601369 西安陕鼓动力股份有限公司 2013 年第三季度报告
西安陕鼓动力股份有限公司
601369
2013 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示 ..........................................................................................3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ......................................................4
三、 重要事项 ..........................................................................................6
四、 附录 ..................................................................................................9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
公司负责人姓名 印建安
主管会计工作负责人姓名 赵甲文
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 朴海英
公司负责人印建安、主管会计工作负责人赵甲文及会计机构负责人（会计主管人员）朴海
英保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 14,408,462,557.71 14,770,540,386.03 -2.45
归属于上市公司股东的
5,914,644,243.40 5,668,039,944.77 4.35
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－9 月） （1－9 月）
经营活动产生的现金流
11,715,609.88 160,359,267.07 -92.69
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－9 月） （1－9 月）
营业收入 4,967,675,009.87 4,712,304,666.83 5.42
归属于上市公司股东的
753,074,099.93 877,782,603.17 -14.21
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 648,942,119.22 759,590,190.13 -14.57
利润
加权平均净资产收益率
13.29 16.37 减少 3.08 个百分点
（％）
基本每股收益（元/股） 0.46 0.54 -14.81
稀释每股收益（元/股） 0.46 0.54 -14.81
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1－9 月）
非流动资产处置损益 103,422.47 1,505,960.72
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
4,050,807.44 12,662,318.38
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
委托他人投资或管理资产的损益 63,091,444.75 99,953,968.94
债务重组损益 2,144,280.72 4,878,933.52
对外委托贷款取得的损益 1,301,538.82 3,318,459.00
除上述各项之外的其他营业外收入
841,677.90 3,402,589.24
和支出
所得税影响额 -11,564,494.45 -21,078,325.59
少数股东权益影响额（税后） -511,923.50 -511,923.50
合计 59,456,754.15 104,131,980.71
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2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
股东总数 44,419
前十名股东持股情况
持股比 持有有限售条件股 质押或冻结
股东名称 股东性质 持股总数
例(%) 份数量 的股份数量
陕西鼓风机（集团）有
国有法人 61.57 1,009,049,575 无
限公司
中国标准工业集团有
国有法人 5.34 87,445,117 无
限公司
境内非国有
联想控股有限公司 4.21 69,000,000 无
法人
招商银行股份有限公
司－光大保德信优势
未知 1.46 23,901,960 无
配置股票型证券投资
基金
深圳市衡远投资发展
国有法人 0.57 9,344,682 无
有限公司
中国人寿保险股份有
限公司－分红－个人
未知 0.51 8,408,898 无
分红－005L－FH002
沪
印建安 境内自然人 0.35 5,766,500 无
首域投资管理(英国)有
限公司－首域中国 A 未知 0.27 4,431,894 无
股基金
李宏安 境内自然人 0.26 4,270,500 无
全国社保基金四零三
未知 0.26 4,198,874 无
组合
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通股
股东名称（全称） 股份种类及数量
的数量
陕西鼓风机（集团）有限公司 1,009,049,575 人民币普通股 1,009,049,575
中国标准工业集团有限公司 87,445,117 人民币普通股 87,445,117
联想控股有限公司 69,000,000 人民币普通股 69,000,000
招商银行股份有限公司－光大保德
23,901,960 人民币普通股 23,901,960
信优势配置股票型证券投资基金
深圳市衡远投资发展有限公司 9,344,682 人民币普通股 9,344,682
中国人寿保险股份有限公司－分红
8,408,898 人民币普通股 8,408,898
－个人分红－005L－FH002 沪
印建安 5,766,500 人民币普通股 5,766,500
首域投资管理(英国)有限公司－首域
4,431,894 人民币普通股 4,431,894
中国 A 股基金
李宏安 4,270,500 人民币普通股 4,270,500
全国社保基金四零三组合 4,198,874 人民币普通股 4,198,874
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
合并资产负债表
期末余额（元） 年初余额（元） 变动幅度 重大变动的主要原因
项目
其他应收款 22,674,899.35 9,174,190.99 147.16% 本期备用金等增加
存货 1,178,818,784.25 1,806,850,937.14 -34.76% 本期库存商品量减少
本期 1 年以上的委托贷
持有至到期投资 315,000,000.00 37,300,000.00 744.50%
款及理财产品增加
本期公司气体项目新增
在建工程 314,584,047.43 220,283,312.79 42.81%
投入
短期借款 29,500,000.00 43,500,000.00 -32.18% 本期归还短期借款
应交税费 -39,365,794.01 28,648,103.32 -237.41% 本期新增进项税留抵
本期新增计提到期还本
应付利息 335,150.00 38,333.33 774.30%
付息式短期借款的利息
其他应付款 66,629,535.77 49,728,735.55 33.99% 本期招标保证金等增加
本期计提的安全生产费
专项储备 14,219,318.46 6,913,974.63 105.66%
增加
