2019 年第三季度报告 公司代码:601168 公司简称:西部矿业 西部矿业股份有限公司 2019 年第三季度报告 二〇一九年十月 1 / 29 2019 年第三季度报告 目录 一、重要提示 ............................................................................................................................................ 3 二、公司基本情况..................................................................................................................................... 3 三、重要事项 ............................................................................................................................................ 5 四、附录 .................................................................................................................................................. 10 2 / 29 2019 年第三季度报告 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人张永利、主管会计工作负责人康岩勇及会计机构负责人(会计主管人员)马明德 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位:元 币种:人民币 本报告期末比上年度 本报告期末 上年度末 末增减(%) 总资产 44,153,485,748 39,511,392,078 11.75 归属于上市公司股东的净资产 9,776,022,768 8,778,949,510 11.36 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) (1-9 月) (1-9 月) 经营活动产生的现金流量净额 1,783,992,821 -416,873,780 527.95 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 (1-9 月) (1-9 月) (%) 营业收入 22,308,622,312 20,344,587,698 9.65 归属于上市公司股东的净利润 811,422,838 679,872,666 19.35 归属于上市公司股东的扣除非 770,343,364 693,526,874 11.08 经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率(%) 8.75 5.91 增加 2.84 个百分点 基本每股收益(元/股) 0.34 0.29 17.24 稀释每股收益(元/股) 0.34 0.29 17.24 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 3 / 29 2019 年第三季度报告 本期金额 年初至报告期末 说明 项目 (7-9 月) 金额(1-9 月) 非流动资产处置损益 -339,989 456,333 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业 务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准 5,711,986 31,162,194 定额或定量持续享受的政府补助除外 本期将新疆瑞 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并 伦矿业有限责 27,593,247 27,593,247 日的当期净损益 任公司纳入合 并范围 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交 易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变 72,609 -14,993,249 动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权 投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 8,026,362 14,088,997 公益性捐赠支出 -3,469,993 -3,519,993 少数股东权益影响额(税后) -6,167,731 -13,017,412 所得税影响额 -783,198 -690,643 合计 30,643,293 41,079,474 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表 单位:股 股东总数(户) 167,717 前十名股东持股情况 持有有限 质押或冻结情况 股东名称 期末持股 比例 售条件股 股份 股东性质 (全称) 数量 (%) 数量 份数量 状态 西部矿业集团有限公司 714,708,498 29.99 0 质押 13,000,000 国有法人 东方国际(集团)有限公司 46,350,000 1.95 0 无 0 国有法人 林泗华 42,385,400 1.78 0 无 0 境内自然人 中央汇金资产管理有限责任公司 35,284,700 1.48 0 无 0 未知 新疆塔城国际资源有限公司 30,000,000 1.26 0 质押 30,000,000 境内非国有法人 新疆同裕股权投资有限公司 26,460,000 1.11 0 质押 7,000,000 境内非国有法人 中国农业银行股份有限公司-中证 20,634,088 0.87 0 无 0 未知 500 交易型开放式指数证券投资基金 香港中央结算有限公司 14,092,514 0.59 0 无 0 未知 广州保税区瑞丰实业有限公司 10,800,000 0.45 0 无 0 境内非国有法人 4 / 29 2019 年第三季度报告 中国建设银行股份有限公司-国泰国 证有色金属行业指数分级证券投资基 8,430,400 0.35 0 无 0 未知 金 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量 通股的数量 种类 数量 西部矿业集团有限公司 714,708,498 人民币普通股 714,708,498 东方国际(集团)有限公司 46,350,000 人民币普通股 46,350,000 林泗华 42,385,400 人民币普通股 42,385,400 中央汇金资产管理有限责任公司 35,284,700 人民币普通股 35,284,700 新疆塔城国际资源有限公司 30,000,000 人民币普通股 30,000,000 新疆同裕股权投资有限公司 26,460,000 人民币普通股 26,460,000 中国农业银行股份有限公司-中证 500 交易型开放 20,634,088 20,634,088 人民币普通股 式指数证券投资基金 香港中央结算有限公司 14,092,514 