西安陕鼓动力股份有限公司
601369
2010 年第三季度报告601369 西安陕鼓动力股份有限公司2010 年第三季度报告
1
目录
§1 重要提示………………………………………………………………………………………………… 2
§2 公司基本情况…………………………………………………………………………………………… 2
§3 重要事项………………………………………………………………………………………………… 3
§4 附录……………………………………………………………………………………………………… 7601369 西安陕鼓动力股份有限公司2010 年第三季度报告
2
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 印建安
主管会计工作负责人姓名 吉利锋
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 朴海英
公司负责人印建安、主管会计工作负责人吉利锋及会计机构负责人（会计主管人员）朴海英声明：保
证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末
本报告期末比上年
度期末增减(%)
总资产(元) 11,562,986,556.92 8,472,692,460.90 36.47
所有者权益（或股东权益）(元) 4,776,838,881.75 2,597,082,733.24 83.93
归属于上市公司股东的每股净资
产（元/股）
4.37 2.64 65.53
年初至报告期期末（1-9 月） 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额
(元)
1,068,869,545.27 18.62
每股经营活动产生的现金流量净
额（元/股）
1.02 10.87
报告期
（7－9 月）
年初至报告期期末
（1－9 月）
本报告期比上年同
期增减(%)（7-9 月）
归属于上市公司股东的净利润
(元)
260,194,680.75 562,091,863.37 90.49
基本每股收益（元/股） 0.24 0.54 71.43
扣除非经常性损益后的基本每股
收益(元/股)
0.16 0.45 23.08
稀释每股收益（元/股） 0.24 0.54 71.43
加权平均净资产收益率（%） 5.60 14.88 增加0.42 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均
净资产收益率（%）
3.81 12.49 减少0.86 个百分点
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
项目
年初至报告期期末金额
（1－9 月）
非流动资产处置损益 3,307,096.67
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
6,516,200.03
债务重组损益 6,861,305.34601369 西安陕鼓动力股份有限公司2010 年第三季度报告
3
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
1,690,337.50
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 88,142,767.67
所得税影响额 -16,001,682.78
少数股东权益影响额（税后） -3,650.43
合计 90,512,374.00
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 25,154
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类
中国农业银行－景顺长城资源垄断股票型证券
投资基金 4,060,140 人民币普 通股
中国太平洋保险(集团)股份有限公司－集团本
级－自有资金－012G－ZY001 沪 3,017,992 人民币普 通股
中国银行股份有限公司－金鹰行业优势股票型
证券投资基金 1,872,047 人民币普 通股
大通证券股份有限公司 1,708,178 人民币普 通股
交通银行－华安策略优选股票型证券投资基金 1,597,822 人民币普 通股
交通银行－华安创新证券投资基金 1,402,820 人民币普 通股
唐文辉 805,264 人民币普 通股
宏源－建行－宏源内需成长集合资产管理计划 700,000 人民币普 通股
藏素芝 625,600 人民币普 通股
贾志胜 606,497 人民币普 通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 主要合并会计报表项目同比发生重大变化（±30%）的情况及原因（单位：人民币元）
合并资产负债表项目 期末数 年初数 变动幅度重大变动的主要原因
货币资金 5,237,471,974.57 3,098,490,603.01 69.03% 公司IPO 收到募集资金、经营活动产生的
现金净流量增加。
交易性金融资产 468,000,000.00 61,000,000.00 667.21% 银行理财产品的投资规模扩大。
应收票据 1,287,671,807.65 874,147,368.08 47.31% 销售收入增加。
其他流动资产 7,380,000.00 -100.00% 收回到期的信托投资产品。
持有至到期投资 16,800,000.00 购买期限超过1 年的信托投资产品。
在建工程 23,715,643.57 89,729,728.25 -73.57% 在建工程完工转固定资产。
其他非流动资产 6,272,115.60 2,640,711.48 137.52% 系未确认融资费用，应计辞退福利增加和
折现率上升导致未确认融资费用增加。
短期借款 104,975,657.57 177,200,000.00 -40.76% 贷款规模缩小。
应付票据 1,265,493,314.09 955,742,431.42 32.41% 采购规模增加。
应交税费 112,287,342.00 57,673,712.75 94.69%
销售收入增加导致应交增值税及其附加税
费增加、应纳税所得额增加导致应交所得
税增加。601369 西安陕鼓动力股份有限公司2010 年第三季度报告
4
其他应付款 57,416,367.23 32,537,195.48 76.46% 应付往来款增加。
其他非流动负债 92,444,499.97 50,476,320.00 83.14% 与资产相关的政府补助资金增加。
资本公积 2,168,854,788.71 660,441,852.57 228.39% 公司IPO 发行价超过股票面值。
未分配利润 1,030,182,839.11 468,090,975.74 120.08% 本期产生净利润。
合并利润表项目 2010年1-9 月 2009年1-9 月 变动幅度重大变动的主要原因
