证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2019-040
招商证券股份有限公司
2019年第一次临时股东大会、
2019年第一次A股类别股东大会
及2019年第一次H股类别股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2019 年 5 月 20 日
(二) 股东大会召开的地点：深圳市福田区侨城东路 2002 号深圳博林圣海伦
酒店
(三) 出席 2019 年第一次临时股东大会的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 76
其中：A 股股东人数 74
H 股股东人数 2
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,665,080,319
其中：A 股股东持有股份总数 4,016,171,604
1
H 股股东持有股份总数 648,908,715
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
69.634204
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 59.948145
H 股股东持股占股份总数的比例（%） 9.686059
出席 2019 年第一次 A 股类别股东大会的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的 A 股股东和代理人人数（人） 74
2、出席会议的 A 股股东和代理人所持有表决权的股份总数（股） 4,016,171,604
3、出席会议的 A 股股东和代理人所持有表决权股份数占本公司
59.948145
有表决权 A 股股份总数的比例（%）
出席 2019 年第一次 H 股类别股东大会的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的 H 股股东和代理人人数（人） 2
2、出席会议的 H 股股东和代理人所持有表决权的股份总数（股） 661,007,515
3、出席会议的 H 股股东和代理人所持有表决权股份数占本公司
67.42
有表决权 H 股股份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。本
次会议由公司董事会召集，公司董事长霍达主持。
2
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 14 人，出席 12 人，王大雄和汪棣董事因公务原因未出席会议；
2、公司在任监事 9 人，出席 8 人，李晓霏监事因公务原因未出席会议；
3、 公司副总裁、董事会秘书吴慧峰出席会议，公司部分高级管理人员列席会议；
4、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所、香港中央证券登记有限公司等中介机
构出席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
2019 年第一次临时股东大会
1、 关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份方案的议案
1.01 议案名称：回购股份的目的
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,014,711,270 99.963639 1,427,300 0.035538 33,034 0.000823
H股 648,908,715 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 4,663,619,985 99.968696 1,427,300 0.030596 33,034 0.000708
1.02 议案名称：拟回购股份的种类
审议结果：通过
3
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,014,712,370 99.963666 1,426,200 0.035511 33,034 0.000823
H股 648,232,115 99.895733 0 0.000000 676,600 0.104267
普通股合计： 4,662,944,485 99.954217 1,426,200 0.030571 709,634 0.015212
1.03 议案名称：拟回购股份的方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,014,712,370 99.963666 1,426,200 0.035511 33,034 0.000823
H股 648,232,115 99.895733 0 0.000000 676,600 0.104267
普通股合计： 4,662,944,485 99.954217 1,426,200 0.030571 709,634 0.015212
1.04 议案名称：回购期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,014,712,370 99.963666 1,426,200 0.035511 33,034 0.000823
4
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 648,232,115 99.895733 0 0.000000 676,600 0.104267
普通股合计： 4,662,944,485 99.954217 1,426,200 0.030571 709,634 0.015212
1.05 议案名称：拟回购股份的用途、资金总额区间、数量、占公司总股本的
比例
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,014,712,270 99.963664 1,426,300 0.035513 33,034 0.000823
H股 648,232,115 99.895733 0 0.000000 676,600 0.104267
普通股合计： 4,662,944,385 99.954214 1,426,300 0.030574 709,634 0.015212
1.06 议案名称：本次回购的价格区间
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,014,712,270 99.963664 1,426,300 0.035513 33,034 0.000823
H股 648,232,115 99.895733 0 0.000000 676,600 0.104267
普通股合计： 4,662,944,385 99.954214 1,426,300 0.030574 709,634 0.015212
5
1.07 议案名称：本次回购的资金总额区间
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,014,712,370 99.963666 1,426,200 0.035511 33,034 0.000823
H股 648,232,115 99.895733 0 0.000000 676,600 0.104267