人民币普通股 14,092,514 广州保税区瑞丰实业有限公司 10,800,000 人民币普通股 10,800,000 中国建设银行股份有限公司-国泰国证有色金属行 8,430,400 8,430,400 人民币普通股 业指数分级证券投资基金 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系和属于《上市公 司收购管理办法》规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 3.1.1 报告期发生重大变化的资产负债表项目及原因 单位:元 项目 期末数 期初数 增减额 增减率 (%) 货币资金 8,128,705,433 5,095,842,525 3,032,862,908 60 交易性金融资产 1,082,586,386 1,735,625,322 -653,038,936 -38 应收票据 226,832,596 79,025,132 147,807,464 187 应收账款 196,097,542 52,450,875 143,646,667 274 5 / 29 2019 年第三季度报告 预付账款 461,438,641 262,478,182 198,960,459 76 其他应收款 536,696,134 277,751,152 258,944,982 93 发放贷款及垫款 3,132,611,827 1,731,327,749 1,401,284,078 81 (流动) 一年内到期的非 400,550,000 53,300,000 347,250,000 652 流动资产 发放贷款及垫款 597,937,500 1,130,025,000 -532,087,500 -47 (非流动) 债权投资 51,374,521 - 51,374,521 长期应收款 19,100,000 94,604,543 -75,504,543 -80 其他非流动资产 705,904,774 519,162,224 186,742,550 36 交易性金融负债 1,151,700 804,820 346,880 43 吸收存款(流动) 277,834,076 1,045,307,234 -767,473,158 -73 应付票据 2,237,371,832 890,133,520 1,347,238,312 151 预收账款 530,966,617 189,558,217 341,408,400 180 应付职工薪酬 67,450,774 102,812,975 -35,362,201 -34 一年内到期的非 1,130,411,068 3,227,171,095 -2,096,760,027 -65 流动负债 长期借款 6,385,199,848 4,480,000,000 1,905,199,848 43 应付债券 3,991,299,439 2,689,709,176 1,301,590,263 48 吸收存款(非流 52,000,000 - 52,000,000 动) 递延收益 344,728,257 144,796,518 199,931,739 138 少数股东权益 4,255,312,955 2,620,537,892 1,634,775,063 62 上述资产负债表的对比分析列示了变动幅度超过 30%的项目,其变动原因如下: (1)货币资金较期初增加 60%,主要是本期公司经营活动产生的现金流增加以及引进第三 方投资者对全资子公司四川会东大梁矿业有限公司(下称“会东大梁”)增资收到的资金; (2)交易性金融资产较期初减少 38%,主要是本期控股子公司西部矿业集团财务有限公司 (下称“西矿财务”)部分理财产品到期赎回; (3)应收票据较期初增加 187%,主要是本期收到的票据增加; (4)应收账款较期初增加 274%,主要是本期尚未结算的销售款增加; (5)预付账款较期初增加 76%,主要是本期预付的原料采购款增加; (6)其他应收款较期初增加 93%,主要是本期支付的期货保证金增加; (7)发放贷款及垫款(流动)较期初增加 81%,主要是本期控股子公司西矿财务发放的短 期贷款增加; (8)一年内到期的非流动资产较期初增加 652%,主要是本期控股子公司西矿财务一年内到 期的中长期贷款增加; 6 / 29 2019 年第三季度报告 (9)发放贷款及垫款(非流动)较期初减少 47%,主要是本期控股子公司西矿财务将一年 内到期的中长期贷款重分类至流动资产科目所致; (10)债权投资较期初增加 5,137 万元,主要是本期控股子公司西矿财务购买了债券产品; (11)长期应收款较期初减少 80%,主要是本期控股子公司西藏玉龙铜业股份有限公司(下 称“玉龙铜业”)收回了矿山地质环境恢复保证金; (12)其他非流动资产较期初增加 36%,主要是本期控股子公司玉龙铜业新增预付工程款, 以及本期新增尚未验资的股权投资款; (13)交易性金融负债较期初增加 43%,主要是本期末套期保值业务浮动亏损较期初增加; (14)吸收存款(流动)较期初减少 73%,主要是本期控股子公司西矿财务吸收的活期存款 减少; (15)应付票据较期初增加 151%,主要是本期新开具的承兑汇票较期初增加; (16)预收账款较期初增加 180%,主要是本期预收的货款增加; (17)应付职工薪酬较期初减少 34%,主要是本期支付了上期计提的年度绩效薪酬; (18)一年内到期的非流动负债较期初减少 65%,主要是本期按时偿还了一年内到期的长期 借款; (19)长期借款较期初增加 43%,主要是本期新增了中长期银行贷款; (20)应付债券较期初增加 48%,主要是本期发行了公司债券; (21)吸收存款(非流动)较期初增加 5,200 万元,主要是本期控股子公司西矿财务吸收的 定期存款增加; (22)递延收益较期初增加 138%,主要是本期公司收到政府补贴款; (23)少数股东权益较期初增加 62%,主要是本期公司引进第三方投资者对全资子公司会东 大梁进行增资。 3.1.2 报告期发生重大变化的利润表项目及原因 单位:元 项目 本期金额 上期金额 增减额 增减率(%) 销售费用 98,829,793 69,761,332 29,068,461 42 研发费用 57,760,342 12,877,568 44,882,774 349 财务费用 657,974,570 383,655,711 274,318,859 72 其他收益 26,689,313 18,622,930 8,066,383 43 公允价值变动收益 2,029,650 19,339,064 -17,309,414 -90 资产减值损失 -29,535,014 -238,508,043 208,973,029 88 资产处置收益 456,333 12,067,829 -11,611,496 -96 7 / 29 2019 年第三季度报告 营业外收入 19,503,054 4,886,162 14,616,892 299 营业外支出 4,461,170 9,298,462 -4,837,292 -52 上述利润表的对比分析列示了变动幅度超过 30%的项目,其变动原因如下: (1)销售费用较上年同期增加 42%,主要是本期采选冶板块产销量较上年同期增加; (2)研发费用较上年同期增加 349%,主要是本期开展的研发项目较上年同期增加; (3)财务费用较上年同期增加 72%,主要是上期末十万吨阴极铜项目转固,以及公司带息 负债较上年同期增加; (4)其他收益较上年同期增加 43%,主要是本期收到的与经营活动相关的政府补助较上年 同期增加; (5)公允价值变动收益较上年同期减少 90%,主要是本期套期保值业务浮动收益较上年同 期减少; (6)资产减值损失较上年同期增加 88%,主要是本期计提的长期资产减值损失较上年同期 减少; (7)资产处置收益较上年同期减少 96%,主要是本期处置非流动资产实现的收益较上年同 期减少; (8)营业外收入较上年同期增加 299%,主要是本期债务重组利得较上年同期增加; (9)营业外支出较上年同期减少 52%,主要是本期公益性捐赠支出较上年同期减少。 