本期控股子公司陕西秦
风气体股份有限公司收
少数股东权益 201,567,119.02 100,789,172.94 99.99%
到少数股东的第二期出
资款
合并利润表项目 本期金额（元） 上期金额（元） 变动幅度 重大变动的主要原因
财务费用 -70,909,648.01 -53,648,644.39 32.17% 本期利息收入增加
本期应收款项增长，按照公司会
资产减值损失 139,920,227.57 77,927,868.00 79.55%
计政策计提的坏账准备增加
本期冲回前期计提的融资销售风
营业外支出 -1,479,867.68 929,790.92 -259.16%
险准备金
少数股东损益 450,103.29 118,975.56 278.32% 本期非全资子公司净利润增加
合并现金流量表项目 本期金额（元） 上期金额（元） 变动幅度 重大变动的主要原因
经营活动产生的现金 本期销售商品收到的现
11,715,609.88 160,359,267.07 -92.69%
流量净额 金同比减少
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 土地使用权证办理情况
公司于 2008 年 3 月与西安市临潼区土地储备中心签订《征地协议》，公司受让
位于临潼区代王街道办事处的一宗土地，用作污水处理工程。该宗土地总面积 7.02
亩，土地出让金 898,560 元已全额缴纳，截至本报告期末，其土地使用权证尚在办
理中。
3.2.2 涉外注册商标专用权及注册商标申请权的过户情况
2007 年 10 月本公司与陕西鼓风机（集团）有限公司签订《涉外商标转让协议》
及《涉外商标使用许可合同》：陕西鼓风机（集团）有限公司将其拥有的境外 22
项注册商标专用权以及境外 23 项注册商标申请权无偿转让给本公司。截至本报告期
末，本公司已拥有上述转让标的中 40 件境外注册商标，尚有 2 件境外注册商标及 3
件境外注册商标申请权仍在办理申请转让手续。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
为避免可能存在的任何实际或潜在同业竞争，控股股东陕西鼓风机（集团）有
限公司（以下简称"陕鼓集团"）已与本公司于 2007 年 11 月 16 日签署了《避免同业
竞争协议》。根据《避免同业竞争协议》，于本公司在上海证券交易所上市之日起，
陕鼓集团将不会在中国境内和境外，单独或与他人，以任何形式直接或间接从事或
参与或协助从事或参与，任何与本公司及其控股企业目前及今后进行的主营业务构
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成竞争或可能构成竞争的业务或活动。如果陕鼓集团或其控股企业发现任何与本公
司及本公司控股公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会，应立
即书面通知本公司，并尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给
本公司或本公司控股企业。
本公司股东中国标准工业集团有限公司已于 2007 年 11 月 26 日出具《不竞争承
诺函》，若本公司之股票在上海证券交易所上市，则其将采取有效措施，并促使其
参与投资的控股企业和参股企业采取有效措施，不会在中国境内：以任何形式直接
或间接从事任何与本公司或本公司所控股企业主营业务构成或可能构成直接或间接
竞争关系的业务或活动，或于该等业务中持有权益或利益；以任何形式支持本公司
及本公司所控股企业以外的他人从事与本公司及本公司所控股企业目前或今后进行
的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动；及以其他方式介入任何与本
公司及本公司所控股企业目前或今后进行的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的
业务或活动。
截至本报告期末，上述股东未违反上述关于避免同业竞争的承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生
重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
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法定代表人：印建安
2013 年 10 月 23 日
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四、 附录
4.1
合并资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 西安陕鼓动力股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,266,435,071.89 3,368,392,030.67
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 1,384,169,721.02 1,382,655,280.03
应收账款 2,137,585,150.12 1,741,306,973.19
预付款项 1,355,379,150.72 1,486,524,203.66
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 22,674,899.35 9,174,190.99
买入返售金融资产
存货 1,178,818,784.25 1,806,850,937.14
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,323,400,000.00 2,778,000,000.00
流动资产合计 11,668,462,777.35 12,572,903,615.68
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资 315,000,000.00 37,300,000.00
长期应收款
长期股权投资 162,253,192.41 165,214,097.17
投资性房地产
固定资产 1,579,327,587.68 1,404,260,744.19
在建工程 314,584,047.43 220,283,312.79
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 191,102,186.09 194,767,629.81
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 143,015,020.05 145,653,557.82
其他非流动资产 34,717,746.70 30,157,428.57
非流动资产合计 2,739,999,780.36 2,197,636,770.35
资产总计 14,408,462,557.71 14,770,540,386.03
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流动负债：
短期借款 29,500,000.00 43,500,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,325,790,527.28 1,571,158,589.34
应付账款 2,908,867,123.51 2,486,581,662.41
预收款项 3,549,582,653.29 4,343,526,308.64
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 303,347,295.10 343,212,770.34
应交税费 -39,365,794.01 28,648,103.32
应付利息 335,150.00 38,333.33
应付股利
其他应付款 66,629,535.77 49,728,735.55
