2019 年第一季度报告 公司代码:601168 公司简称:西部矿业 西部矿业股份有限公司 2019 年第一季度报告 二〇一九年四月 1 / 27 2019 年第一季度报告 目录 一、重要提示 ............................................................................................................................................ 3 二、公司基本情况 .................................................................................................................................... 3 三、重要事项 ............................................................................................................................................ 5 四、附录 .................................................................................................................................................... 8 2 / 27 2019 年第一季度报告 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人张永利、主管会计工作负责人康岩勇及会计机构负责人(会计主管人员)马明德 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第一季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位:元 币种:人民币 本报告期末比上年度 本报告期末 上年度末 末增减(%) 总资产 40,520,768,052 39,511,392,078 2.55 归属于上市公司股 9,037,900,099 8,778,949,510 2.95 东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现 1,610,538,302 -504,333,203 419.36 金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 营业收入 7,878,876,045 6,716,603,484 17.30 归属于上市公司股 242,205,422 338,100,948 -28.36 东的净利润 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 249,347,077 340,348,700 -26.74 损益的净利润 加权平均净资产收 2.72 2.95 减少 0.23 个百分点 益率(%) 基本每股收益(元/ 0.10 0.14 -28.57 股) 稀释每股收益(元/ 0.10 0.14 -28.57 股) 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 21,056 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国 1,880,758 家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 3 / 27 2019 年第一季度报告 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价 -18,840,178 值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,782,145 少数股东权益影响额(税后) -170,863 所得税影响额 4,185,427 合计 -7,141,655 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表 单位:股 股东总数(户) 176,990 前十名股东持股情况 持有有限 质押或冻结情况 期末持股 比例 股东名称(全称) 售条件股 股份 股东性质 数量 (%) 数量 份数量 状态 西部矿业集团有限公司 672,300,000 28.21 0 质押 13,000,000 国有法人 东方国际(集团)有限公司 46,350,000 1.95 0 无 0 国有法人 林泗华 42,340,100 1.78 0 无 0 境内自然人 中央汇金资产管理有限责任公司 35,284,700 1.48 0 无 0 未知 新疆塔城国际资源有限公司 30,000,000 1.26 0 质押 30,000,000 境内非国有法人 新疆同裕股权投资有限公司 26,460,000 1.11 0 质押 16,250,000 境内非国有法人 中国农业银行股份有限公司-中证 19,503,388 0.82 0 无 0 未知 500 交易型开放式指数证券投资基金 香港中央结算有限公司 16,528,141 0.69 0 无 0 未知 广州保税区瑞丰实业有限公司 10,800,000 0.45 0 无 0 境内非国有法人 金燕 5,974,529 0.25 0 无 0 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量 股的数量 种类 数量 西部矿业集团有限公司 672,300,000 人民币普通股 672,300,000 东方国际(集团)有限公司 46,350,000 人民币普通股 46,350,000 林泗华 42,340,100 人民币普通股 42,340,100 中央汇金资产管理有限责任公司 35,284,700 人民币普通股 35,284,700 新疆塔城国际资源有限公司 30,000,000 人民币普通股 30,000,000 新疆同裕股权投资有限公司 26,460,000 人民币普通股 26,460,000 中国农业银行股份有限公司-中证 500 交易型 19,503,388 人民币普通股 19,503,388 开放式指数证券投资基金 香港中央结算有限公司 16,528,141 人民币普通股 16,528,141 广州保税区瑞丰实业有限公司 10,800,000 人民币普通股 10,800,000 金燕 5,974,529 人民币普通股 5,974,529 4 / 27 2019 年第一季度报告 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系和属于《上市公司收购 管理办法》规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况 表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 3.1.1报告期发生重大变化的资产负债表项目及原因 项目 期末数 期初数 增减额 增减率(%) 应收票据及应收账款 456,020,994 