 2003 年 3 月至 2006 年 2 月任招商局港口控股有限公司（香
港联交所上市公司，股份代号：0144）总经理助理；自 1997 年 9 月至 1999 年 4
月任中远集团总公司资产管理中心海外上市部副经理；自 1994 年 3 月至 1997
年 10 月任中远财务有限责任公司（前中远集团财务公司）总经理助理并兼任北
京证券营业部总经理。
     李先生分别于 1987 年 6 月和 1990 年 4 月获得南开大学经济学学士和硕士
学位。李先生亦于 1998 年 10 月获交通部授予高级经济师资格。


     4、吴慧峰先生，44 岁
     2014 年 12 月起担任公司董事会秘书，2017 年 2 月起担任公司工会主席。
自 2014 年 5 月至 2015 年 3 月任公司总裁助理；自 2014 年 6 月至 2015 年 6 月兼
任董事会办公室联席总经理；自 2007 年 7 月至 2014 年 5 月担任公司监事；自
2004 年 5 月至 2007 年 7 月担任公司董事。吴先生曾于招商局金融集团有限公司
担任以下职位：自 2013 年 9 月至 2014 年 5 月担任副总经理；自 2008 年 7 月至
2013 年 9 月担任总经理助理；自 2008 年 6 月至 2010 年 5 月担任人力资源部总
经理；自 1999 年 6 月至 2008 年 6 月担任财务稽核部总经理。自 1998 年 8 月至
1999 年 6 月担任上海南山房地产开发有限公司（前上海诚南房地产开发公司）
财务部副经理；自 1996 年 6 月至 1998 年 8 月任中国南山开发（集团）股份有限
公司结算中心员工、主任。
     吴先生分别于 1996 年 6 月及 2012 年 1 月获得上海财经大学会计学专业经


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济学学士学位和北京大学应用金融学专业经济学硕士学位。吴先生于 1998 年 5
月获中国财政部授予会计师资格。


    5、赵斌先生，49 岁
    2016 年 1 月起任公司合规总监。自 2008 年 7 月起担任招商期货董事；自
2015 年 7 月起担任招商资管董事；自 2017 年 9 月起担任招商基金监事长；自 2018
年 1 月起兼任招商资管合规总监。自 2008 年 4 月至 2016 年 1 月担任公司零售经
纪总部总经理，期间于 2013 年 4 月至 2014 年 1 月兼任公司渠道管理部总经理；
自 2007 年 7 月至 2011 年 5 月担任公司职工代表监事；自 2006 年 1 月至 2009
年 4 月担任公司私人客户部总经理；自 2001 年 8 月至 2006 年 1 月担任公司深圳
南山南油大道证券营业部经理；自 1999 年 8 月至 2001 年 8 月担任公司深圳龙岗
证券营业部副经理（主持工作）；自 1999 年 1 月至 1999 年 8 月担任公司经纪业
务部总经理助理。赵先生曾于招商银行证券部担任以下职位：自 1996 年 3 月至
1998 年 12 月历任海口营业部经理助理、经理；自 1995 年 5 月至 1996 年 3 月担
任福田营业部主任；自 1992 年 7 月至 1995 年 5 月任职于证券部。
    赵先生分别于 1992 年 6 月及 2010 年 12 月获得深圳大学国际金融专业经济
学学士学位和格林威治大学项目管理专业理学硕士学位。




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