上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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上海电气集团股份有限公司
2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名
徐建国 董事长 因公出差 黄迪南
张素心 董事 因公出差 俞银贵
李怀靖 独立董事 因公出差 张惠彬
1.3 安永华明会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
1.6 公司负责人徐建国、主管会计工作负责人俞银贵及会计机构负责人（会计主管人员）王世璋声明：
保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
股票简称 上海电气
股票代码 601727
股票上市交易所 上海证券交易所
股票简称 上海电气
股票代码 02727
股票上市交易所 香港联合交易所
公司注册地址和办公地址 上海市兴义路8 号万都中心30 楼
邮政编码 200336
公司国际互联网网址 http://www.shanghai-electric.com
电子信箱 office@shanghai-electric.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 伏蓉
联系地址 上海市兴义路8 号万都中心30 楼
电话 +86(21)52082266
传真 +86(21)52082103
电子信箱 ir@shanghai-electric.com
董事长报告：
致各位股东：上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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二零零九年，在金融危机的影响下，中国经历了新世纪以来经济发展最为困难的一年。但在中国
政府4 万亿投资及各项振兴产业政策、扩大内需措施不断出台的政策主导下，中国经济正逐步走出困
境，2009 年中国GDP 实现同比增长8.7%。2009 年，对上海电气集团股份有限公司（“公司”）及其
子公司（合称“集团”）也是经受冲击、承受压力最大的一年，公司董事会及集团管理层锐意进取、
坚定信心、共克时艰，积极应对金融危机，及时调整经营策略，实现了集团业务的平稳较快发展，核
心业务取得了持续增长的良好业绩。
报告期内，集团抓销售，保增长、保现金，电力设备、重工设备、电梯等核心业务方面继续保持
行业领先，主营业务收入均实现了同比增长。电力设备领域：新承接的发电设备订单金额逾人民币700
亿元，累计在手订单约人民币1900 亿元，再创历史新高，火电设备大力开拓海外市场。重工设备领域：
新承接的订单金额逾人民币170 亿元，累计在手订单逾人民币260 亿元。电梯领域：在行业竞争加剧
的背景下，积极挖潜，充分发挥主机制造的技术优势和服务产业的网络优势，继续保持全球最大单一
电梯工厂地位。
报告期内，集团在巩固火电设备、电梯等优势产业的基础上，抓住市场机遇，大力发展核电、风
电等新能源产业，我们在临港基地形成了完整的风电设备制造能力，实现国内首批兆瓦级风电设备出
口；核电核岛资源向临港基地集中，产生集聚效应，堆内构件、控制棒驱动机构目前国内市场占有率
保持100%，核电主泵实现了零的突破。
报告期内，集团继续立足创新，推进高新技术产业化，聚焦重大先进装备领域，重型机械热加工
改造项目竣工，自主研制的1.65 万吨自由锻造油压机、锻造操作机和电渣重熔炉创造了三个世界第一；
启动临港核电制造基地二期工程；参与了华能绿色煤电天津IGCC 电站示范工程，将建设我国第一台
250MW 等级IGCC 发电机组。
报告期内，集团不断探索转变增长方式，调整产业结构促经济增长取得初步成效。核电、风电等
新能源产业，以及电站工程产业继续保持快速发展，发电设备海外工程开始进入中、高端市场的新阶
段，在手订单金额逾500 亿元，进入国际发电设备工程产业的前列。
报告期内，集团启动了非公开发行A 股募集资金不超过35.56 亿元人民币的项目，拟通过资本市
场募集集团核心业务发展所需的中长期资金，以提升公司未来竞争力和可持续发展力。
展望未来，2010 年是实施“十一五”规划的最后一年，也是上海世博会的举办之年， “低碳经
济”是中国未来的发展主题，站在新的起点上，我们将进一步“聚焦国家战略，立足自主创新，推进
高新技术产业化，大力发展低碳经济”，集团将继续加大在新能源产业领域的投入，抓住核电设备、
风电设备、高效清洁火电设备等核心业务的发展契机，通过提高技术创新能力、国际化运作能力来提
高集团整体的竞争力，力求将集团打造成可持续发展的世界级装备制造业集团。上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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我们坚持以“股东价值为导向，以技术创新为灵魂，以装备制造业为基础”，进一步做强做大，
愿意为中国及世界提供更高效、更绿色、更经济的能源和生活而不断努力！