3.1.3 报告期发生重大变化的现金流量表项目及原因 单位:元 项目 期末数 上年同期数 增减额 增减率(%) 经营活动产生的现金流量净额 1,783,992,821 -416,873,780 2,200,866,601 528 投资活动产生的现金流量净额 -2,264,456,356 -4,196,013,415 1,931,557,059 46 筹资活动产生的现金流量净额 2,899,205,489 4,849,077,484 -1,949,871,995 -40 上述现金流量表的对比分析列示了变动幅度超过 30%的项目,其变动原因如下: (1)经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 528%,主要是本期公司积极消耗冬季储 备原料,同时经营性应付项目较期初增加; (2)投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 46%,主要是本期投资及购建固定资产 等支付的现金较上年同期减少; (3)筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 40%,主要是本期偿还债务支付的现金 较上年同期增加。 8 / 29 2019 年第三季度报告 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 1. 2019年8月3日,公司召开2019年第10次党政联席会,会议同意,由公司货币出资1.7亿元设 立肃北蒙古族自治县西矿钒科技有限公司,截至2019年8月26日,该公司已完成工商登记。 2. 2019年8月9日,公司召开第六届董事会第十六次会议,会议同意,公司以所持有的哈密博 伦矿业有限公司(下称“哈密博伦”)20,000万元债权向哈密博伦进行增资。增资完成后公司对 哈密博伦的出资额为34,000万元,占哈密博伦注册资本的100%。截至2019年8月16日,该事项已 完成工商变更登记。 3. 2019年8月9日,公司召开第六届董事会第十六次会议,会议同意,公司以不高于新疆瑞伦 矿业有限公司(下称“新疆瑞伦”)80%股权对应的评估价值22,870.168万元,现金收购公司控股 股东西矿集团持有的新疆瑞伦80%股权。截至2019年9月18日,该事项已完成工商变更登记。 4. 2019年9月7日,公司召开2019年第11次党政联席会,为规范法人治理结构,会议同意,单 独设立投资发展部。 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用 √不适用 公司名称 西部矿业股份有限公司 法定代表人 张永利 日期 2019 年 10 月 18 日 9 / 29 2019 年第三季度报告 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2019 年 9 月 30 日 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产: 货币资金 8,128,705,433 5,095,842,525 交易性金融资产 1,082,586,386 以公允价值计量且其变动计入当期损 5,300,106 益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 226,832,596 79,025,132 应收账款 196,097,542 52,450,875 应收款项融资 预付款项 461,438,641 262,478,182 其他应收款 536,696,134 277,751,152 其中:应收利息 23,033,241 7,941,626 应收股利 买入返售金融资产 存货 3,278,474,087 4,213,731,336 发放贷款及垫款 3,132,611,827 1,731,327,749 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 400,550,000 53,300,000 其他流动资产 678,691,649 2,213,454,797 流动资产合计 18,122,684,295 13,984,661,854 非流动资产: 发放贷款和垫款 597,937,500 1,130,025,000 债权投资 51,374,521 可供出售金融资产 467,856,728 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 19,100,000 94,604,543 长期股权投资 953,637,114 937,512,957 其他权益工具投资 66,397,598 其他非流动金融资产 投资性房地产 10 / 29 2019 年第三季度报告 固定资产 12,977,173,967 12,881,123,197 在建工程 4,512,313,439 3,596,965,209 使用权资产 无形资产 5,462,481,641 5,221,793,872 开发支出 商誉 15,706,944 15,706,944 长期待摊费用 递延所得税资产 668,773,955 661,979,550 其他非流动资产 705,904,774 519,162,224 非流动资产合计 26,030,801,453 25,526,730,224 资产总计 44,153,485,748 39,511,392,078 流动负债: 短期借款 8,415,356,297 8,709,234,415 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 1,151,700 以公允价值计量且其变动计入当期损 804,820 益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 2,237,371,832 890,133,520 应付账款 1,290,762,415 1,109,023,432 预收款项 530,966,617 189,558,217 卖出回购金融资产款 1,167,874,625 1,388,491,000 吸收存款及同业存放 277,834,076 1,045,307,234 应付职工薪酬 67,450,774 102,812,975 应交税费 303,991,848 334,279,362 其他应付款 1,753,014,909 1,740,322,238 其中:应付利息 196,083,109 202,754,281 应付股利 - 14,400,000 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 1,130,411,068 3,227,171,095 其他流动负债 流动负债合计 17,176,186,161 18,737,138,308 非流动负债: 长期借款 6,385,199,848 4,480,000,000 应付债券 