证券代码：600999         证券简称：招商证券       公告编号：2018－056



                    招商证券股份有限公司
                 关于公司申请信用衍生品业务
  获得中国证券监督管理委员会监管意见书的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



     近日，招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于招商证券申请信用衍生品业务的监
管意见书》（机构部函[2018]2926 号）。

    根据该监管意见书，中国证监会证券基金机构监管部对公司申请开展银行间
市场信用风险缓释工具、交易所市场信用风险缓释工具以及监管认可的其他信用
衍生品卖出业务无异议。

    该监管意见书同时要求：公司开展信用衍生品卖出业务，应当以服务实体经
济为目标，合规、审慎开展业务，将相关业务纳入全面风险管理体系，建立健全
覆盖各业务环节的内部管理制度，强化客户适当性管理；公司应当严格计算各项
风险控制指标，并按规定填报监管报表；公司应严格按照中国证券业协会发布的
有关场外业务备案管理的相关要求履行备案和信息报送义务。

    公司将严格按照该监管意见书的要求开展业务，计算各项风险控制指标，并
履行相关备案和信息报送义务。




    特此公告。
                                              招商证券股份有限公司董事会


                                                       2018 年 12 月 14 日



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