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 8,144,686,490.94 8,866,394,502.93
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 15,066,800.00 15,066,800.00
预计负债 10,268,925.32 11,806,305.98
递延所得税负债
其他非流动负债 122,228,979.03 108,443,659.41
非流动负债合计 147,564,704.35 135,316,765.39
负债合计 8,292,251,195.29 9,001,711,268.32
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,638,770,233.00 1,638,770,233.00
资本公积 1,724,888,123.44 1,665,093,687.02
减：库存股
专项储备 14,219,318.46 6,913,974.63
盈余公积 712,083,219.27 712,083,219.27
一般风险准备
未分配利润 1,824,683,349.23 1,645,178,830.85
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 5,914,644,243.40 5,668,039,944.77
少数股东权益 201,567,119.02 100,789,172.94
所有者权益合计 6,116,211,362.42 5,768,829,117.71
负债和所有者权益总计 14,408,462,557.71 14,770,540,386.03
公司法定代表人：印建安 主管会计工作负责人：赵甲文 会计机构负责人：朴海英
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母公司资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 西安陕鼓动力股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,619,930,656.44 2,693,312,110.00
交易性金融资产
应收票据 1,253,425,861.84 1,300,827,649.17
应收账款 2,079,986,423.81 1,716,483,027.92
预付款项 1,255,176,588.84 1,551,838,555.61
应收利息
应收股利
其他应收款 881,581,521.52 514,055,241.52
存货 1,177,112,633.02 1,669,254,168.96
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,886,400,000.00 2,600,000,000.00
流动资产合计 11,153,613,685.47 12,045,770,753.18
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资 566,406,249.99 322,300,000.00
长期应收款
长期股权投资 676,753,192.41 549,714,097.17
投资性房地产
固定资产 590,908,829.21 653,835,019.24
在建工程 717,320.15 24,427.35
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 189,940,241.16 193,348,588.11
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 122,839,210.78 127,674,898.16
其他非流动资产 34,284,158.03 29,723,839.90
非流动资产合计 2,181,849,201.73 1,876,620,869.93
资产总计 13,335,462,887.20 13,922,391,623.11
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流动负债：
短期借款 29,500,000.00 30,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 1,265,425,263.69 1,440,079,164.13
应付账款 2,641,358,646.51 2,393,107,210.07
预收款项 3,281,684,833.83 4,090,109,239.39
应付职工薪酬 282,731,568.25 323,076,895.74
应交税费 63,319,449.56 112,310,056.24
应付利息 335,150.00 38,333.33
应付股利
其他应付款 52,132,682.69 40,502,316.02
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 7,616,487,594.53 8,429,223,214.92
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 15,066,800.00 15,066,800.00
预计负债 6,216,919.90 9,712,896.08
递延所得税负债
其他非流动负债 121,948,979.00 108,111,159.41
非流动负债合计 143,232,698.90 132,890,855.49
负债合计 7,759,720,293.43 8,562,114,070.41
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,638,770,233.00 1,638,770,233.00
资本公积 1,724,229,011.85 1,664,434,575.43
减：库存股
专项储备 2,563,943.15 938,692.07
盈余公积 712,083,219.27 712,083,219.27
一般风险准备
未分配利润 1,498,096,186.50 1,344,050,832.93
所有者权益（或股东权益）合计 5,575,742,593.77 5,360,277,552.70
负债和所有者权益（或股东权益）总计 13,335,462,887.20 13,922,391,623.11
公司法定代表人：印建安 主管会计工作负责人：赵甲文 会计机构负责人：朴海英
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4.2
合并利润表
编制单位: 西安陕鼓动力股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期期 上年年初至报告期
项目
（7－9 月） （7－9 月） 末金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
一、营业总收入 1,386,486,873.00 1,592,805,843.86 4,967,675,009.87 4,712,304,666.83
其中：营业收入 1,386,486,873.00 1,592,805,843.86 4,967,675,009.87 4,712,304,666.83
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,240,869,112.34 1,292,288,473.02 4,233,812,243.74 3,871,877,731.78
其中：营业成本 969,901,206.50 1,001,684,714.26 3,416,698,309.87 2,997,540,764.18