营业税金及附加 21,221,441.45 11,524,469.49 84.14% 应交增值税和应交营业税增加导致城建税
和教育费附加增加。
销售费用 84,599,021.58 63,185,781.75 33.89% 销售规模扩大、订货量大幅增长。
管理费用 401,500,035.76 279,076,635.43 43.87% 研究开发费用增加。
资产减值损失 56,827,072.63 15,106,828.13 276.17% 计提的坏账准备增加。
投资收益 993,084.16 19,782,470.33 -94.98% 理财产品投资收益减少。
营业外收入 106,642,055.57 9,221,269.63 1056.48%
铁本破产诉讼案结束，处理相关账务所致，
其详细情况已于2010 年9 月27 日在上海
证券交易所网站披露并在同日的上海证券
报、中国证券报和证券时报上刊登。
营业外支出 1,814,685.86 5,002,935.08 -63.73% 固定资产处置损失减少。
所得税费用 81,595,733.10 57,570,182.06 41.73% 应纳税所得额增加导致当期所得税增加。
合并现金流量表项目 2010 年1-9 月 2009年1-9 月 变动幅度重大变动的主要原因
投资活动产生的现金
流量净额
-412,570,920.45 492,797,898.50 -183.72% 上期净收回大量理财投资产品而本期净投
资量较大、取得投资收益收到的现金减少。
筹资活动产生的现金
流量净额
1,595,200,115.68 -215,502,478.09
公司IPO 收到募集资金、收到的政府补助
资金增加、上期分配股利而本期没有该事
项。
3.1.2 主要财务指标同比发生重大变化（±30%）的情况及原因（币种：人民币）
财务指标明细 2010 年1-9 月2009 年1-9 月变动幅度重大变动的主要原因
归属于上市公司股东的净利润（元） 562,091,863.37 374,432,412.85 50.12% 营业利润增加、营业外收入
增加。
基本每股收益（元/股） 0.54 0.38 42.11% 净利润增加。
稀释每股收益（元/股） 0.54 0.38 42.11% 净利润增加。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 潜在的收购
本公司于2009 年6 月29 日与上海电气（集团）总公司、上海鼓风机厂有限公司签订了《西安陕
鼓动力股份有限公司与上海鼓风机厂有限公司战略重组框架协议书》，根据该协议，本公司拟通过增
资、受让股权或增资加受让股权等方式实现持有上海鼓风机厂有限公司60％股权的目标。该事项在本
报告期内无新的进展，详细情况已于2010 年4 月27 日在上海证券交易所网站上披露并在同日的上海
证券报、中国证券报和证券时报上刊登。
3.2.2 重大诉讼事项
截至本报告期末，本公司与江苏铁本钢铁有限公司破产案有关的诉讼事项已全部结束，详细情况
已于2010 年9 月27 日在上海证券交易所网站披露并在同日的上海证券报、中国证券报和证券时报上
刊登，可以获得的破产债权清偿金额已全部收到，相关账务处理也已完毕。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用601369 西安陕鼓动力股份有限公司2010 年第三季度报告
5
3.3.1 股东对发行前所持股份自愿锁定的承诺
股东名称 承诺事项 承诺履行情况
陕西鼓风机（集团）有限公司
自本公司股票在境内证券交易所上市交易之日起三十六
个月内，不得以任何方式直接或间接地转让其持有的全部
或部分本公司股份。
未违反承诺。
标准集团、深圳衡远、联想控股、
复星投资、中诚信、陕西工研院
（注1）
自本公司股票在境内证券交易所上市交易之日起十二个
月内，不得以任何方式直接或间接地转让其持有的全部或
部分本公司股份。
未违反承诺。
作为公司董事、高级管理人员的自
然人股东
自本公司股票在境内证券交易所上市交易之日起三十六
个月内，不得以任何方式直接或间接地转让或委托他人管
理其在本公司第三次增资中认购的股份。遵守《中华人民
共和国公司法》关于公司董事、高级管理人员股份转让的
相关规定，在任职期间内每年转让的股份不超过本人所持
有西安陕鼓动力股份有限公司股份总数的百分之二十五；
在离职后半年内，不转让所持有的本公司股份。
未违反承诺。
其他自然人股东
自本公司股票在境内证券交易所上市交易之日起三十六
个月内，不得以任何方式直接或间接地转让或委托他人管
理其在本公司第三次增资中认购的股份。
未违反承诺。
蓝溪公司、秦宝公司、骊秦公司、
荣瑞公司（注2）
自本公司股票在境内证券交易所上市交易之日起十二个
月内，不得以任何方式直接或间接地转让其持有的全部或
部分本公司股份。
未违反承诺。
注1：标准集团、深圳衡远、联想控股、复星投资、中诚信、陕西工研院分别是中国标准工业集
团有限公司、深圳市衡远投资发展有限公司、联想控股有限公司、上海复星产业投资有限公司、中诚
信财务顾问有限公司、陕西工业技术研究院的简称。
注2：蓝溪公司、秦宝公司、骊秦公司、荣瑞公司分别是西安市蓝溪控制系统工程有限责任公司、
西安市秦宝投资有限责任公司、西安骊秦铸造有限公司、陕西荣瑞资产管理有限公司的简称。
另外，根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企[2009]94 号）
的有关规定，本公司首次公开发行股票并上市后，由本公司国有股股东（陕西鼓风机（集团）有限公
司、标准集团、深圳衡远、陕西工研院）转由全国社会保障基金理事会持有的本公司国有股，全国社
会保障基金理事会将承继原国有股东的禁售期义务。
截至本报告日，全国社会保障基金理事会未违反上述承诺。
3.3.2 股东关于避免同业竞争的承诺
为避免可能存在的任何实际或潜在同业竞争，控股股东陕西鼓风机（集团）有限公司（以下简称
“陕鼓集团”）已与本公司于2007 年11 月16 日签署了《避免同业竞争协议》。根据《避免同业竞争
协议》，于本公司在上海证券交易所上市之日起，陕鼓集团将不会在中国境内和境外，单独或与他人，
以任何形式直接或间接从事或参与或协助从事或参与，任何与本公司及其控股企业目前及今后进行的
主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。如果陕鼓集团或其控股企业发现任何与本公司及本
公司控股公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会，应立即书面通知本公司，并尽
力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给本公司或本公司控股企业。
本公司股东中国标准工业集团有限公司已于2007 年11 月26 日出具《不竞争承诺函》，若本公司
之股票在上海证券交易所上市，则其将采取有效措施，并促使其参与投资的控股企业和参股企业采取
有效措施，不会在中国境内:以任何形式直接或间接从事任何与本公司或本公司所控股企业主营业务构