131,476,007 324,544,987 247 预付账款 381,538,315 262,478,182 119,060,133 45 其他应收款 492,449,418 277,751,152 214,698,266 77 一年内到期的非流动资产 285,416,667 53,300,000 232,116,667 435 交易性金融负债 25,123,200 804,820 24,318,380 3,022 预收账款 281,922,391 189,558,217 92,364,174 49 应付职工薪酬 71,944,034 102,812,975 -30,868,941 -30 吸收存款(非流动) 63,000,000 - 63,000,000 上述资产负债表的对比列示了变动幅度超过 30%的项目,其变动原因如下: (1)应收票据及应收账款较年初增加 247%,主要是本期应收销售货款增加; (2)预付账款较年初增加 45%,主要是本期预付的原材料款增加; (3)其他应收款较年初增加 77%,主要是本期支付的期货保证金较年初增加; (4)一年内到期的非流动资产较年初增加 435%,主要是本期控股子公司西部矿业集团财务 有限公司(以下简称“西矿财务”)发放的一年内到期的中长期贷款增加; (5)交易性金融负债较年初增加 3,022%,主要是本期末套期保值业务浮动亏损较年初增加; (6)预收账款较年初增加49%,主要是本期预收的货款较年初增加; (7)应付职工薪酬较年初减少30%,主要是本期支付了上期计提的绩效工资; (8)吸收存款(非流动)较年初增加6,300万元,主要是本期控股子公司西矿财务吸收的定 期存款增加。 3.1.2报告期发生重大变化的利润表项目及原因 项目 本期金额 上年同期 增减额 增减率(%) 财务费用 223,752,165 112,827,887 110,924,278 98 5 / 27 2019 年第一季度报告 资产减值损失 8,315,318 5,490,182 2,825,136 51 其他收益 1,750,758 4,521,549 -2,770,791 -61 投资收益 -47,557,346 30,086,032 -77,643,378 -258 公允价值变动收益 -13,123,702 20,512,079 -33,635,781 -164 资产处置收益 21,056 -4,670,128 4,691,184 100 营业外收入 6,196,447 1,695,672 4,500,775 265 上述利润表的对比分析列示了变动幅度超过30%的项目,其变动原因如下: (1)财务费用较上年同期增加98%,主要是本期带息负债增加,及上期末十万吨阴极铜项目 转固后贷款利息计入财务费用; (2)资产减值损失较上年同期增加51%,主要是本期计提的贷款损失准备较上年同期增加; (3)其他收益较上年同期减少61%,主要是本期收到的与经营活动相关的政府补助较上年同 期减少; (4)投资收益较上年同期减少258%,主要是本期套期保值业务平仓收益较上年同期减少; (5)公允价值变动收益较上年同期减少164%,主要是本期套期保值业务浮动收益较上年同 期减少; (6)资产处置收益较上年同期增加100%,主要是本期固定资产处置损失较上年同期减少; (7)营业外收入较上年同期增加265%,主要是本期债务重组收益较上年同期增加。 3.1.3报告期发生重大变化的现金流量表项目及原因 项目 本期金额 上年同期 增减额 增减率(%) 经营活动产生的现金流量净额 1,610,538,302 -504,333,203 2,114,871,505 419 投资活动产生的现金流量净额 -336,337,735 -1,429,557,618 1,093,219,883 76 筹资活动产生的现金流量净额 -288,772,367 2,445,503,997 -2,734,276,364 -112 上述现金流量表的对比分析列示了变动幅度超过30%的项目,其变动原因如下: (1)经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加419%,主要是本期销售商品收到的现金 较上年同期增加,同时本期控股子公司西矿财务增加了与央行再贴现业务,收到的款项较上年同 期增加; (2)投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加76%,主要是本期购建固定资产支付的现 金及投资支付的款项较上年同期减少; (3)筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少112%,主要是本期偿还债务支付的现金 较上年同期增加。 6 / 27 2019 年第一季度报告 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用 √不适用 公司名称 西部矿业股份有限公司 法定代表人 张永利 日期 2019 年 4 月 29 日 7 / 27 2019 年第一季度报告 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2019 年 3 月 31 日 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产: 货币资金 6,229,619,528 5,095,842,525 交易性金融资产 1,290,598,740 - 以公允价值计量且其变动计入 - 5,300,106 当期损益的金融资产 应收票据及应收账款 456,020,994 131,476,007 其中:应收票据 170,345,100 79,025,132 应收账款 285,675,894 52,450,875 预付款项 381,538,315 262,478,182 其他应收款 492,449,418 277,751,152 其中:应收利息 14,163,890 7,941,626 应收股利 买入返售金融资产 存货 3,517,787,503 4,213,731,336 发放贷款及垫款 2,174,701,133 1,731,327,749 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 285,416,667 53,300,000 其他流动资产 689,578,878 2,213,454,797 流动资产合计 15,517,711,176 13,984,661,854 非流动资产: 发放贷款和垫款 1,032,308,333 1,130,025,000 债权投资 可供出售金融资产 467,856,728 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 91,635,722 94,604,543 长期股权投资 924,705,638 937,512,957 其他权益工具投资 77,224,439 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 12,688,921,376 12,881,123,197 在建工程 3,812,274,331 3,596,965,209 无形资产 5,176,822,195 5,221,793,872 8 / 27 2019 年第一季度报告 开发支出 商誉 15,706,944 