3,991,299,439 2,689,709,176 租赁负债 长期应付款 1,657,702,328 1,535,556,950 吸收存款 52,000,000 - 预计负债 222,033,622 219,583,766 递延收益 344,728,257 144,796,518 递延所得税负债 293,000,370 305,119,958 11 / 29 2019 年第三季度报告 其他非流动负债 非流动负债合计 12,945,963,864 9,374,766,368 负债合计 30,122,150,025 28,111,904,676 所有者权益(或股东权益) 实收资本(或股本) 2,383,000,000 2,383,000,000 其他权益工具 资本公积 5,328,075,332 5,164,272,683 其他综合收益 31,436,941 24,598,560 专项储备 193,678,915 173,949,984 盈余公积 544,287,857 544,287,857 一般风险准备 未分配利润 1,295,543,723 488,840,426 归属于母公司所有者权益(或股东权 9,776,022,768 8,778,949,510 益)合计 少数股东权益 4,255,312,955 2,620,537,892 所有者权益(或股东权益)合计 14,031,335,723 11,399,487,402 负债和所有者权益(或股东权益) 44,153,485,748 39,511,392,078 总计 法定代表人:张永利 主管会计工作负责人:康岩勇 会计机构负责人:马明德 12 / 29 2019 年第三季度报告 母公司资产负债表 2019 年 9 月 30 日 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产: 货币资金 5,965,889,162 4,238,243,726 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 应收票据 应收账款 557,991,236 571,156,686 应收款项融资 预付款项 50,632,182 115,198,552 其他应收款 2,511,769,479 2,356,756,691 其中:应收利息 40,297,972 4,069,745 应收股利 - 114,000,000 存货 240,136,858 399,915,209 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 - 400,000,000 其他流动资产 224,619,276 268,919,421 流动资产合计 9,551,038,193 8,350,190,285 非流动资产: 债权投资 可供出售金融资产 66,397,598 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 8,471,623,506 7,682,527,922 其他权益工具投资 66,397,598 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 2,521,859,165 2,650,634,733 在建工程 141,296,691 72,546,953 使用权资产 无形资产 265,464,867 286,224,449 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 518,298,159 520,459,935 其他非流动资产 1,823,497,055 1,914,187,559 非流动资产合计 13,808,437,041 13,192,979,149 资产总计 23,359,475,234 21,543,169,434 13 / 29 2019 年第三季度报告 流动负债: 短期借款 7,104,793,431 6,306,793,431 交易性金融负债 574,500 以公允价值计量且其变动计入当期损 804,820 益的金融负债 应付票据 1,786,766,531 1,580,318,045 应付账款 172,222,967 154,033,892 预收款项 73,140,954 30,453,192 应付职工薪酬 28,172,199 49,253,067 应交税费 52,771,109 20,183,974 其他应付款 1,062,086,658 725,202,309 其中:应付利息 136,098,519 136,003,577 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 457,763,360 1,639,526,720 其他流动负债 流动负债合计 10,738,291,709 10,506,569,450 非流动负债: 长期借款 2,515,000,000 2,265,000,000 应付债券 3,991,299,439 2,689,709,176 租赁负债 长期应付款 预计负债 27,568,055 27,568,055 递延收益 45,540,976 46,964,539 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 6,579,408,470 5,029,241,770 负债合计 17,317,700,179 15,535,811,220 所有者权益(或股东权益) 实收资本(或股本) 2,383,000,000 2,383,000,000 其他权益工具 资本公积 5,206,461,586 5,319,222,848 其他综合收益 6,964,541 6,964,541 专项储备 8,250,772 14,104,645 盈余公积 504,072,097 504,072,097 未分配利润 -2,066,973,941 -2,220,005,917 所有者权益(或股东权益)合计 6,041,775,055 6,007,358,214 负债和所有者权益(或股东权益) 23,359,475,234 21,543,169,434 总计 法定代表人:张永利 主管会计工作负责人:康岩勇 会计机构负责人:马明德 14 / 29 2019 年第三季度报告 合并利润表 2019 年 1—9 月 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 2019 年第三季 2018 年第三 2019 年前三季 2018 年前三季 项目 度(7-9 月) 季度(7-9 月) 度(1-9 月) 度(1-9 月) 一、营业总收入 7,297,453,901 5,975,158,327 22,308,622,312 20,344,587,698 其中:营业收入 7,297,453,901 5,975,158,327 22,308,622,312 20,344,587,698 二、营业总成本 6,873,060,851 5,510,956,537 20,941,660,719 18,830,274,419 其中:营业成本 6,336,968,686 5,098,764,117 19,426,973,949 17,661,706,071 税金及附加 92,348,088 82,186,961 277,665,607 280,821,557 销售费用 35,698,631 21,717,282 98,829,793 69,761,332 管理费用 