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 8,144,864.78 10,770,524.70 38,795,532.99 34,682,541.14
销售费用 50,746,738.84 47,299,166.93 145,232,154.34 133,974,072.44
管理费用 192,867,083.98 226,260,969.47 564,075,666.98 681,401,130.41
财务费用 -20,305,629.95 -21,426,220.87 -70,909,648.01 -53,648,644.39
资产减值损失 39,514,848.19 27,699,318.53 139,920,227.57 77,927,868.00
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
13
601369 西安陕鼓动力股份有限公司 2013 年第三季度报告
投资收益（损失以
70,618,132.92 22,222,589.90 116,046,368.49 133,971,912.68
“－”号填列）
其中：对联营企业和
6,112,138.66 3,495,051.71 10,752,158.82 17,494,951.01
合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
216,235,893.58 322,739,960.74 849,909,134.62 974,398,847.73
号填列）
加：营业外收入 7,488,176.21 8,969,065.65 20,969,934.18 22,021,820.86
减：营业外支出 347,987.68 19,761.00 -1,479,867.68 929,790.92
其中：非流动资产处置
39,995.60 0.00 52,852.98 2,373.11
损失
四、利润总额（亏损总额
223,376,082.11 331,689,265.39 872,358,936.48 995,490,877.67
以“－”号填列）
减：所得税费用 27,000,958.55 41,380,171.80 118,834,733.26 117,589,298.94
五、净利润（净亏损以“－”
196,375,123.56 290,309,093.59 753,524,203.22 877,901,578.73
号填列）
归属于母公司所有者的
195,253,875.08 290,294,882.45 753,074,099.93 877,782,603.17
净利润
少数股东损益 1,121,248.48 14,211.14 450,103.29 118,975.56
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.12 0.18 0.46 0.54
（二）稀释每股收益 0.12 0.18 0.46 0.54
七、其他综合收益
八、综合收益总额 196,375,123.56 290,309,093.59 753,524,203.22 877,901,578.73
归属于母公司所有者的
195,253,875.08 290,294,882.45 753,074,099.93 877,782,603.17
综合收益总额
归属于少数股东的综合
1,121,248.48 14,211.14 450,103.29 118,975.56
收益总额
公司法定代表人:：印建安 主管会计工作负责人：赵甲文 会计机构负责人：朴海英
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母公司利润表
编制单位: 西安陕鼓动力股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业收入 1,137,867,971.78 1,563,367,375.41 4,304,644,029.32 4,477,964,764.37
减：营业成本 776,776,240.38 1,018,022,485.62 2,929,655,627.48 2,911,385,250.69
营业税金及附加 6,079,642.25 9,385,296.14 33,017,587.31 30,258,166.22
销售费用 42,300,441.49 41,353,283.42 122,044,643.63 119,046,980.31
管理费用 169,530,221.99 206,599,340.18 502,965,923.22 627,319,664.97
财务费用 -17,409,202.47 -18,070,342.31 -60,889,041.41 -45,531,466.39
资产减值损失 44,140,226.33 33,480,752.90 141,210,919.65 80,925,662.78
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以
67,074,961.94 21,426,643.24 172,467,570.39 128,719,383.40
“－”号填列）
其中：对联营企业和
6,112,138.66 3,495,051.71 10,752,158.82 17,494,951.01
合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”
183,525,363.75 294,023,202.70 809,105,939.83 883,279,889.19
号填列）
加：营业外收入 5,419,921.37 5,513,939.21 16,568,583.76 16,081,598.79
减：营业外支出 -133,232.95 19,761.00 -3,438,463.20 909,790.92
其中：非流动资产处置
39,995.60 0.00 52,852.98 2,373.11
损失
三、利润总额（亏损总额
189,078,518.07 299,517,380.91 829,112,986.79 898,451,697.06
以“－”号填列）
减：所得税费用 20,039,183.22 35,766,698.01 101,498,051.67 103,407,659.97
四、净利润（净亏损以“－”
169,039,334.85 263,750,682.90 727,614,935.12 795,044,037.09
号填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 169,039,334.85 263,750,682.90 727,614,935.12 795,044,037.09
公司法定代表人：印建安 主管会计工作负责人：赵甲文 会计机构负责人：朴海英
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4.3
合并现金流量表
2013 年 1—9 月
编制单位: 西安陕鼓动力股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,909,760,663.28 5,203,000,000.34
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 64,156,831.43 34,411,998.85
经营活动现金流入小计 3,973,917,494.71 5,237,411,999.19
购买商品、接受劳务支付的现金 2,826,657,005.21 3,983,951,254.94
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 511,754,244.85 422,195,586.81