15,706,944 长期待摊费用 递延所得税资产 661,979,550 661,979,550 其他非流动资产 521,478,348 519,162,224 非流动资产合计 25,003,056,876 25,526,730,224 资产总计 40,520,768,052 39,511,392,078 流动负债: 短期借款 8,873,529,438 8,709,234,415 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 25,123,200 - 以公允价值计量且其变动计入 - 804,820 当期损益的金融负债 应付票据及应付账款 2,454,311,126 1,999,156,952 预收款项 281,922,391 189,558,217 卖出回购金融资产款 1,539,463,813 1,388,491,000 吸收存款及同业存放 976,399,734 1,045,307,234 应付职工薪酬 71,944,034 102,812,975 应交税费 315,535,750 334,279,362 其他应付款 1,758,691,702 1,740,322,238 其中:应付利息 144,174,894 202,754,281 应付股利 12,600,000 14,400,000 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 3,628,856,720 3,227,171,095 其他流动负债 流动负债合计 19,925,777,908 18,737,138,308 非流动负债: 长期借款 3,902,054,192 4,480,000,000 应付债券 2,690,563,341 2,689,709,176 长期应付款 1,535,556,950 1,535,556,950 吸收存款 63,000,000 预计负债 219,583,766 219,583,766 递延收益 154,311,916 144,796,518 递延所得税负债 304,875,249 305,119,958 其他非流动负债 非流动负债合计 8,869,945,414 9,374,766,368 负债合计 28,795,723,322 28,111,904,676 所有者权益(或股东权益): 实收资本(或股本) 2,383,000,000 2,383,000,000 9 / 27 2019 年第一季度报告 其他权益工具 资本公积 5,164,272,683 5,164,272,683 其他综合收益 25,234,002 24,598,560 专项储备 190,059,709 173,949,984 盈余公积 544,287,857 544,287,857 一般风险准备 未分配利润 731,045,848 488,840,426 归属于母公司所有者权益(或 9,037,900,099 8,778,949,510 股东权益)合计 少数股东权益 2,687,144,631 2,620,537,892 所有者权益(或股东权益) 11,725,044,730 11,399,487,402 合计 负债和所有者权益(或股 40,520,768,052 39,511,392,078 东权益)总计 法定代表人:张永利 主管会计工作负责人:康岩勇 会计机构负责人:马明德 10 / 27 2019 年第一季度报告 母公司资产负债表 2019 年 3 月 31 日 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产: 货币资金 4,275,337,592 4,238,243,726 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 566,057,618 571,156,686 其中:应收票据 应收账款 566,057,618 571,156,686 预付款项 64,829,349 115,198,552 其他应收款 3,520,868,802 2,356,756,691 其中:应收利息 17,811,643 4,069,745 应收股利 114,000,000 114,000,000 存货 301,706,826 399,915,209 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 400,000,000 400,000,000 其他流动资产 238,876,869 268,919,421 流动资产合计 9,367,677,056 8,350,190,285 非流动资产: 债权投资 可供出售金融资产 66,397,598 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 7,670,255,484 7,682,527,922 其他权益工具投资 66,397,598 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 2,614,032,335 2,650,634,733 在建工程 93,067,362 72,546,953 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 273,023,233 286,224,449 开发支出 11 / 27 2019 年第一季度报告 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 520,459,935 520,459,935 其他非流动资产 1,910,404,948 1,914,187,559 非流动资产合计 13,147,640,895 13,192,979,149 资产总计 22,515,317,951 21,543,169,434 流动负债: 短期借款 6,884,793,431 6,306,793,431 交易性金融负债 25,123,200 - 以公允价值计量且其变动计入当期损 - 804,820 益的金融负债 衍生金融负债 应付票据及应付账款 2,256,268,983 1,734,351,937 预收款项 53,256,793 30,453,192 合同负债 应付职工薪酬 38,707,789 49,253,067 应交税费 40,592,162 20,183,974 其他应付款 820,030,408 725,202,309 其中:应付利息 68,149,244 136,003,577 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 1,639,526,720 1,639,526,720 其他流动负债 流动负债合计 11,758,299,486 10,506,569,450 非流动负债: 长期借款 1,965,236,640 2,265,000,000 应付债券 2,689,709,176 2,689,709,176 租赁负债 长期应付款 预计负债 27,568,055 27,568,055 递延收益 46,015,184 46,964,539 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 4,728,529,055 5,029,241,770 