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关于
中信重工机械股份有限公司
2018 年年度股东大会
之
法律意见书
二〇一九年六月
中信重工机械股份有限公司 2018 年年度股东大会之法律意见书
关于中信重工机械股份有限公司
2018 年年度股东大会之
法律意见书
致：中信重工机械股份有限公司
北京市竞天公诚律师事务所（下称“本所”）受中信重工机械股份有限公司（下
称“公司”）委托，指派律师参加公司 2018 年年度股东大会（下称“本次年度股
东大会”），并根据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《中华人民共
和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会
规则》”）及其他有关法律、法规和规范性文件以及《中信重工机械股份有限公司
章程》（下称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师列席了本次年度股东大会并审查了公司提供
的有关召开本次年度股东大会的相关文件的原件或影印件，包括但不限于本次年
度股东大会的各项议程及相关决议等文件，同时听取了公司就有关事实的陈述和
说明。公司已向本所保证和承诺，公司所提供的文件和所作的陈述和说明是真实、
准确、完整和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，有关副本材料
或复印件与正本或原件相一致，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已
向本所披露，而无任何隐瞒、虚假或误导性陈述。
本所及本所律师依据《证券法》、《股东大会规则》、《律师事务所从事证券法
律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法
律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤
勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本法律意见书仅供公司为本次年度股东大会之目的而使用，不得被任何人用
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于其他任何目的。本所律师同意本法律意见书作为公司本次年度股东大会的必备
文件公告，并依法对本法律意见书承担责任。
本所律师根据有关法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业
务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对本次年度股东大会出具法律意见如下：
一、关于本次年度股东大会的召集、召开程序
1、本次年度股东大会的召集
（1） 公司董事会、监事会分别在第四届董事会第十五次会议、第十七次会议，
第四届监事会第十二次会议上通过了提交本次年度股东大会的议案，并于
2019 年 6 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《中国证券
报》、《上海证券报》上公告；关于召开本次年度股东大会的通知于 2018 年
6 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《中国证券报》、《上
海证券报》上刊登，以公告形式在本次年度股东大会召开 20 日前通知了全
体股东，并充分披露了本次年度股东大会将审议的议案。
（2） 经核查，上述公告载明了召开本次年度股东大会的召集人、召开时间、股
权登记日、召开地点、召开方式、会议出席对象、会议审议事项、会议登
记方法、联系人及联系方式等。公司已按照有关规定对议案的内容进行了
充分的披露。
（3） 本所律师认为，公司本次年度股东大会的召集程序符合《公司法》、《股东
大会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
2、本次年度股东大会的召开
（1） 公司本次年度股东大会以现场与网络相结合的方式召开。网络投票时间为
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2019 年 6 月 26 日。其中，通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时
间为 2019 年 6 月 26 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过上海证券
交易所互联网系统投票的具体时间为 2019 年 6 月 26 日 9：15 -15：00。公
司本次年度股东大会现场会议于 2019 年 6 月 26 日上午 9:00 在洛阳市涧西
区建设路 206 号公司会议室如期召开，由董事长俞章法先生主持。
（2） 经查验，公司董事会已就本次年度股东大会的召开以公告形式于会议召开
20 日前通知了全体股东，公司本次年度股东大会召开的时间、地点及会议
内容与公告载明的相关内容一致。
（3） 本所律师认为，公司本次年度股东大会的召开程序符合《公司法》、《股东
大会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、本次年度股东大会召集人及出席人员的资格
1、 参加本次年度股东大会的股东及股东代理人
经查验，参加本次年度股东大会的股东及股东代理人包括：（1）现场出席本
次年度股东大会并投票的股东及股东代理人；（2）参加本次年度股东大会网络投
票的股东。
经查验，出席本次年度股东大会的股东或股东代理人合计 15 名，代表公司有