支付的各项税费 454,533,378.03 416,904,553.49
支付其他与经营活动有关的现金 169,257,256.74 254,001,336.88
经营活动现金流出小计 3,962,201,884.83 5,077,052,732.12
经营活动产生的现金流量净额 11,715,609.88 160,359,267.07
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,790,960,000.00 3,157,175,000.00
16
601369 西安陕鼓动力股份有限公司 2013 年第三季度报告
取得投资收益收到的现金 119,124,609.67 129,665,632.81
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
1,430,550.00 152,075.00
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 74,745,685.20 58,785,473.39
投资活动现金流入小计 3,986,260,844.87 3,345,778,181.20
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
56,909,613.40 57,330,417.82
的现金
投资支付的现金 3,614,060,000.00 2,931,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 3,670,969,613.40 2,988,330,417.82
投资活动产生的现金流量净额 315,291,231.47 357,447,763.38
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 100,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 100,000,000.00
取得借款收到的现金 39,500,000.00 25,030,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 86,708,305.84 45,578,837.66
筹资活动现金流入小计 226,208,305.84 70,608,837.66
偿还债务支付的现金 53,500,000.00 15,030,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 574,791,088.79 573,794,469.28
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 628,291,088.79 588,824,469.28
筹资活动产生的现金流量净额 -402,082,782.95 -518,215,631.62
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,736,876.76 -1,229,378.08
五、现金及现金等价物净增加额 -73,339,064.84 -1,637,979.25
加：期初现金及现金等价物余额 3,193,503,746.98 3,430,996,481.64
六、期末现金及现金等价物余额 3,120,164,682.14 3,429,358,502.39
公司法定代表人：印建安 主管会计工作负责人：赵甲文 会计机构负责人：朴海英
17
601369 西安陕鼓动力股份有限公司 2013 年第三季度报告
母公司现金流量表
2013 年 1—9 月
编制单位: 西安陕鼓动力股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,423,490,941.65 4,399,790,452.51
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 68,193,697.67 20,549,689.48
经营活动现金流入小计 3,491,684,639.32 4,420,340,141.99
购买商品、接受劳务支付的现金 2,560,592,692.60 3,332,201,160.26
支付给职工以及为职工支付的现金 432,333,230.73 348,514,073.77
支付的各项税费 406,592,400.00 351,109,093.70
支付其他与经营活动有关的现金 134,157,657.54 200,572,503.50
经营活动现金流出小计 3,533,675,980.87 4,232,396,831.23
经营活动产生的现金流量净额 -41,991,341.55 187,943,310.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,209,293,750.01 3,028,870,000.00
取得投资收益收到的现金 124,169,775.84 124,413,103.53
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
304,550.00 47,675.00
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 76,175,900.00
收到其他与投资活动有关的现金 64,752,948.74 51,999,969.70
投资活动现金流入小计 3,474,696,924.59 3,205,330,748.23
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
19,975,887.40 33,652,951.49
的现金
投资支付的现金 2,904,800,000.00 2,791,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 66,000,000.00 136,383,150.00
投资活动现金流出小计 2,990,775,887.40 2,961,036,101.49
投资活动产生的现金流量净额 483,921,037.19 244,294,646.74
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 39,500,000.00 10,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 84,991,768.00 43,344,090.00
筹资活动现金流入小计 124,491,768.00 53,344,090.00
偿还债务支付的现金 40,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 574,442,914.90 573,569,581.55
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 614,442,914.90 573,569,581.55
筹资活动产生的现金流量净额 -489,951,146.90 -520,225,491.55
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,736,876.76 -1,229,378.08
五、现金及现金等价物净增加额 -46,284,574.50 -89,216,912.13
加：期初现金及现金等价物余额 2,568,706,013.81 3,156,818,650.14
六、期末现金及现金等价物余额 2,522,421,439.31 3,067,601,738.01
公司法定代表人：印建安 主管会计工作负责人：赵甲文 会计机构负责人：朴海英
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