负债合计 16,486,828,541 15,535,811,220 所有者权益(或股东权益): 实收资本(或股本) 2,383,000,000 2,383,000,000 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积 5,319,222,849 5,319,222,848 减:库存股 12 / 27 2019 年第一季度报告 其他综合收益 6,964,541 6,964,541 专项储备 13,243,406 14,104,645 盈余公积 504,072,097 504,072,097 未分配利润 -2,198,013,483 -2,220,005,917 所有者权益(或股东权益)合计 6,028,489,410 6,007,358,214 负债和所有者权益(或股东权益)总计 22,515,317,951 21,543,169,434 法定代表人:张永利 主管会计工作负责人:康岩勇 会计机构负责人:马明德 13 / 27 2019 年第一季度报告 合并利润表 2019 年 1—3 月 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度 一、营业总收入 7,878,876,045 6,716,603,484 其中:营业收入 7,878,876,045 6,716,603,484 二、营业总成本 7,435,961,965 6,246,264,972 其中:营业成本 6,954,123,745 5,883,364,542 税金及附加 89,561,856 94,576,429 销售费用 30,021,100 24,067,996 管理费用 122,402,208 125,937,936 研发费用 7,785,573 财务费用 223,752,165 112,827,887 其中:利息费用 279,060,958 145,076,154 利息收入 59,383,807 36,700,830 资产减值损失 8,315,318 5,490,182 加:其他收益 1,750,758 4,521,549 投资收益(损失以“-”号填列) -47,557,346 30,086,032 其中:对联营企业和合营企业的投资收 -12,807,319 -26,495,736 益 汇兑收益(损失以“-”号填列) 公允价值变动收益(损失以“-”号填列) -13,123,702 20,512,079 资产处置收益(损失以“-”号填列) 21,056 -4,670,128 三、营业利润(亏损以“-”号填列) 384,004,846 520,788,044 加:营业外收入 6,196,447 1,695,672 减:营业外支出 284,302 365,525 四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 389,916,991 522,118,191 减:所得税费用 81,104,830 108,180,976 五、净利润(净亏损以“-”号填列) 308,812,161 413,937,215 (一)按经营持续性分类 1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填 308,812,161 413,937,215 列) 2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填 列) (二)按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以 242,205,422 338,100,948 “-”号填列) 2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列) 66,606,739 75,836,267 六、其他综合收益的税后净额 635,442 1,477,828 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净 635,442 1,477,828 14 / 27 2019 年第一季度报告 额 (一)不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 (二)将重分类进损益的其他综合收益 635,442 1,477,828 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 4.金融资产重分类计入其他综合收益的 金额 5.持有至到期投资重分类为可供出售金 融资产损益 6.其他债权投资信用减值准备 7.现金流量套期储备(现金流量套期损益 的有效部分) 8.外币财务报表折算差额 635,442 1,477,828 9.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 309,447,603 415,415,043 归属于母公司所有者的综合收益总额 242,840,864 339,578,776 归属于少数股东的综合收益总额 66,606,739 75,836,267 八、每股收益: (一)基本每股收益(元/股) 0.10 0.14 (二)稀释每股收益(元/股) 0.10 0.14 本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元,上期被合并方实现 的净利润为:0 元。 法定代表人:张永利 主管会计工作负责人:康岩勇 会计机构负责人:马明德 15 / 27 2019 年第一季度报告 母公司利润表 2019 年 1—3 月 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度 一、营业收入 1,228,397,106 953,477,524 减:营业成本 928,626,644 681,430,469 税金及附加 19,687,316 23,036,827 销售费用 13,687,382 11,336,594 管理费用 39,695,114 49,695,737 研发费用 1,289,998 财务费用 130,834,790 79,020,010 其中:利息费用 153,531,909 103,200,236 利息收入 38,587,870 26,421,479 资产减值损失 -61,869 -2,389,873 加:其他收益 894,423 38,462 投资收益(损失以“-”号填列) -43,596,932 -23,172,745 其中:对联营企业和合营企业的投资收 -12,272,437 -17,594,305 益 公允价值变动收益(损失以“-”号填 -24,318,380 25,806,830 列) 资产处置收益(损失以“-”号填列) 8,621 -67,692 二、营业利润(亏损以“-”号填列) 27,625,463 113,952,615 加:营业外收入 402,795 906,435 减:营业外支出 - 332,511 三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 28,028,258 114,526,539 减:所得税费用 6,035,824 19,410,234 四、净利润(净亏损以“-”号填列) 21,992,434 95,116,305 (一)持续经营净利润(净亏损以“-”号 21,992,434 95,116,305 填列) (二)终止经营净利润(净亏损以“-”号 填列) 五、其他综合收益的税后净额 - (一)不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 (二)将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 16 / 27 2019 年第一季度报告 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金 额 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融 资产损益 6.