最后，本人借此机会，感谢全体股东过去一年对集团一如既往的支持和厚爱，并对集团各位董事、
监事、管理层和全体员工一年来的不懈努力和辛勤付出表示衷心的感谢！
董事长
徐建国
谨启
中国 上海
二零一零年四月九日
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：千元 币种：人民币
2009 年 2008 年
本期比上年同期
增减(%)
2007 年
营业收入 57,790,394.00 59,060,009.00 -2.15 56,149,636.00
利润总额 3,338,166.00 4,192,285.00 -20.37 5,726,032.00
归属于上市公司股东的净
利润
2,501,270.00 2,620,982.00 -4.57 2,875,757.00
归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润
1,694,815.00 2,227,213.00 -23.90 2,532,176.00
经营活动产生的现金流量
净额
6,932,568.00 3,042,843.00 127.8 3,555,093.00
2009 年末 2008 年末
本期末比上年同
期末增减(%)
2007 年末
总资产 89,626,082.00 81,878,220.00 9.46 75,887,013.00
所有者权益（或股东权益） 22,474,844.00 21,462,347.00 4.72 19,486,990.00
3.2 主要财务指标
2009 年2008 年
本期比上年同期增减
(%)
2007 年
基本每股收益（元／股） 0.2 0.22 -9.09 0.24
稀释每股收益（元／股） 0.2 0.22 -9.09 0.24
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元
／股）
0.14 0.19 -26.32 0.21
加权平均净资产收益率（%） 11.38 12.89 下降1.51 个百分点 16.07
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
收益率（%）
7.71 10.95 下降3.24 个百分点 14.15
每股经营活动产生的现金流量净额（元／
股）
0.55 0.24 129.17 0.30
2009 年
末
2008 年
末
本期末比上年同期末增
减(%)
2007 年
末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／
股）
1.80 1.72 4.65 1.64上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 27,552
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 365,527
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
230,431
非货币性资产交换损益 106
债务重组损益 90
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -115,339
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的
当期净损益
-245
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
59,701
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 172,247
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行
一次性调整对当期损益的影响
100,787
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 97,520
其他符合非经常性损益定义的损益项目 4,452
所得税影响额 -86,429
少数股东权益影响额（税后） -49,945
合计 806,455
采用公允价值计量的项目
单位:千元 币种:人民币
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
对当期利润的影
响金额
交易性金融资产 91,860 86,745 -5,115 12,835
可供出售金融资
产
4,928,778 5,861,783 933,005
交易性金融负债 21,731 9,443 -12,288 12,288
合计 5,042,369 5,957,971 915,602 25,123
3.3 境内外会计准则差异
3.3.1 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
净利润 净资产
本期数 上期数 期末数 期初数
按中国会计准则 2,501,270 2,620,982 22,474,844 21,462,347
按境外会计准则调整的项目及金额：