151,293,708 152,052,661 422,456,458 421,452,180 研发费用 37,770,155 10,235,525 57,760,342 12,877,568 财务费用 218,981,583 145,999,991 657,974,570 383,655,711 其中:利息费用 252,140,454 149,517,036 767,618,095 390,210,612 利息收入 56,027,204 6,013,240 148,596,166 15,349,524 加:其他收益 1,910,064 6,873,235 26,689,313 18,622,930 投资收益(损失以“-” -24,260,179 -73,108,091 -105,822,412 -120,412,728 号填列) 其中:对联营企业和合 -28,731,161 -65,986,211 -103,875,843 -185,339,816 营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产 终止确认收益 汇兑收益(损失以“-” 号填列) 净敞口套期收益(损失 以“-”号填列) 公允价值变动收益(损 -3,073,501 -2,072,045 2,029,650 19,339,064 失以“-”号填列) 信用减值损失(损失以 “-”号填列) 资产减值损失(损失以 -56,379,633 -187,570,432 -29,535,014 -238,508,043 “-”号填列) 资产处置收益(损失以 -339,989 3,135,403 456,333 12,067,829 “-”号填列) 三、营业利润(亏损以“-”号 342,249,812 211,459,860 1,260,779,463 1,205,422,331 填列) 加:营业外收入 12,129,728 2,721,054 19,503,054 4,886,162 减:营业外支出 3,770,859 5,633,633 4,461,170 9,298,462 四、利润总额(亏损总额以“-” 350,608,681 208,547,281 1,275,821,347 1,201,010,031 号填列) 15 / 29 2019 年第三季度报告 减:所得税费用 61,951,320 47,374,109 234,732,751 292,605,789 五、净利润(净亏损以“-”号 288,657,361 161,173,172 1,041,088,596 908,404,242 填列) (一)按经营持续性分类 1.持续经营净利润(净亏 288,657,361 161,173,172 1,041,088,596 908,404,242 损以“-”号填列) 2.终止经营净利润(净亏 损以“-”号填列) (二)按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的 223,785,408 104,650,375 811,422,838 679,872,666 净利润(净亏损以“-”号填列) 2.少数股东损益(净亏损 64,871,953 56,522,797 229,665,758 228,531,576 以“-”号填列) 六、其他综合收益的税后净额 6,130,485 6,949,650 6,838,381 6,252,979 归属母公司所有者的其他 6,130,485 6,949,650 6,838,381 6,252,979 综合收益的税后净额 (一)不能重分类进损益 的其他综合收益 (二)将重分类进损益的 6,130,485 6,949,650 6,838,381 6,252,979 其他综合收益 1.权益法下可转损益的 其他综合收益 2.其他债权投资公允价 值变动 3.可供出售金融资产公 允价值变动损益 4.金融资产重分类计入 其他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分 类为可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减 值准备 7. 现金流量套期储备 (现金流量套期损益的有效 部分) 8.外币财务报表折算差 6,130,485 6,949,650 6,838,381 6,252,979 额 9.其他 归属于少数股东的其他综 合收益的税后净额 七、综合收益总额 294,787,846 168,122,822 1,047,926,977 914,657,221 归属于母公司所有者的综 229,915,893 111,600,025 818,261,219 686,125,645 合收益总额 16 / 29 2019 年第三季度报告 归属于少数股东的综合收 64,871,953 56,522,797 229,665,758 228,531,576 益总额 八、每股收益: (一)基本每股收益(元/股) 0.09 0.04 0.34 0.29 (二)稀释每股收益(元/股) 0.09 0.04 0.34 0.29 本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:27,593,247 元, 上期被合 并方实现的净利润为: -6,973,906 元。 法定代表人:张永利 主管会计工作负责人:康岩勇 会计机构负责人:马明德 17 / 29 2019 年第三季度报告 母公司利润表 2019 年 1—9 月 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 2019 年第三季 2018 年第三季 2019 年前三季 2018 年前三季 项目 度(7-9 月) 度(7-9 月) 度(1-9 月) 度(1-9 月) 一、营业收入 1,331,644,592 1,034,699,917 4,081,039,957 3,604,690,200 减:营业成本 1,057,531,044 731,158,306 3,187,116,020 2,763,782,903 税金及附加 17,646,283 23,657,726 57,783,037 76,446,353 销售费用 8,147,921 7,234,171 31,503,652 26,894,521 管理费用 55,003,212 80,812,416 141,410,068 192,649,528 研发费用 1,330,501 4,424,985 4,356,420 5,261,579 财务费用 115,355,912 116,509,337 353,992,449 278,595,410 其中:利息费用 162,120,763 134,908,891 462,208,207 344,868,297 利息收入 48,365,121 29,052,326 129,533,695 80,230,566 加:其他收益 1,052,654 2,820,413 3,364,500 2,820,413 投资收益(损失以“-” 71,343,897 -40,423,318 -103,325,074 -131,260,791 号填列) 其中:对联营企业和合 -32,320,271 -60,885,555 -110,756,634 -162,279,982 营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终 止确认收益 净敞口套期收益(损失 以“-”号填列) 