其他债权投资信用减值准备 7.现金流量套期储备(现金流量套期损益 的有效部分 8.外币财务报表折算差额 9.其他 六、综合收益总额 21,992,434 95,116,305 七、每股收益: (一)基本每股收益(元/股) (二)稀释每股收益(元/股) 法定代表人:张永利 主管会计工作负责人:康岩勇 会计机构负责人:马明德 17 / 27 2019 年第一季度报告 合并现金流量表 2019 年 1—3 月 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 2019年第一季度 2018年第一季度 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 9,057,652,313 7,446,505,045 客户存款和同业存放款项净增加额 卖出回购款项净增加额 150,972,813 存放中央银行存款净减少额 106,598,558 向中央银行借款净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 206,595,402 5,525,250 经营活动现金流入小计 9,521,819,086 7,452,030,295 购买商品、接受劳务支付的现金 6,339,867,729 6,045,983,218 卖出回购款项净额 535,041,771 吸收存款净减少额 5,907,520 378,057,141 客户贷款及垫款净增加额 600,982,479 290,368,952 存放中央银行和同业款项净增加额 47,461,899 支付给职工以及为职工支付的现金 205,370,165 155,946,717 支付的各项税费 361,740,309 360,174,405 支付其他与经营活动有关的现金 397,412,582 143,329,395 经营活动现金流出小计 7,911,280,784 7,956,363,498 经营活动产生的现金流量净额 1,610,538,302 -504,333,203 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资 280,000 9,895 产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 3,339,048,907 4,983,570,113 投资活动现金流入小计 3,339,328,907 4,983,580,008 购建固定资产、无形资产和其他长期资 392,749,329 750,806,612 产支付的现金 投资支付的现金 562,123,414 增加已质押的银行存款和其他使用受 254,357,900 40,904,997 限的货币资金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 18 / 27 2019 年第一季度报告 支付其他与投资活动有关的现金 3,028,559,413 5,059,302,603 投资活动现金流出小计 3,675,666,642 6,413,137,626 投资活动产生的现金流量净额 -336,337,735 -1,429,557,618 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 170,500,000 其中:子公司吸收少数股东投资收到的 170,500,000 现金 取得借款收到的现金 2,796,498,615 3,440,031,651 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 2,796,498,615 3,610,531,651 偿还债务支付的现金 2,741,159,320 947,931,239 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 344,111,662 217,096,415 其中:子公司支付给少数股东的股利、 利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 3,085,270,982 1,165,027,654 筹资活动产生的现金流量净额 -288,772,367 2,445,503,997 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -5,748,540 382,177 五、现金及现金等价物净增加额 979,679,660 511,995,353 加:期初现金及现金等价物余额 3,281,513,318 3,652,386,940 六、期末现金及现金等价物余额 4,261,192,978 4,164,382,293 法定代表人:张永利 主管会计工作负责人:康岩勇 会计机构负责人:马明德 19 / 27 2019 年第一季度报告 母公司现金流量表 2019 年 1—3 月 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 2019年第一季度 2018年第一季度 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 1,472,203,819 1,220,439,663 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 278,446,680 366,558,869 经营活动现金流入小计 1,750,650,499 1,586,998,532 购买商品、接受劳务支付的现金 874,164,197 689,182,163 支付给职工以及为职工支付的现金 62,704,671 62,663,195 支付的各项税费 53,402,692 109,765,018 支付其他与经营活动有关的现金 66,172,348 27,462,021 经营活动现金流出小计 1,056,443,908 889,072,397 经营活动产生的现金流量净额 694,206,591 697,926,135 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资 280,000 6,615 产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 43,600,000 153,102,329 投资活动现金流入小计 43,880,000 153,108,944 