普通股合计： 4,662,944,485 99.954217 1,426,200 0.030571 709,634 0.015212
1.08 议案名称：决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,014,712,370 99.963666 1,426,200 0.035511 33,034 0.000823
H股 648,232,115 99.895733 0 0.000000 676,600 0.104267
普通股合计： 4,662,944,485 99.954217 1,426,200 0.030571 709,634 0.015212
2、 议案名称：关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次 A 股股份回购相
关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
6
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,014,710,970 99.963631 1,427,300 0.035539 33,334 0.000830
H股 648,232,115 99.895733 0 0.000000 676,600 0.104267
普通股合计： 4,662,943,085 99.954187 1,427,300 0.030595 709,934 0.015218
3、 议案名称：关于公司符合配股发行条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,014,733,070 99.964181 1,405,200 0.034989 33,334 0.000830
H股 634,525,515 97.783479 13,706,600 2.112254 676,600 0.104267
普通股合计： 4,649,258,585 99.660848 15,111,800 0.323934 709,934 0.015218
4、 关于公司 2019 年度配股方案的议案
4.01 议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,014,733,370 99.964189 1,405,200 0.034988 33,034 0.000823
7
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 634,525,515 97.783479 13,706,600 2.112254 676,600 0.104267
普通股合计： 4,649,258,885 99.660854 15,111,800 0.323934 709,634 0.015212
4.02 议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,014,733,370 99.964189 1,405,200 0.034988 33,034 0.000823
H股 634,525,515 97.783479 13,706,600 2.112254 676,600 0.104267
普通股合计： 4,649,258,885 99.660854 15,111,800 0.323934 709,634 0.015212
4.03 议案名称：配股基数、比例和数量
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,014,733,370 99.964189 1,405,200 0.034988 33,034 0.000823
H股 634,525,515 97.783479 13,706,600 2.112254 676,600 0.104267
普通股合计： 4,649,258,885 99.660854 15,111,800 0.323934 709,634 0.015212
8
4.04 议案名称：定价原则及配股价格
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,014,733,370 99.964189 1,405,200 0.034988 33,034 0.000823
H股 634,525,515 97.783479 13,706,600 2.112254 676,600 0.104267
普通股合计： 4,649,258,885 99.660854 15,111,800 0.323934 709,634 0.015212
4.05 议案名称：配售对象
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,014,733,370 99.964189 1,405,200 0.034988 33,034 0.000823
H股 634,525,515 97.783479 13,706,600 2.112254 676,600 0.104267
普通股合计： 4,649,258,885 99.660854 15,111,800 0.323934 709,634 0.015212
4.06 议案名称：本次配股前滚存未分配利润的分配方案
审议结果：通过
表决情况：
9
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,014,733,370 99.964189 1,405,200 0.034988 33,034 0.000823
H股 634,525,515 97.783479 13,706,600 2.112254 676,600 0.104267
普通股合计： 4,649,258,885 99.660854 15,111,800 0.323934 709,634 0.015212
4.07 议案名称：发行时间
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,014,733,370 99.964189 1,405,200 0.034988 33,034 0.000823
H股 634,525,515 97.783479 13,706,600 2.112254 676,600 0.104267
普通股合计： 4,649,258,885 99.660854 15,111,800 0.323934 709,634 0.015212
4.08 议案名称：承销方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,014,733,370 99.964189 1,405,200 0.034988 33,034 0.000823
H股 634,525,515 97.783479 13,706,600 2.112254 676,600 0.104267
普通股合计： 4,649,258,885 99.660854 15,111,800 0.323934 709,634 0.015212
10
4.09 议案名称：本次配股募集资金投向
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,014,733,370 99.964189 1,405,200 0.034988 33,034 0.000823
H股 634,525,515 97.783479 13,706,600 2.112254 676,600 0.104267