公允价值变动收益(损 -765,000 -1,264,985 230,320 23,515,150 失以“-”号填列) 信用减值损失(损失以 “-”号填列) 资产减值损失(损失以 -16,243,587 2,694,441 -16,194,713 12,876,574 “-”号填列) 资产处置收益(损失以 278,019 1,324,537 1,061,905 15,041,404 “-”号填列) 二、营业利润(亏损以“-”号 132,295,702 36,054,064 190,015,249 184,052,656 填列) 加:营业外收入 266,566 83,643 702,063 1,260,093 减:营业外支出 3,250,000 129,013,378 3,250,000 129,774,971 三、利润总额(亏损总额以“-” 129,312,268 -92,875,671 187,467,312 55,537,778 号填列) 减:所得税费用 9,255,659 -22,354,532 29,715,795 15,365,504 四、净利润(净亏损以“-”号 120,056,609 -70,521,139 157,751,517 40,172,274 填列) (一)持续经营净利润(净 120,056,609 -70,521,139 157,751,517 40,172,274 亏损以“-”号填列) 18 / 29 2019 年第三季度报告 (二)终止经营净利润(净 亏损以“-”号填列) 五、其他综合收益的税后净额 (一)不能重分类进损益的 其他综合收益 (二)将重分类进损益的其 他综合收益 六、综合收益总额 120,056,609 -70,521,139 157,751,517 40,172,274 七、每股收益: (一)基本每股收益(元/ 股) (二)稀释每股收益(元/ 股) 法定代表人:张永利 主管会计工作负责人:康岩勇 会计机构负责人:马明德 19 / 29 2019 年第三季度报告 合并现金流量表 2019 年 1—9 月 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度 (1-9 月) (1-9 月) 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 23,908,180,794 20,375,095,706 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到的税费返还 存放中央银行存款净减少额 5,675,119 - 收到其他与经营活动有关的现金 352,929,300 23,536,401 经营活动现金流入小计 24,266,785,213 20,398,632,107 购买商品、接受劳务支付的现金 17,996,079,665 16,068,748,870 卖出回购款项净额 220,616,375 497,538,851 吸收存款及同业拆放净减少额 715,451,189 473,025,957 客户贷款及垫款净增加额 1,479,835,062 1,383,618,213 存放中央银行和同业款项净增加额 - 195,878,409 支付给职工及为职工支付的现金 586,087,699 461,673,409 支付的各项税费 1,030,186,825 1,219,046,317 支付其他与经营活动有关的现金 454,535,577 515,975,861 经营活动现金流出小计 22,482,792,392 20,815,505,887 经营活动产生的现金流量净额 1,783,992,821 -416,873,780 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资 15,088,338 29,955,668 产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 减少使用受限资金所收到的现金 - 64,095,003 收到其他与投资活动有关的现金 5,676,620,447 10,669,397,593 投资活动现金流入小计 5,691,708,785 10,763,448,264 购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,598,658,379 2,499,928,422 产支付的现金 投资支付的现金 605,548,760 1,775,281,613 增加已质押的银行存款和其他使用受 625,056,010 - 限的货币资金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现 20 / 29 2019 年第三季度报告 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 5,126,901,992 10,684,251,644 投资活动现金流出小计 7,956,165,141 14,959,461,679 投资活动产生的现金流量净额 -2,264,456,356 -4,196,013,415 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 2,000,000,000 170,500,000 其中:子公司吸收少数股东投资收到的 2,000,000,000 170,500,000 现金 取得借款收到的现金 11,831,461,529 9,110,686,379 收到其他与筹资活动有关的现金 678,064,646 - 筹资活动现金流入小计 14,509,526,175 9,281,186,379 偿还债务支付的现金 10,812,587,245 3,400,647,563 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 797,733,441 751,461,332 其中:子公司支付给少数股东的股利、 利润 支付其他与筹资活动有关的现金 - 280,000,000 筹资活动现金流出小计 11,610,320,686 4,432,108,895 筹资活动产生的现金流量净额 2,899,205,489 4,849,077,484 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -5,259,937 1,975,221 五、现金及现金等价物净增加额 2,413,482,017 238,165,510 加:期初现金及现金等价物余额 3,281,513,318 3,652,386,940 六、期末现金及现金等价物余额 5,694,995,335 3,890,552,450 法定代表人:张永利 主管会计工作负责人:康岩勇 会计机构负责人:马明德 21 / 29 2019 年第三季度报告 母公司现金流量表 2019 年 1—9 月 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度 (1-9 月) 金额(1-9 月) 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 4,453,364,816 4,232,249,158 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 290,246,210 54,657,542 经营活动现金流入小计 4,743,611,026 