成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动，或于该等业务中持有权益或利益；以任何形式支持
本公司及本公司所控股企业以外的他人从事与本公司及本公司所控股企业目前或今后进行的主营业务
构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动；及以其他方式介入任何与本公司及本公司所控股企业目前
或今后进行的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动。
截至本报告日，上述股东未违反上述关于避免同业竞争的承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用601369 西安陕鼓动力股份有限公司2010 年第三季度报告
6
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司未进行现金分红。
西安陕鼓动力股份有限公司
法定代表人:印建安
2010 年10 月20 日601369 西安陕鼓动力股份有限公司2010 年第三季度报告
7
§4附录
4.1
合并资产负债表
2010 年9 月30 日
编制单位: 西安陕鼓动力股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 5,237,471,974.57 3,098,490,603.01
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 468,000,000.00 61,000,000.00
应收票据 1,287,671,807.65 874,147,368.08
应收账款 1,433,254,567.60 1,248,647,002.09
预付款项 1,091,736,056.06 1,094,094,555.50
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 18,743,124.99 25,391,249.71
买入返售金融资产
存货 1,037,864,365.93 1,065,228,304.90
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 7,380,000.00
流动资产合计 10,574,741,896.80 7,474,379,083.29
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资 16,800,000.00
长期应收款
长期股权投资 5,809,271.41 6,506,524.75
投资性房地产
固定资产 675,775,623.56 649,016,714.11
在建工程 23,715,643.57 89,729,728.25
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 197,963,274.52 200,835,330.27
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 61,908,731.46 49,584,368.75
其他非流动资产 6,272,115.60 2,640,711.48
非流动资产合计 988,244,660.12 998,313,377.61
资产总计 11,562,986,556.92 8,472,692,460.90
流动负债：
短期借款 104,975,657.57 177,200,000.00601369 西安陕鼓动力股份有限公司2010 年第三季度报告
8
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,265,493,314.09 955,742,431.42
应付账款 1,664,040,302.37 1,657,947,816.93
预收款项 3,294,868,586.36 2,771,194,049.52
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 169,032,234.47 147,405,066.59
应交税费 112,287,342.00 57,673,712.75
应付利息
应付股利
其他应付款 57,416,367.23 32,537,195.48
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 6,668,113,804.09 5,799,700,272.69
非流动负债：
长期借款 20,000,000.00 20,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 5,066,800.00 5,066,800.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 92,444,499.97 50,476,320.00
非流动负债合计 117,511,299.97 75,543,120.00
负债合计 6,785,625,104.06 5,875,243,392.69
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,092,513,489.00 983,262,140.00
资本公积 2,168,854,788.71 660,441,852.57
减：库存股
专项储备
盈余公积 485,287,764.93 485,287,764.93
一般风险准备
未分配利润 1,030,182,839.11 468,090,975.74
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 4,776,838,881.75 2,597,082,733.24
少数股东权益 522,571.11 366,334.97
所有者权益合计 4,777,361,452.86 2,597,449,068.21
负债和所有者权益总计 11,562,986,556.92 8,472,692,460.90
公司法定代表人: 印建安 主管会计工作负责人:吉利锋 会计机构负责人:朴海英601369 西安陕鼓动力股份有限公司2010 年第三季度报告
9
母公司资产负债表
2010 年9 月30 日
编制单位: 西安陕鼓动力股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 5,063,185,272.24 3,019,251,342.21
交易性金融资产 430,000,000.00 61,000,000.00
应收票据 1,266,328,307.65 858,185,868.08
应收账款 1,382,837,094.22 1,210,186,230.06
预付款项 967,011,844.37 1,079,080,386.51
应收利息
应收股利