普通股合计： 4,649,258,885 99.660854 15,111,800 0.323934 709,634 0.015212
4.10 议案名称：本次配股决议的有效期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,014,733,370 99.964189 1,405,200 0.034988 33,034 0.000823
H股 634,525,515 97.783479 13,706,600 2.112254 676,600 0.104267
普通股合计： 4,649,258,885 99.660854 15,111,800 0.323934 709,634 0.015212
4.11 议案名称：本次发行股票的上市流通
审议结果：通过
表决情况：
11
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,014,733,370 99.964189 1,405,200 0.034988 33,034 0.000823
H股 634,525,515 97.783479 13,706,600 2.112254 676,600 0.104267
普通股合计： 4,649,258,885 99.660854 15,111,800 0.323934 709,634 0.015212
5、 议案名称：关于公司 2019 年度配股公开发行证券预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,014,733,370 99.964189 1,405,200 0.034988 33,034 0.000823
H股 634,525,515 97.783479 13,706,600 2.112254 676,600 0.104267
普通股合计： 4,649,258,885 99.660854 15,111,800 0.323934 709,634 0.015212
6、 议案名称：关于公司 2019 年度配股募集资金使用的可行性分析报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,014,733,370 99.964189 1,405,200 0.034988 33,034 0.000823
H股 634,525,515 97.783479 13,706,600 2.112254 676,600 0.104267
普通股合计： 4,649,258,885 99.660854 15,111,800 0.323934 709,634 0.015212
12
7、 议案名称：关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相
关主体承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,014,393,840 99.955735 1,744,730 0.043442 33,034 0.000823
H股 630,926,044 97.228783 17,306,071 2.666950 676,600 0.104267
普通股合计： 4,645,319,884 99.576418 19,050,801 0.408370 709,634 0.015212
8、 议案名称：关于提请公司股东大会授权董事会全权办理公司本次配股相关事
宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,014,733,070 99.964181 1,405,500 0.034996 33,034 0.000823
H股 634,525,515 97.783479 13,706,600 2.112254 676,600 0.104267
普通股合计： 4,649,258,585 99.660848 15,112,100 0.323940 709,634 0.015212
9、 议案名称：关于修订《公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
13
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,014,767,204 99.965031 1,404,400 0.034969 0 0.000000
H股 648,232,115 99.895733 0 0.000000 676,600 0.104267
普通股合计： 4,662,999,319 99.955392 1,404,400 0.030104 676,600 0.014504
10、 议案名称：关于前次募集资金使用情况的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,014,767,204 99.965031 1,404,400 0.034969 0 0.000000
H股 648,232,115 99.895733 0 0.000000 676,600 0.104267
普通股合计： 4,662,999,319 99.955392 1,404,400 0.030104 676,600 0.014504
11、 议案名称：关于变更 H 股部分募集资金用途的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,014,744,004 99.964454 1,427,600 0.035546 0 0.000000
H股 648,232,115 99.895733 0 0.000000 676,600 0.104267
普通股合计： 4,662,976,119 99.954895 1,427,600 0.030601 676,600 0.014504
14
12、 议案名称：关于修订公司《关联交易决策制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,014,767,204 99.965031 1,404,400 0.034969 0 0.000000
H股 648,232,115 99.895733 0 0.000000 676,600 0.104267
普通股合计： 4,662,999,319 99.955392 1,404,400 0.030104 676,600 0.014504
2019 年第一次 A 股类别股东大会
1、 关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份方案的议案
审议结果：全部通过
表决情况：
15
2、 关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次 A 股股份回购相关事宜的
议案
审议结果：通过
表决情况：
3、 关于公司符合配股发行条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
4、 关于公司 2019 年度配股方案的议案
审议结果：全部通过
表决情况：
16
5、 关于公司 2019 年度配股公开发行证券预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
6、 关于公司 2019 年度配股募集资金使用的可行性分析报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