4,286,906,700 购买商品、接受劳务支付的现金 3,050,012,620 2,969,178,819 支付给职工及为职工支付的现金 174,141,758 185,982,986 支付的各项税费 168,125,448 314,211,185 支付其他与经营活动有关的现金 201,146,445 210,745,127 经营活动现金流出小计 3,593,426,271 3,680,118,117 经营活动产生的现金流量净额 1,150,184,755 606,788,583 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 214,000,000 3,506,300 处置固定资产、无形资产和其他长期资 14,662,223 30,160,870 产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 减少使用受限资金所收到的现金 - 64,095,003 收到其他与投资活动有关的现金 61,161,153 153,102,329 投资活动现金流入小计 289,823,376 250,864,502 购建固定资产、无形资产和其他长期资 102,417,494 103,130,606 产支付的现金 投资支付的现金 725,048,760 1,831,681,613 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 增加已质押的银行存款和其他使用受 330,499,603 - 限的货币资金 支付其他与投资活动有关的现金 126,811,992 175,216,800 投资活动现金流出小计 1,284,777,849 2,110,029,019 投资活动产生的现金流量净额 -994,954,473 -1,859,164,517 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 6,436,326,000 6,200,000,000 收到其他与筹资活动有关的现金 2,371,390,166 931,329,469 筹资活动现金流入小计 8,807,716,166 7,131,329,469 22 / 29 2019 年第三季度报告 偿还债务支付的现金 5,363,763,360 2,647,730,000 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 460,942,497 591,162,995 支付其他与筹资活动有关的现金 1,741,094,758 280,000,000 筹资活动现金流出小计 7,565,800,615 3,518,892,995 筹资活动产生的现金流量净额 1,241,915,551 3,612,436,474 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - -47,922 五、现金及现金等价物净增加额 1,397,145,833 2,360,012,618 加:期初现金及现金等价物余额 3,507,285,729 1,426,205,361 六、期末现金及现金等价物余额 4,904,431,562 3,786,217,979 法定代表人:张永利 主管会计工作负责人:康岩勇 会计机构负责人:马明德 23 / 29 2019 年第三季度报告 4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项 目情况 √适用 □不适用 合并资产负债表 单位:元 币种:人民币 项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数 流动资产: 货币资金 5,095,842,525 5,095,842,525 拆出资金 交易性金融资产 1,735,625,322 1,735,625,322 以公允价值计量且其变动计入 5,300,106 -5,300,106 当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 79,025,132 79,025,132 应收账款 52,450,875 52,450,875 应收款项融资 预付款项 262,478,182 262,478,182 其他应收款 277,751,152 277,751,152 其中:应收利息 7,941,626 7,941,626 应收股利 买入返售金融资产 存货 4,213,731,336 4,213,731,336 发放贷款及垫款 1,731,327,749 1,731,327,749 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 53,300,000 53,300,000 其他流动资产 2,213,454,797 883,744,377 -1,329,710,420 流动资产合计 13,984,661,854 14,385,276,650 400,614,796 非流动资产: 发放贷款和垫款 1,130,025,000 1,130,025,000 债权投资 可供出售金融资产 467,856,728 -467,856,728 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 94,604,543 94,604,543 长期股权投资 937,512,957 937,512,957 其他权益工具投资 67,241,932 67,241,932 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 12,881,123,197 12,881,123,197 在建工程 3,596,965,209 3,596,965,209 24 / 29 2019 年第三季度报告 使用权资产 无形资产 5,221,793,872 5,221,793,872 开发支出 商誉 15,706,944 15,706,944 长期待摊费用 递延所得税资产 661,979,550 661,979,550 其他非流动资产 519,162,224 519,162,224 非流动资产合计 25,526,730,224 25,126,115,428 -400,614,796 资产总计 39,511,392,078 39,511,392,078 流动负债: 短期借款 8,709,234,415 8,709,234,415 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 804,820 804,820 以公允价值计量且其变动计入 804,820 -804,820 当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 890,133,520 890,133,520 应付账款 1,109,023,432 1,109,023,432 预收款项 189,558,217 189,558,217 卖出回购金融资产款 1,388,491,000 1,388,491,000 吸收存款及同业存放 1,045,307,234 1,045,307,234 应付职工薪酬 102,812,975 102,812,975 应交税费 334,279,362 334,279,362 其他应付款 1,740,322,238 1,740,322,238 其中:应付利息 