职工奖励及福利
基金
-47,822 -54,738 0 0
按境外会计准则 2,453,448 2,566,244 22,474,844 21,462,347上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量
比例
(%)
发
行
新
股
送
股
公
积
金
转
股
其他 小计 数量
比例
(%)
一、有限
售条件股
份
8,918,736,000 71.31 -1,509,647,502 -1,509,647,502 7,409,088,498 59.24
1、国家持
股
7,898,980,620 63.15 -489,892,122 -489,892,122 7,409,088,498 59.24
2、国有法
人持股
50,987,826 0.41 -50,987,826 -50,987,826 0 0
3、其他内
资持股
968,767,554 7.75 -968,767,554 -968,767,554 0 0
其中： 境
内非国有
法人持股
968,767,554 7.75 -968,767,554 -968,767,554 0 0
境
内自然人
持股
４、外资
持股
其中： 境
外法人持
股
境
外自然人
持股
二、无限
售条件流
通股份
3,588,950,405 28.69 1,509,647,502 1,509,647,502 5,098,597,907 40.76
1、人民币
普通股
616,038,405 4.92 1,509,647,502 1,509,647,502 2,125,685,907 16.99
2、境内上
市的外资
股
3、境外上
市的外资
股
2,972,912,000 23.77 2,972,912,000 23.77
4、其他
三、股份
总数
12,507,686,405 100 0 0 12,507,686,405 100
限售股份变动情况表
√适用 □不适用上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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单位：股
股东名称
年初限售股
数
本年解除限
售股数
本年增加限
售股数
年末限售股
数
限售原因
解除限售日
期
深圳丰驰
投资有限
公司
917,778,942 917,778,942 0 法律规定
2009 年12
月7 日
申能（集
团）有限公
司
489,892,122 489,892,122 0 法律规定
2009 年12
月7 日
汕头市明
光投资有
限公司
50,988,612 50,988,612 0 法律规定
2009 年12
月7 日
上海市城
市建设投
资开发总
公司
50,987,826 50,987,826 0 法律规定
2009 年12
月7 日
4.2 股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 161,182 户
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质
持股比例
(%)
持股总数
持有有限售条
件股份数量
质押或冻结的股份
数量
上海电气（集团）
总公司
国家 59.24 7,409,088,498 7,409,088,498 无
香港中央结算（代
理人）有限公司
境外法人 23.72 2,966,779,500 无
深圳丰驰投资有限
公司
境内非国
有法人
7.34 917,778,942
质
押
891,300,000
申能（集团）有限
公司
国家 3.92 489,892,122 无
汕头市明光投资有
限公司
境内非国
有法人
0.41 50,988,612 无
上海市城市建设投
资开发总公司
国有法人 0.33 40,937,826 无
上海国际信托有限
公司
其他 0.12 14,932,800 无
中国工商银行－上
证50 交易型开放
式指数证券投资基
金
其他 0.05 6,006,668 无
中国银行－嘉实沪
深300 指数证券投
资基金
其他 0.03 4,008,967 无
中国工商银行股份
有限公司－汇添富
上证综合指数证券
投资基金
其他 0.03 3,550,381 无
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件股份的数
量
股份种类及数量上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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香港中央结算（代理人）有限
公司
2,966,779,500 境外上市外资股 2,966,779,500
深圳丰驰投资有限公司 917,778,942 人民币普通股 917,778,942
申能（集团）有限公司 489,892,122 人民币普通股 489,892,122
汕头市明光投资有限公司 50,988,612 人民币普通股 50,988,612
上海市城市建设投资开发总公
司
40,937,826 人民币普通股 40,937,826
