招商证券:2019年第二次临时股东大会决议公告2019-09-10
证券代码:600999 证券简称:招商证券 公告编号:2019-084
招商证券股份有限公司
2019 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
本次会议是否有否决议案:无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间:2019 年 9 月 9 日
(二) 股东大会召开的地点:深圳马哥孛罗好日子酒店
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况:
1、出席会议的股东和代理人人数 27
其中:A 股股东人数 26
H 股股东人数 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股) 4,201,292,969
其中:A 股股东持有股份总数 3,911,344,005
H 股股东持有股份总数 289,948,964
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
62.711394
份总数的比例(%)
其中:A 股股东持股占股份总数的比例(%) 58.383416
H 股股东持股占股份总数的比例(%) 4.327978
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会主持情况等。
本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公
司法》”)及《招商证券股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定。
本次会议由公司董事会召集,公司董事长霍达主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 14 人,出席 11 人,粟健董事、黄坚董事和胡鸿高独立董事因
公务原因未出席会议;
2、公司在任监事 9 人,出席 7 人,房小兵监事和张泽宏监事因公务原因未出席
会议;
3、 公司副总裁、董事会秘书吴慧峰出席会议,公司部分高级管理人员列席会议;
4、 北京市竞天公诚(深圳)律师事务所、香港中央证券登记有限公司等中介机
构出席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称:关于公司与招商局集团有限公司签署证券及金融产品、交易及服
务框架协议的议案
审议结果:通过
表决情况:
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 1,025,313,984 99.999727 2,800 0.000273 0 0.000000
H股 222,242,564 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计: 1,247,556,548 99.999776 2,800 0.000224 0 0.000000
2、 议案名称:关于招商证券国际有限公司为其全资子公司提供担保的议案
审议结果:通过
表决情况:
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例(%) 票数 比例(%) 票数 比例(%)
A股 3,911,341,105 99.999926 2,900 0.000074 0 0.000000
H股 289,948,964 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计: 4,201,290,069 99.999931 2,900 0.000069 0 0.000000
(二) 涉及重大事项,5%以下 A 股股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例 比例
序号 票数 票数 票数
(%) (%) (%)
关于公司与招商局集
团有限公司签署证券
1 606,365,970 99.9995 2,800 0.0005 0 0.0000
及金融产品、交易及服
务框架协议的议案
关于招商证券国际有
2 限 公 司 为 其 全 资 子 公 606,365,870 99.9995 2,900 0.0005 0 0.0000
司提供担保的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
深圳市招融投资控股有限公司(持有公司 1,575,308,090 股 A 股股份)、深圳
市集盛投资发展有限公司(持有公司 1,310,719,131 股 A 股股份)、Best Winner
Investment Limited(持有公司 67,706,400 股 H 股股份),对议案 1 进行了回避表
决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所:北京市竞天公诚(深圳)律师事务所
律师:周璇、林文博
2、 律师见证结论意见:
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集
人资格及表决程序等事宜符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定,本次股东大会的表决结果合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 公司 2019 年第二次临时股东大会决议;
2、 北京市竞天公诚(深圳)律师事务所出具的法律意见书。
招商证券股份有限公司
2019 年 9 月 9 日