202,754,281 202,754,281 应付股利 14,400,000 14,400,000 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 3,227,171,095 3,227,171,095 其他流动负债 流动负债合计 18,737,138,308 18,737,138,308 非流动负债: 长期借款 4,480,000,000 4,480,000,000 应付债券 2,689,709,176 2,689,709,176 租赁负债 长期应付款 1,535,556,950 1,535,556,950 预计负债 219,583,766 219,583,766 递延收益 144,796,518 144,796,518 递延所得税负债 305,119,958 305,119,958 其他非流动负债 非流动负债合计 9,374,766,368 9,374,766,368 负债合计 28,111,904,676 28,111,904,676 所有者权益(或股东权益): 25 / 29 2019 年第三季度报告 实收资本(或股本) 2,383,000,000 2,383,000,000 其他权益工具 资本公积 5,164,272,683 5,164,272,683 其他综合收益 24,598,560 24,598,560 专项储备 173,949,984 173,949,984 盈余公积 544,287,857 544,287,857 一般风险准备 未分配利润 488,840,426 488,840,426 归属于母公司所有者权益(或 8,778,949,510 8,778,949,510 股东权益)合计 少数股东权益 2,620,537,892 2,620,537,892 所有者权益(或股东权益) 11,399,487,402 11,399,487,402 合计 负债和所有者权益(或股 39,511,392,078 39,511,392,078 东权益)总计 各项目调整情况的说明: □适用 √不适用 26 / 29 2019 年第三季度报告 母公司资产负债表 单位:元 币种:人民币 项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数 流动资产: 货币资金 4,238,243,726 4,238,243,726 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 571,156,686 571,156,686 应收款项融资 预付款项 115,198,552 115,198,552 其他应收款 2,356,756,691 2,356,756,691 其中:应收利息 4,069,745 4,069,745 应收股利 114,000,000 114,000,000 存货 399,915,209 399,915,209 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 400,000,000 400,000,000 其他流动资产 268,919,421 268,919,421 流动资产合计 8,350,190,285 8,350,190,285 非流动资产: 债权投资 可供出售金融资产 66,397,598 -66,397,598 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 7,682,527,922 7,682,527,922 其他权益工具投资 66,397,598 66,397,598 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 2,650,634,733 2,650,634,733 在建工程 72,546,953 72,546,953 使用权资产 无形资产 286,224,449 286,224,449 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 520,459,935 520,459,935 其他非流动资产 1,914,187,559 1,914,187,559 非流动资产合计 13,192,979,149 13,192,979,149 资产总计 21,543,169,434 21,543,169,434 流动负债: 27 / 29 2019 年第三季度报告 短期借款 6,306,793,431 6,306,793,431 交易性金融负债 804,820 804,820 以公允价值计量且其变动计 804,820 -804,820 入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 1,580,318,045 1,580,318,045 应付账款 154,033,892 154,033,892 预收款项 30,453,192 30,453,192 应付职工薪酬 49,253,067 49,253,067 应交税费 20,183,974 20,183,974 其他应付款 725,202,309 725,202,309 其中:应付利息 136,003,577 136,003,577 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 1,639,526,720 1,639,526,720 其他流动负债 流动负债合计 10,506,569,450 10,506,569,450 非流动负债: 长期借款 2,265,000,000 2,265,000,000 应付债券 2,689,709,176 2,689,709,176 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 27,568,055 27,568,055 递延收益 46,964,539 46,964,539 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 5,029,241,770 5,029,241,770 负债合计 15,535,811,220 15,535,811,220 所有者权益(或股东权益): 实收资本(或股本) 2,383,000,000 2,383,000,000 其他权益工具 资本公积 5,319,222,848 5,319,222,848 其他综合收益 6,964,541 6,964,541 专项储备 14,104,645 14,104,645 盈余公积 504,072,097 504,072,097 未分配利润 -2,220,005,917 -2,220,005,917 所有者权益(或股东权益) 6,007,358,214 6,007,358,214 合计 负债和所有者权益(或股 21,543,169,434 21,543,169,434 东权益)总计 各项目调整情况的说明: 28 / 29 2019 年第三季度报告 □适用 √不适用 4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明 √适用 □不适用 公司自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则,以及根据财政部发布的《关于修订印发 合并财务报表格式(2019 版)的通知》的规定变更财务报表格式。具体影响科目及金额见上述调 整报表。 4.4 审计报告 □适用 √不适用 29 / 29