上海国际信托有限公司 14,932,800 人民币普通股 14,932,800
中国工商银行－上证50 交易
型开放式指数证券投资基金
6,006,668 人民币普通股 6,006,668
中国银行－嘉实沪深300 指数
证券投资基金
4,008,967 人民币普通股 4,008,967
中国工商银行股份有限公司－
汇添富上证综合指数证券投资
基金
3,550,381 人民币普通股 3,550,381
中国工商银行股份有限公司－
华夏沪深300 指数证券投资基
金
2,599,991 人民币普通股 2,599,991
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东情况
○ 法人
单位：千元 币种：人民币
名称 上海电气(集团)总公司
单位负责人或法定代表人 徐建国
成立日期 1998 年5 月28 日
注册资本 4,730,680
主要经营业务或管理活动 管理国有资产及投资业务
4.3.2.2 实际控制人情况
○ 法人
单位：元 币种：人民币
名称 上海市国有资产监督管理委员会
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股
姓名 职务 性别 年龄
任期起
始日期
任期终
止日期
年初
持股数
年末
持股数
变动
原因
报告期
内从公
司领取
的报酬
总额（万
元）（税
前）
是否在
股东单
位或其
他关联
单位领
取报酬、
津贴
徐建国
（注1）
董事
长、首
席执行
官
男 58
2007 年
11 月16
日
2010 年
11 月15
日
0 0 是
朱克林
副董事
长、非
执行董
事
男 47
2007 年
11 月16
日
2010 年
11 月15
日
0 0 是
黄迪南
（注2）
执行董
事、总
裁
男 43
2007 年
11 月16
日
2010 年
11 月15
日
0 0 63.6 否
张素心
执行董
事
男 45
2008 年
6 月30
日
2010 年
11 月15
日
0 0 50.6 否
俞银贵
（注3）
执行董
事、财
务总监
男 59
2007 年
11 月16
日
2010 年
11 月15
日
0 0 50.6 否
姚珉芳
非执行
董事
女 42
2007 年
11 月16
日
2010 年
11 月15
日
0 0 是
朱森第
独立非
执行董
事
男 69
2008 年
11 月3
日
2010 年
11 月15
日
0 0 25 否
张惠彬
独立非
执行董
事
男 73
2007 年
11 月16
日
2010 年
11 月15
日
0 0 25 否
李怀靖
独立非
执行董
事
男 45
2007 年
11 月16
日
2010 年
11 月15
日
0 0 25 否
谢同伦 监事 男 53
2007 年
11 月16
日
2010 年
11 月15
日
0 0 28.2 否
李斌 监事 男 49
2007 年
11 月16
日
2010 年
11 月15
日
0 0 否
孙文珠 监事 女 53
2007 年
11 月16
日
2010 年
11 月15
日
0 0 是
周昌生 监事 男 44
2007 年
11 月16
日
2010 年
11 月15
日
0 0 是
朱斌
首席运
营官
男 48
2010 年
2 月3 日
2010 年
11 月15
日
0 0 47 否
李重光 公司秘
书
男 50
2006 年
6 月30
日
至今 0 0 110 否
伏蓉
董事会
秘书
女 39
2005 年
6 月29
日
至今 0 0 28.2 否上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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公司部分高管任职情况说明
注1：徐建国先生自2006 年9 月至今担任本公司首席执行官
注2：黄迪南先生自2004 年3 月至今担任本公司总裁
注3：俞银贵先生自2004 年3 月至今担任本公司财务总监
注4：所列报告期薪酬为在本公司领取薪酬的董事、监事及高级管理人员薪酬，薪酬按其相关任职期
间计算。
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
2009 年是新世纪以来我国经济发展最为困难的一年，公司积极应对金融危机影响，年初即提出抓销售，
保增长、保现金的工作主线，应对及时，策略得当，各项经济指标完成良好。报告期内，较好完成年
度预算目标，公司核心业务板块营业收入稳步增长。
1、主要业务板块的经营业绩
电力设备板块：作为公司传统优势领域，产业竞争力获得持续稳健提高。2009 年电力设备板块实现销
售收入360.59 亿元，比上年增长6.0%。截止报告期末，EPC 工程在手订单逾600 亿元，其中海外项目
超过80%。报告期内，公司风电机组销售收入达12.44 亿元，同比增长30%以上，并实现国内首批兆瓦
级风电设备出口；同时，公司核心技术团队已进行自主开发3.6 兆瓦海上风机，预计2010 年完成样机。
2009 年，电力设备板块的毛利率为15.1%,比上年下降3.6 个百分点，主要原因有两点：（1）、由于
