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公司公告

中国国航:董事会审计和风险管理委员会2018年度履职报告2019-03-28  

						            中国国际航空股份有限公司

 董事会审计和风险管理委员会 2018 年度履职报告


    2018 年,在董事会的引领下,审计和风险管理委员会严
格遵守上海证券交易所、香港联合交易所的相关指引及守则,
按照公司《董事会议事规则》及《董事会审计和风险管理委
员会工作细则》的规定,认真履行职责,通过定期或不定期
召开会议、听取专项汇报、检查调研、参加公司重要会议等
形式,较好地完成了 2018 年度的工作任务,为董事会科学
决策提供了有力的支持和保障。现将 2018 年度履职情况报
告如下:
   一、基本情况
    公司第五届董事会审计和风险管理委员会由三名委员
组成,刘德恒先生担任主任,李大进先生、许汉忠先生分别
担任委员。三位委员分别为财务、法律、航空领域的专业人
士。委员会成员全部为独立董事,充分体现了委员会的独立
性、专业性和权威性。此外,为委员会决策提供支持保障,
创新工作方式,设立了联合工作组,成员由总法律顾问、总
会计师、董事会秘书和审计部领导担任。
   二、审查决策事项
    本年度,审计和风险管理委员会共召开 5 次会议,审议
通过了 20 多项议案。各位委员能够勤勉尽责,忠实履行义
务,积极出席会议,听取专题汇报,了解公司战略实施、生
产运营和风险控制,发挥专业优势,尤其是在财务资金、外
部审计、风险防控等方面提出多项富有建设性的意见和建议,
为保障股东和公司的权益发挥了积极作用。

  2018 年度审计和风险管理委员会委员出席会议记录:
        会议次数                         5
         刘德恒                       5/5
         李大进                       5/5
         许汉忠                       5/5
    报告期内,审计和风险管理委员会审查决策了如下事项:
公司 2018 年度财务计划和投资计划,2017 年度报告以及年
度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明,
年度关联交易执行情况说明,利润分配预案,A 股关联方名
单,内部控制评价报告及内部控制审计报告,2018 年第一、
三季度报告,2018 年半年度报告,A 股募集资金存放与实际
使用情况专项报告,飞机融资租赁关联交易框架协议、国货
航 51%股权置出,《公司内部控制管理暂行规定》,审计和
风险管理委员会年度履职报告。
    此外,委员会还听取了如下汇报:公司年度内部审计工
作总结及内部审计计划,德勤审计师年度审计工作总结报告,
公司 2018 年度内部控制自我评价工作方案及德勤会计师事
务所内部控制审计计划。
   三、独立董事汇报会
    为保障独立董事、审计和风险管理委员会有效履行职责,
建立独董汇报会机制,不定期向独立董事汇报关于航空运输、
资本市场以及专题研究成果等最新情况,加深独立董事对公
司业务的了解,为独立董事有效决策提供支持。本年度,共
组织 16 次独董(董秘)汇报会。为提升董事会决策效率,
除就重大议案在董事会前向独立董事进行会前汇报和沟通
外,还组织独立董事听取专题汇报 11 次,包括航空安全、
公司治理研究成果、内控评价方案、公司发展战略和重点投
资项目等内容。
    四、年报履职
    对 2018 年度财务报告审计工作,委员会严格按照《董事
会审计和风险管理委员会工作细则》相关规定履行职责。在
年审会计师进场审计之前,专门召开年报沟通会议,听取年审
会计师汇报审计工作重点和范围,并审阅了公司提交的未经审
计的财务报表。期间,督促年审会计师在保证审计工作质量的
前提下按照约定时限提交审计报告,保证审计工作的有序开展
和按时完成。在年审会计师出具初步审计意见后,委员会对公
司财务报告初稿进行了审阅并形成书面意见。2019 年 3 月 27
日,委员会听取了年审会计师汇报审计工作总结,重点审查了
与年度报告及财务报告相关事项,一致同意将年报及财务审计
报告提交董事会审议的建议。
    五、检查调研
    为充分发挥审计和风险管理委员会职能,独立董事与审
计和风险管理委员会委员对北京航食、西南分公司、重庆分
公司、商务委员会、地面服务部、产品服务部、客舱服务部
以及海外伦敦、巴黎营业部、罗罗公司、空客公司进行了实
地调研。通过听取汇报、现场察看、座谈走访等形式,深入
了解和掌握了公司各业务运行情况。调研中重点关注了公司
战略推进落地、财务效益、风险内控、员工权益等事项,并
提出建设性的意见和建议。
   六、学习培训
    在积极履行职责的同时,董事会审计和风险管理委员会
委员注重自身学习培训工作,积极参加证券监管机构举办的
培训和,掌握最新监管政策法规和监管重点,持续提升履职
能力。本年度,主任委员刘德恒先生参加了国资委举办的央
企外部董事培训和参加北京证监局 2018 年监管工作会议,
及时了解和掌握资本市场热点,关注监管法规的变化和案例,
保障有效履行职能。
    2019 年,董事会审计和风险管理委员会将围绕董事会
计划开展工作部署,不断深化公司治理,优化和完善管理制
度和工作流程,充分发挥独立董事的专业优势,认真履行职
责,为董事会科学决策贡献力量,切实维护公司和全体股东
的权益。

    董事会审计和风险管理委员会委员:

    刘德恒、李大进、许汉忠



                             2019 年 3 月 27 日