17
7、 关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承
诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
8、 关于提请公司股东大会授权董事会全权办理公司本次配股相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
2019 年第一次 H 股类别股东大会
1、 关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份方案的议案
审议结果：全部通过
表决情况：
18
2、 关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次 A 股股份回购相关事宜的
议案
审议结果：通过
表决情况：
3、 关于公司符合配股发行条件的议案
审议结果：通过
表决情况
19
4、 关于公司 2019 年度配股方案的议案
审议结果：全部通过
表决情况：
5、 关于公司 2019 年度配股公开发行证券预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
20
6、 关于公司 2019 年度配股募集资金使用的可行性分析报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
7、 关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承
诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
8、 关于提请公司股东大会授权董事会全权办理公司本次配股相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
21
(二) 涉及重大事项，5%以下 A 股股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1.01 回购股份的目的 709,736,035 99.7946 1,427,300 0.2006 33,034 0.0048
1.02 拟回购股份的种类 709,737,135 99.7948 1,426,200 0.2005 33,034 0.0047
1.03 拟回购股份的方式 709,737,135 99.7948 1,426,200 0.2005 33,034 0.0047
1.04 回购期限 709,737,135 99.7948 1,426,200 0.2005 33,034 0.0047
拟回购股份的用途、资金总
1.05 额区间、数量、占公司总股 709,737,035 99.7948 1,426,300 0.2005 33,034 0.0047
本的比例
1.06 本次回购的价格区间 709,737,035 99.7948 1,426,300 0.2005 33,034 0.0047
1.07 本次回购的资金总额区间 709,737,135 99.7948 1,426,200 0.2005 33,034 0.0047
1.08 决议的有效期 709,737,135 99.7948 1,426,200 0.2005 33,034 0.0047
4.01 发行股票的种类和面值 709,758,135 99.7977 1,405,200 0.1975 33,034 0.0048
4.02 发行方式 709,758,135 99.7977 1,405,200 0.1975 33,034 0.0048
4.03 配股基数、比例和数量 709,758,135 99.7977 1,405,200 0.1975 33,034 0.0048
4.04 定价原则及配股价格 709,758,135 99.7977 1,405,200 0.1975 33,034 0.0048
4.05 配售对象 709,758,135 99.7977 1,405,200 0.1975 33,034 0.0048
本次配股前滚存未分配利
4.06 709,758,135 99.7977 1,405,200 0.1975 33,034 0.0048
润的分配方案
4.07 发行时间 709,758,135 99.7977 1,405,200 0.1975 33,034 0.0048
22
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
4.08 承销方式 709,758,135 99.7977 1,405,200 0.1975 33,034 0.0048
4.09 本次配股募集资金投向 709,758,135 99.7977 1,405,200 0.1975 33,034 0.0048
4.10 本次配股决议的有效期限 709,758,135 99.7977 1,405,200 0.1975 33,034 0.0048
4.11 本次发行股票的上市流通 709,758,135 99.7977 1,405,200 0.1975 33,034 0.0048
关于公司 2019 年度配股公
5 709,758,135 99.7977 1,405,200 0.1975 33,034 0.0048
开发行证券预案的议案
关于公司 2019 年度配股募
6 集资金使用的可行性分析 709,758,135 99.7977 1,405,200 0.1975 33,034 0.0048
报告的议案
关于向原股东配售股份摊
薄即期回报的风险提示及
7 709,418,605 99.7500 1,744,730 0.2453 33,034 0.0047
填补措施与相关主体承诺
的议案
关于变更 H 股部分募集资
11 709,768,769 99.7992 1,427,600 0.2008 0 0.0000
金用途的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
2019 年第一次临时股东大会议案第 1-10 项议案、2019 年第一次 A 股类别股
东大会议案第 1-8 项议案、2019 年第一次 H 股类别股东大会议案第 1-8 项议案为
特别决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的 2/3
以上审议通过；其他议案均为普通决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）
所持有表决权股份总数的 1/2 以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市竞天公诚（深圳）律师事务所
23
律师：周璇、林文博
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集
人资格及表决程序等事宜符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 公司 2019 年第一次临时股东大会决议、2019 年第一次 A 股类别股东大会决
议、2019 年第一次 H 股类别股东大会决议；
2、 北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具的法律意见书。
招商证券股份有限公司
2019 年 5 月 20 日
24