大型机组生产周期较长，2009 年完成生产所需要的原材料大部分都是在价格颇高的2008 年度采购；
（2）、由于公司以前年度承接的大容量高参数机组毛利率水平较低，该等机组2009 年销售同比上升，
从而拉低了电力设备板块整体毛利率。2009 年，电力设备板块的的营业利润为18.11 亿元，比上年下
降25.6%，主要原因是毛利率水平下降所致。
机电一体化设备板块：继续保持稳步的增长。2009 年机电一体化设备板块实现销售收入132.20 亿元，
比上年增长1.1%。其中，电梯设备面对激烈竞争，发挥技术和服务优势，继续保持销售收入快速增长。
报告期内，公司电梯业务实现销售收入83.65 亿元，同比增长8.1%。为了进一步扩大市场，2009 年末，
公司启动了自动扶梯新工厂建设。同时，公司努力发展维修保养业务，依托覆盖全国的营销网络，2009
年维修保养产业实现销售超过13.亿元，比上年增长14.3%。2009 年，机电一体化设备板块的毛利率
为19.4%,比上年上升0.4 个百分点，主要是由于板块中的机床等业务进行了产品结构调整。2009 年，
机电一体化设备板块的的营业利润为9.62 亿元，比上年下降12.3%，主要原因是报告期内，公司对机
电一体化板块非核心业务调整导致费用增加。
重工设备板块：通过近年来的持续投入与建设，已进入快速发展阶段。2009 年，重工设备板块实现销
售收入58.56 亿元，同比增长13.9%。核电核岛设备生产设施向临港基地集中以后，产生集聚效应，
堆内构件、控制棒驱动机构国内市场占有率保持100%；蒸发器、稳压器、压力容器产能进一步提高；
合资组建了上海电气凯士比核电泵阀有限公司，核电主泵实现新突破，承接昌江65 万千瓦核电机组四
台主泵。2009 年，重工设备板块的毛利率为15.3%,比上年上升1.4 个百分点，主要原因有两点：（1）、
核电核岛设备产能扩大，提高了毛利率水平；（2）、部分重型机械产品受益于2009 年较低的原材料
采购价格，提高了毛利率。2009 年，重工设备板块的营业利润为1.06 亿元，比上年下降42.1%，主要
原因两点：（1）、为了加快推进核电核岛设备大型铸锻件自主研制能力，相应加大了研发投入；（2）、
公司对板块非核心业务调整导致费用增加。
交通运输设备板块：2009 年，交通运输设备板块实现销售收入9.40 亿元，同比下降79.0%；毛利率为
13.6%,比上年下降2.8 个百分点；营业利润为0.45 亿元，比上年下降69.0%。上述财务指标下降的主
要原因是2008 年公司出售了下属柴油机业务。
环保设备板块：2009 年，环保设备板块实现销售收入23.77 亿元，同比下降23.6%，下降的主要原因
是太阳能业务产品主要出口欧洲国家，客户受金融危机影响，需求大幅度减少所致。
2、高新技术产业化扎实推进
公司积极贯彻国家高新技术产业化的要求，聚焦能源和重大先进装备两个领域。报告期内，公司下属上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 10 页 共 38 页
公司上海重型机器厂热加工改造项目竣工，1.65 万吨自由锻造油压机、锻造操作机和450 吨电渣重熔
炉创造了三个世界第一；公司启动临港核电制造基地二期工程，竣工后将形成年产4-6 套蒸汽发生器、
压力容器和稳压器，8-10 套堆内构件和控制棒驱动机构的能力；公司参与了华能绿色煤电天津IGCC
电站示范工程，将建设我国第一台250MW 等级IGCC 发电机组；首台1000MW 超超临界抽汽汽轮机机组
成功投运，各种技术性能指标良好；1200MW 超超临界机组示范工程项目正式启动。
3、新能源产业发展取得明显成效
通过整合资源，不断调整产业结构，核电、风电等新能源产业，以及电站工程产业继续保持了快速发
展。核电核岛和常规岛在手订单349 亿元，核电主泵实现了零的突破。2009 年，核电核岛设备业务快
速增长，实现销售收入逾18 亿元，同比增长超过80%。报告期内，风电设备销售收入同比增长超过30%。
4、海外市场实现再突破
公司海外市场实现再突破。报告期内，公司成功承接了非洲博茨瓦纳2 台660 兆瓦火电工程项目，订
单金额达19.56 亿美元，为迄今公司承接的最大单个海外项目订单。同时，公司的电站海外工程开始
进入中、高端市场的新阶段，报告期末，海外工程在手订单约合人民币500 亿元，已进入世界电站工
程产业的前列。报告期内，公司的电梯产品已销往60 多个国家，2009 年电梯产品出口额达5000 多万
美元，同比增长7.2%。
5、建设世界级工厂起步良好
建设世界级工厂是上海电气提高国际化程度、实现战略发展的关键一步，公司明确将建设世界级工厂
作为战略目标，通过对标国际企业，结合公司实际，制定了建设世界级工厂的具体规划。我们充分认
识到：世界级工厂，不仅仅是硬件，更重要的是软件和人才资源。公司下属子公司上海电气电站设备
有限公司通过对标西门子夏洛特、奥兰多和莫汉姆工厂，推进准时制生产（JIT）模式，优化工艺流程，
降低制造成本，建立一套符合先进生产管理模式和制造体系的工艺体系。
6、A 股市场融资正式启动
报告期内，公司提出了非公开发行A 股股份的申请，2010 年3 月15 日，公司非公开发行A 股股票方