其他应收款 17,238,435.77 23,906,386.37
存货 978,162,786.22 987,944,708.72
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 7,380,000.00
流动资产合计 10,104,763,740.47 7,246,934,921.95
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 65,309,271.41 66,006,524.75
投资性房地产
固定资产 660,482,363.78 636,744,063.10
在建工程 23,715,643.57 89,629,728.25
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 197,933,626.52 200,807,470.27
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 57,782,074.07 46,989,340.55
其他非流动资产 6,182,050.43 2,550,646.31
非流动资产合计 1,011,405,029.78 1,042,727,773.23
资产总计 11,116,168,770.25 8,289,662,695.18
流动负债：
短期借款 104,975,657.57 177,200,000.00
交易性金融负债
应付票据 1,206,122,684.12 940,884,214.19
应付账款 1,649,536,284.65 1,592,647,119.97
预收款项 3,038,095,506.48 2,740,245,564.82
应付职工薪酬 155,352,165.93 135,170,102.33
应交税费 99,771,078.77 52,787,208.73
应付利息
应付股利
其他应付款 58,626,591.44 24,225,469.29601369 西安陕鼓动力股份有限公司2010 年第三季度报告
10
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 6,312,479,968.96 5,663,159,679.33
非流动负债：
长期借款 20,000,000.00 20,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 5,066,800.00 5,066,800.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 92,444,499.97 50,385,500.00
非流动负债合计 117,511,299.97 75,452,300.00
负债合计 6,429,991,268.93 5,738,611,979.33
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,092,513,489.00 983,262,140.00
资本公积 2,168,195,677.12 659,782,740.98
减：库存股
专项储备
盈余公积 485,287,764.93 485,287,764.93
一般风险准备
未分配利润 940,180,570.27 422,718,069.94
所有者权益（或股东权益）合计 4,686,177,501.32 2,551,050,715.85
负债和所有者权益（或股东权益）总计11,116,168,770.25 8,289,662,695.18
公司法定代表人: 印建安 主管会计工作负责人:吉利锋 会计机构负责人:朴海英601369 西安陕鼓动力股份有限公司2010 年第三季度报告
11
4.2
合并利润表
编制单位: 西安陕鼓动力股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7－9 月）
上期金额
（7－9 月）
年初至报告期期末
金额（1-9 月）
上年年初至报告期
期末金额（1-9 月）
一、营业总收入 1,066,230,247.01 883,822,931.94 3,285,476,210.89 2,783,473,519.30
其中：营业收入 1,066,230,247.01 883,822,931.94 3,285,476,210.89 2,783,473,519.30
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 867,353,135.37 741,218,597.16 2,747,452,832.15 2,375,448,605.29
其中：营业成本 710,876,715.40 629,492,792.22 2,232,978,863.37 2,047,350,942.72
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 7,466,535.54 4,485,836.84 21,221,441.45 11,524,469.49
销售费用 28,134,862.18 24,666,829.87 84,599,021.58 63,185,781.75
管理费用 120,156,786.67 104,069,256.06 401,500,035.76 279,076,635.43
财务费用 -27,774,660.29 -18,413,626.68 -49,673,602.64 -40,796,052.23
资产减值损失 28,492,895.87 -3,082,491.15 56,827,072.63 15,106,828.13
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
769,428.84 14,976,563.42 993,084.16 19,782,470.33
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
195,817.73 2,359.10 -697,253.34
汇兑收益（损失以“－”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 199,646,540.48 157,580,898.20 539,016,462.90 427,807,384.34
加：营业外收入 98,165,228.91 2,160,624.31 106,642,055.57 9,221,269.63
减：营业外支出 709,269.57 1,245,969.58 1,814,685.86 5,002,935.08
其中：非流动资产处置损失 73,709.48 1,316,523.05 646,314.82 4,848,108.55
四、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）