购建固定资产、无形资产和其他长期资 42,983,424 44,780,071 产支付的现金 投资支付的现金 562,123,414 增加已质押的银行存款和其他使用受 154,617,103 40,904,997 限的货币资金 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 125,469,413 150,000,000 投资活动现金流出小计 323,069,940 797,808,482 投资活动产生的现金流量净额 -279,189,940 -644,699,538 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 2,110,000,000 1,620,000,000 收到其他与筹资活动有关的现金 905,536,153 筹资活动现金流入小计 3,015,536,153 1,620,000,000 偿还债务支付的现金 2,019,815,560 795,000,000 20 / 27 2019 年第一季度报告 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 211,783,769 177,357,291 支付其他与筹资活动有关的现金 1,316,476,712 筹资活动现金流出小计 3,548,076,041 972,357,291 筹资活动产生的现金流量净额 -532,539,888 647,642,709 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -117,523,237 700,869,306 加:期初现金及现金等价物余额 3,507,285,729 1,426,205,361 六、期末现金及现金等价物余额 3,389,762,492 2,127,074,667 法定代表人:张永利 主管会计工作负责人:康岩勇 会计机构负责人:马明德 21 / 27 2019 年第一季度报告 4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项 目情况 √适用 □不适用 合并资产负债表 单位:元 币种:人民币 项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数 流动资产: 货币资金 5,095,842,525 5,095,842,525 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 - 1,735,625,322 1,735,625,322 以公允价值计量且其变动计入 5,300,106 - -5,300,106 当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 131,476,007 131,476,007 其中:应收票据 79,025,132 79,025,132 应收账款 52,450,875 52,450,875 预付款项 262,478,182 262,478,182 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 277,751,152 277,751,152 其中:应收利息 7,941,626 7,941,626 应收股利 买入返售金融资产 存货 4,213,731,336 4,213,731,336 发放贷款及垫款 1,731,327,749 1,731,327,749 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 53,300,000 53,300,000 其他流动资产 2,213,454,797 883,744,377 -1,329,710,420 流动资产合计 13,984,661,854 14,385,276,650 400,614,796 非流动资产: 发放贷款和垫款 1,130,025,000 1,130,025,000 债权投资 可供出售金融资产 467,856,728 - -467,856,728 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 94,604,543 94,604,543 长期股权投资 937,512,957 937,512,957 其他权益工具投资 - 67,241,932 67,241,932 22 / 27 2019 年第一季度报告 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 12,881,123,197 12,881,123,197 在建工程 3,596,965,209 3,596,965,209 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 5,221,793,872 5,221,793,872 开发支出 商誉 15,706,944 15,706,944 长期待摊费用 递延所得税资产 661,979,550 661,979,550 其他非流动资产 519,162,224 519,162,224 非流动资产合计 25,526,730,224 25,126,115,428 -400,614,796 资产总计 39,511,392,078 39,511,392,078 - 流动负债: 短期借款 8,709,234,415 8,709,234,415 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 - 804,820 804,820 以公允价值计量且其变动计入 804,820 - -804,820 当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据及应付账款 1,999,156,952 1,999,156,952 预收款项 189,558,217 189,558,217 卖出回购金融资产款 1,388,491,000 1,388,491,000 吸收存款及同业存放 1,045,307,234 1,045,307,234 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 102,812,975 102,812,975 应交税费 334,279,362 334,279,362 其他应付款 1,740,322,238 1,740,322,238 其中:应付利息 202,754,281 202,754,281 应付股利 14,400,000 14,400,000 应付手续费及佣金 应付分保账款 合同负债 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 3,227,171,095 3,227,171,095 其他流动负债 流动负债合计 18,737,138,308 18,737,138,308 非流动负债: 保险合同准备金 23 / 27 2019 年第一季度报告 长期借款 4,480,000,000 4,480,000,000 应付债券 2,689,709,176 2,689,709,176 其中:优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 