表决权股份 3,018,278,229 股，占公司股份总数的 69.5548%。具体情况如下：
（1）现场会议出席情况
经查验，出席本次年度股东大会现场会议的股东或股东代理人 8 名，代表
公司有表决权股份 3,017,357,102 股，占公司股份总数 69.53%。根据中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司以电子邮件方式提供的表明公司截至 2019
年 6 月 20 日下午收市时在册之股东名称和姓名的《股东名册》，上述股东或股
东代理人有权出席本次年度股东大会。
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除上述股东及委托代理人之外，公司部分董事、监事、高级管理人员及本
所律师参加了本次年度股东大会现场会议。
（2）参加网络投票情况
根据上证所信息网络有限公司通过电子邮件方式传来的公司 2018 年年度
股东大会网络投票结果统计表，公司通过上海证券交易所交易系统和互联网投
票系统参加网络投票的股东 7 名，代表公司有表决权股份 921,127 股，占公司
股份总数的 0.02%。
2、 根据公司第四届董事会第十五、十七次会议的会议决议公告及《股东大会通
知》，公司董事会召集了本次年度股东大会。
3、 综上所述，出席本次年度股东大会的人员资格及本次年度股东大会召集人的
资格符合《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
三、本次年度股东大会的表决程序和表决结果
1、 经查验，本次年度股东大会审议及表决的事项为公司已公告的会议通知所列出
的议案，出席本次年度股东大会的股东及委托代理人没有提出新的议案。
2、 经查验，公司出席本次年度股东大会现场会议的股东对已公告的会议通知所列
出的议案以记名投票方式进行了投票表决，并由本所律师、股东代表与监事共
同按照《股东大会规则》和《公司章程》规定的程序进行计票、监票。
3、 经查验，根据公司股东代表、监事及本所律师对会议表决结果所做的清点、上
证所信息网络有限公司通过电子邮件方式传来的公司 2018 年年度股东大会网
络投票结果统计表及本所律师的核查，本次股东大会采取现场投票和网络投票
两种方式对本次会议公告中列明的提案进行了表决，并审议通过了以下议案，
具体表决情况如下：
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同意 反对 弃权
议案
议案 占比 股份数 占比 股份数 占比
序号 股份数（股）
（%） （股） （%） （股） （%）
《<公司2018年
议 案
年度报告>及其 3,018,233,229 99.9985 41,700 0.0013 3,300 0.0002
1
摘要》
《公司2018年
议 案
度董事会工作 3,018,233,229 99.9985 41,700 0.0013 3,300 0.0002
2
报告》
《公司独立董
议 案
事2018年度述 3,018,233,229 99.9985 41,700 0.0013 3,300 0.0002
3
职报告》
《公司2018年
议 案
度监事会工作 3,018,233,229 99.9985 41,700 0.0013 3,300 0.0002
4
报告》
《公司2018年
议 案
度财务决算报 3,018,233,229 99.9985 41,700 0.0013 3,300 0.0002
5
告》
《公司2018年
议 案
度利润分配预 3,018,233,129 99.9985 45,100 0.0015 0 0.0000
6
案》
《公司关于支
议 案 付独立董事
7 2018年度津贴 3,018,233,229 99.9985 45,000 0.0015 0 0.0000
的议案》
议 案 《公司2018年
8 度预算报告》 3,016,777,802 99.9502 1,497,127 0.0496 3,300 0.002
《公司关于预
议 案 计2019年度日
9 常关联交易的 98,911,235 99.9545 41,700 0.0421 3,300 0.0034
议案》
《公司关于续
议 案 聘2019年度财
10 务报告审计机 3,018,233,229 99.9985 41,700 0.0013 3,300 0.0002
构的议案》
《公司关于续
议 案 聘2019年度内
11 部控制审计机 3,018,233,229 99.9985 41,700 0.0013 3,300 0.0002
构的议案》
《公司关于修
议 案
订<公司章程> 3,018,233,229 99.9985 41,700 0.0013 3,300 0.0002
12
的议案》
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公司关于选举
议 案
公司董事的议 3,018,233,229 99.9985 41,700 0.0013 3,300 0.0002
13
案》
其中第 12 项为特别决议议案，须经三分之二以上股东同意，第 1-13 项均为
非累积投票议案；
其中第 9 项议案涉及关联股东回避表决，应回避的关联股东为：中国中信有
限公司、中信投资控股有限公司、中信汽车有限责任公司。
4、 经查验，本所律师认为，本次年度股东大会的表决程序符合相关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次年度股东大会的召集、召开程序符合《公
司法》、《股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规
定，出席本次年度股东大会人员资格、召集人资格、本次年度股东大会的表决程
序、表决结果均合法有效。
本法律意见书经本所负责人和经办律师签字并加盖本所公章后生效。