297,102,499.82 158,495,552.93 643,843,832.61 432,025,718.89
减：所得税费用 36,848,683.47 21,887,226.77 81,595,733.10 57,570,182.06
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 260,253,816.35 136,608,326.16 562,248,099.51 374,455,536.83
归属于母公司所有者的净利润 260,194,680.75 136,590,150.48 562,091,863.37 374,432,412.85
少数股东损益 59,135.60 18,175.68 156,236.14 23,123.98
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.24 0.14 0.54 0.38
（二）稀释每股收益 0.24 0.14 0.54 0.38
七、其他综合收益
八、综合收益总额 260,253,816.35 136,608,326.16 562,248,099.51 374,455,536.83
归属于母公司所有者的综合收益
总额
260,194,680.75 136,590,150.48 562,091,863.37 374,432,412.85
归属于少数股东的综合收益总额 59,135.60 18,175.68 156,236.14 23,123.98
公司法定代表人: 印建安 主管会计工作负责人:吉利锋 会计机构负责人:朴海英601369 西安陕鼓动力股份有限公司2010 年第三季度报告
12
母公司利润表
编制单位: 西安陕鼓动力股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7－9 月）
上期金额
（7－9 月）
年初至报告期期末
金额（1-9 月）
上年年初至报告期
期末金额（1-9 月）
一、营业收入 1,035,145,788.72 856,828,070.58 3,160,874,905.85 2,724,268,399.25
减：营业成本 709,400,410.37 622,790,407.56 2,187,703,789.14 2,017,966,232.77
营业税金及附加 6,462,923.33 4,185,883.69 18,187,586.69 10,788,385.46
销售费用 26,650,434.14 22,588,821.78 79,169,903.98 57,703,880.49
管理费用 114,326,085.70 95,876,194.80 380,924,984.10 261,127,463.89
财务费用 -27,275,202.98 -18,608,804.61 -47,611,735.38 -39,888,534.13
资产减值损失 27,994,596.71 -1,383,344.18 53,827,752.41 13,679,000.70
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
654,706.62 14,976,563.42 878,361.94 19,782,470.33
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
195,817.73 2,359.10 -697,253.34
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 178,241,248.07 146,355,474.96 489,550,986.85 422,674,440.40
加：营业外收入 96,318,818.71 1,684,083.65 104,029,523.54 6,575,572.98
减：营业外支出 493,695.07 1,245,454.41 1,599,101.26 5,002,419.91
其中：非流动资产处置损失 73,709.48 1,202,386.05 646,314.82 4,733,971.55
三、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）
274,066,371.71 146,794,104.20 591,981,409.13 424,247,593.47
减：所得税费用 33,393,697.42 20,925,059.95 74,518,908.80 57,003,797.73
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 240,672,674.29 125,869,044.25 517,462,500.33 367,243,795.74
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 240,672,674.29 125,869,044.25 517,462,500.33 367,243,795.74
公司法定代表人: 印建安 主管会计工作负责人:吉利锋 会计机构负责人:朴海英601369 西安陕鼓动力股份有限公司2010 年第三季度报告
13
4.3
合并现金流量表
2010 年1—9 月
编制单位: 西安陕鼓动力股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,751,356,632.94 3,377,056,135.72
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 136,266,513.10 297,028,000.95
经营活动现金流入小计 3,887,623,146.04 3,674,084,136.67
购买商品、接受劳务支付的现金 2,051,687,489.66 2,277,779,358.31
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 256,571,074.39 191,568,343.79
支付的各项税费 260,316,579.98 150,039,262.33
支付其他与经营活动有关的现金 250,178,456.74 153,636,560.69
经营活动现金流出小计 2,818,753,600.77 2,773,023,525.12
经营活动产生的现金流量净额 1,068,869,545.27 901,060,611.55
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 118,380,000.00 573,990,000.00
取得投资收益收到的现金 1,690,337.50 19,782,470.33
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