1,535,556,950 1,535,556,950 预计负债 219,583,766 219,583,766 递延收益 144,796,518 144,796,518 递延所得税负债 305,119,958 305,119,958 其他非流动负债 非流动负债合计 9,374,766,368 9,374,766,368 负债合计 28,111,904,676 28,111,904,676 所有者权益(或股东权益): 实收资本(或股本) 2,383,000,000 2,383,000,000 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积 5,164,272,683 5,164,272,683 减:库存股 其他综合收益 24,598,560 24,598,560 专项储备 173,949,984 173,949,984 盈余公积 544,287,857 544,287,857 一般风险准备 未分配利润 488,840,426 488,840,426 归属于母公司所有者权益合计 8,778,949,510 8,778,949,510 少数股东权益 2,620,537,892 2,620,537,892 所有者权益(或股东权益) 11,399,487,402 11,399,487,402 合计 负债和所有者权益(或股 39,511,392,078 39,511,392,078 东权益)总计 各项目调整情况的说明: □适用 √不适用 24 / 27 2019 年第一季度报告 母公司资产负债表 单位:元 币种:人民币 项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数 流动资产: 货币资金 4,238,243,726 4,238,243,726 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 571,156,686 571,156,686 其中:应收票据 应收账款 571,156,686 571,156,686 预付款项 115,198,552 115,198,552 其他应收款 2,356,756,691 2,356,756,691 其中:应收利息 4,069,745 4,069,745 应收股利 114,000,000 114,000,000 存货 399,915,209 399,915,209 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 400,000,000 400,000,000 其他流动资产 268,919,421 268,919,421 流动资产合计 8,350,190,285 8,350,190,285 非流动资产: 债权投资 可供出售金融资产 66,397,598 - -66,397,598 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 - 长期股权投资 7,682,527,922 7,682,527,922 其他权益工具投资 - 66,397,598 66,397,598 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 2,650,634,733 2,650,634,733 在建工程 72,546,953 72,546,953 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 286,224,449 286,224,449 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 520,459,935 520,459,935 25 / 27 2019 年第一季度报告 其他非流动资产 1,914,187,559 1,914,187,559 非流动资产合计 13,192,979,149 13,192,979,149 资产总计 21,543,169,434 21,543,169,434 流动负债: 短期借款 6,306,793,431 6,306,793,431 交易性金融负债 - 804,820 804,820 以公允价值计量且其变动计 804,820 - -804,820 入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据及应付账款 1,734,351,937 1,734,351,937 预收款项 30,453,192 30,453,192 合同负债 应付职工薪酬 49,253,067 49,253,067 应交税费 20,183,974 20,183,974 其他应付款 725,202,309 725,202,309 其中:应付利息 136,003,577 136,003,577 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 1,639,526,720 1,639,526,720 其他流动负债 流动负债合计 10,506,569,450 10,506,569,450 非流动负债: 长期借款 2,265,000,000 2,265,000,000 应付债券 2,689,709,176 2,689,709,176 其中:优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 预计负债 27,568,055 27,568,055 递延收益 46,964,539 46,964,539 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 5,029,241,770 5,029,241,770 负债合计 15,535,811,220 15,535,811,220 所有者权益(或股东权益): 实收资本(或股本) 2,383,000,000 2,383,000,000 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积 5,319,222,848 5,319,222,848 减:库存股 其他综合收益 6,964,541 6,964,541 专项储备 14,104,645 14,104,645 26 / 27 2019 年第一季度报告 盈余公积 504,072,097 504,072,097 未分配利润 -2,220,005,917 -2,220,005,917 所有者权益(或股东权益) 6,007,358,214 6,007,358,214 合计 负债和所有者权益(或股 21,543,169,434 21,543,169,434 东权益)总计 各项目调整情况的说明: √适用 □不适用 公司自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则,以及根据财政部发布的《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》的规定变更财务报表格式。具体影响科目及金额见上述 调整报表。 4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明 □适用 √不适用 4.4 审计报告 □适用 √不适用 27 / 27