案获得中国证券监督管理委员会发行审核委员会有条件审核通过。公司本次非公开发行拟募集资金规
模为不超过35.56 亿元人民币，其中不超过27.56 亿元人民币拟用于项目投资，其余部分拟用于补充
营运资金。公司本次募集到资金仍将主要投入核电、风电、重工等核心产业，进一步提高公司核心竞
争力。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:百万元 币种:人民币
分行业或
分产品
营业收入 营业成本
营业利润
率
(%)
营业收入
比上年增
减(%)
营业成本
比上年增
减(%)
营业利润率比
上年增减（%）
分行业
电力设备 36,059 30,615 15.1 6.0 10.7 -3.6 个百分点
机电一体
化
13,220 10,661 19.4 1.1 0.6 0.4 个百分点
重工设备 5,856 4,961 15.3 13.9 12.1 1.4 个百分点
交通运输
设备
940 812 13.6 -79.0 -78.3 -2.8 个百分点
环保系统 2,377 2,212 7.0 -23.6 -24.6 1.2 个百分点
财务业务 396 233 41.2 -10.8 -3.6 -4.4 个百分点
其他业务 492 393 20.1 -14.3 -15.8 1.4 个百分点
抵消 -1,551 -1,612 -3.9 -12.2 -9.4 -3.2 个百分点
合计 57,790 48,275 16.5 -2.2 0 -1.8 个百分点上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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6.3 主营业务分地区情况表
单位:百万元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
境内 48,508 -3.3
境外 9,282 4.5
合计 57,790 -2.2
6.4 募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
6.5 非募集资金项目情况
√适用 □不适用
单位:亿元 币种:人民币
项目名称 项目金额 项目进度
收购上海紫光机械有限公司50％的股
权、上海光华印刷机械有限公司50％的
股权、秋山印刷国际株式会社50％的股
权。
3.17
已完成相应的工商变更登
记手续
上海钻石电气发展有限公司所拥有的公
司下属电站集团所用办公大楼
1.56-1.72 尚在办理过程中
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经安永华明会计师事务所有限公司审计，2009 年度本公司按中国会计准则编制的母公司报表净利润为
人民币2,475,292 千元，2009 年初未分配利润为1,614,894 千元，扣除所分配的2007、2008 年度股
利及提取09 年盈余公积后可供股东分配利润为2,379,257 千元。经安永华明会计师事务所有限公司审
计，2009 年度本公司按中国会计准则编制的归属于母公司股东的净利润为2,501,270 千元；经安永华
明会计师事务所审计，2009 年度本公司按香港会计准则编制的归属于母公司股东的净利润为
2,453,448 千元。
根据本公司章程和国家有关规定，2009 年度利润分配方案为：以公司总股本为12,507,686,405 股为
基础，每股分配现金股利0.0588 元（含税），共派发股利735,452 千元。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□适用 √不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
交易
对方
或最
终控
制方
被收购资产
购买
日
收购价格
自购买日起
至本年末为
公司贡献的
净利润
本年初至本年
末为公司贡献
的净利润（适
用于同一控制
下的企业合
并）
是否为关
联交易
（如是，
说明定价
原则）
所涉及
的资产
产权是
否已全
部过户
所涉及
的债权
债务是
否已全
部转移
香港
晨兴
集团
上海紫光机械有限
公司50％的股权、上
海光华印刷机械有
2009
年8 月
31 日
31,664 -4,782 否 是 是上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 12 页 共 38 页
限公司50％的股权、
秋山印刷国际株式
会社50％的股权
上海
钻石
电气
发展
有限
公司
上海钻石电气发展
有限公司所拥有的
公司下属电站集团
所用办公大楼
尚在
办理
相关
手续
1.56-1.72
亿元
否 否 否
7.2 出售资产
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
交易对方
被出售资
产
出售日 出售价格
本年初起
至出售日
该出售资
产为公司
贡献的净
利润
出售产生
的损益
是否为关
联交易（如
是，说明定
价原则）
所涉及的
资产产权
是否已全
部过户
所涉及的
债权债务
是否已全
部转移
日本松下
电工株式
会社
上海松下