913,524.42 1,202,700.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 60,869,333.51 40,393,659.84
投资活动现金流入小计 181,853,195.43 635,368,830.17
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
59,624,115.88 71,190,931.67
投资支付的现金 534,800,000.00 71,380,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金601369 西安陕鼓动力股份有限公司2010 年第三季度报告
14
投资活动现金流出小计 594,424,115.88 142,570,931.67
投资活动产生的现金流量净额 -412,570,920.45 492,797,898.50
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,637,513,844.49
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 143,091,800.50 41,850,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 49,340,529.79 16,875,566.40
筹资活动现金流入小计 1,829,946,174.78 58,725,566.40
偿还债务支付的现金 214,750,000.00 32,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 5,660,729.31 242,228,044.49
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 14,335,329.79
筹资活动现金流出小计 234,746,059.10 274,228,044.49
筹资活动产生的现金流量净额 1,595,200,115.68 -215,502,478.09
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -4,289,771.37 2,072,240.16
五、现金及现金等价物净增加额 2,247,208,969.13 1,180,428,272.12
加：期初现金及现金等价物余额 2,822,236,180.01 2,088,540,783.97
六、期末现金及现金等价物余额 5,069,445,149.14 3,268,969,056.09
公司法定代表人: 印建安 主管会计工作负责人:吉利锋 会计机构负责人:朴海英601369 西安陕鼓动力股份有限公司2010 年第三季度报告
15
母公司现金流量表
2010 年1—9 月
编制单位: 西安陕鼓动力股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,469,415,904.96 3,359,087,973.84
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 169,958,798.71 290,864,703.03
经营活动现金流入小计 3,639,374,703.67 3,649,952,676.87
购买商品、接受劳务支付的现金 1,973,040,688.83 2,301,926,800.78
支付给职工以及为职工支付的现金 227,999,988.23 166,630,491.02
支付的各项税费 237,565,502.85 142,023,442.44
支付其他与经营活动有关的现金 234,873,339.64 131,603,948.63
经营活动现金流出小计 2,673,479,519.55 2,742,184,682.87
经营活动产生的现金流量净额 965,895,184.12 907,767,994.00
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 108,380,000.00 573,990,000.00
取得投资收益收到的现金 1,575,615.28 19,782,470.33
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
913,524.42 977,700.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 58,758,331.78 40,093,309.01
投资活动现金流入小计 169,627,471.48 634,843,479.34
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
59,297,839.88 71,142,622.67
投资支付的现金 470,000,000.00 90,830,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 529,297,839.88 161,972,622.67
投资活动产生的现金流量净额 -359,670,368.40 472,870,856.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,637,513,844.49
取得借款收到的现金 143,091,800.50 41,850,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 49,340,529.79 48,238,566.40
筹资活动现金流入小计 1,829,946,174.78 90,088,566.40
偿还债务支付的现金 214,750,000.00 32,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 5,660,729.31 242,223,104.74
支付其他与筹资活动有关的现金 14,335,329.79
筹资活动现金流出小计 234,746,059.10 274,223,104.74
筹资活动产生的现金流量净额 1,595,200,115.68 -184,134,538.34
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -4,289,771.37 2,072,240.16
五、现金及现金等价物净增加额 2,197,135,160.03 1,198,576,552.49
加：期初现金及现金等价物余额 2,756,346,499.21 1,972,725,472.59
六、期末现金及现金等价物余额 4,953,481,659.24 3,171,302,025.08
公司法定代表人: 印建安 主管会计工作负责人:吉利锋 会计机构负责人:朴海英