电工自动
化控制有
限公司
45%的股权
尚在办理
相关手续
4,050 否 是 是
向社会公
开征集受
让方
上海光华
印刷机械
有限公司
位于景谷
路250 号
和景谷路
319 号地
块的土地
使用权与
房屋及附
属设施设
备
尚在办理
相关手续
不低于
8065
否
7.3 重大担保
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保对象名称
发生日期(协
议签署日)
担保金额
担保类
型
担保期
担保是否
已经履行
完毕
是否为关
联方担保
上海库柏电力电容
器有限公司
2009 年10 月
22 日
4,812,335.50
连带责
任担保
2009 年10
月22 日～
2010 年10
月21 日
否 否
上海上重环保设备
工程有限公司
2009 年4 月
10 日
3,000,000
连带责
任担保
2009 年4
月10 日～
2010 年4
月9 日
否 否
三菱电机上海机电
电梯有限公司
2008 年8 月8
日
83,541,600
连带责
任担保
2008 年8
月8 日～
否 否上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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2011 年9
月30 日
报告期内担保发生额合计 47,310,803.98
报告期末担保余额合计 47,310,803.98
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 4,423,682,064.89
报告期末对子公司担保余额合计 3,096,471,620.98
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额 3,143,782,424.96
担保总额占公司净资产的比例(%) 13.99
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象
提供的债务担保金额
1,948,795,704.61
担保总额超过净资产50％部分的金额 0
上述三项担保金额合计 1,948,795,704.61
注1：公司对担保方上海机电股份有限公司的持股比例为47.28%,其余均为100%。
注2：经公司董事会审议批准，报告期内，公司下属子公司上海电气集团财务有限责任公司（以下简
称“财务公司”）为公司及下属子公司、为公司控股股东上海电气（集团）总公司（以下简称“电气
总公司”）及下属子公司、为公司或电气总公司的联营企业出具的保函金额均在公司董事会审批额度
内，至2009 年12 月31 日，财务公司保函余额为人民币1,003,241,262.21 元,其中:为公司及下属子
公司出具保函为人民币994,830,058.21 元,为电气总公司及其下属子公司出具保函为人民币
1,345,394.00 元, 为公司的联营企业及电气总公司的联营企业出具保函为人民币7,065,810.00 元。
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√适用 □不适用
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额1 元。
7.4.2 关联债权债务往来
□适用 √不适用
7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财
√适用 □不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
承诺事项 承诺内容
发行时所作承诺
1、报告期内本公司控股股东上海电气（集团）总公司(以下简称“电气总
公司”)所做承诺的履行情况如下：
（1）对股份流通锁定期的承诺
电气总公司承诺：自公司股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月
内，将不转让或者委托他人管理其所持有的公司股份，也不由公司回购其
所持有的上海电气股份。上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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截止报告期末，电气总公司履行了上述承诺。
（2）避免同业竞争的承诺
电气总公司已向本公司出具《避免同业竞争的承诺函》。
截止报告期末，电气总公司履行了上述承诺。
（3）与公司五分开的承诺
电气总公司已签署《承诺函》，承诺将按照法律、法规及中国证监会规范
性文件的要求，做到与本公司在业务、资产、人员、机构、财务方面完全
分开；切实保障本公司在业务、资产、人员、机构、财务等方面独立运作；
规范并减少关联交易；如与本公司发生不可避免的关联交易时，将遵循公
平、公允、合法的原则，依照有关规定进行。
截止报告期末，电气总公司履行了上述承诺。
（4）解决人员兼职问题的承诺
针对公司总裁黄迪南先生兼任电气总公司总裁的问题，电气总公司承诺将
在2008 年12 月31 日以前解决黄迪南先生同时担任本公司以及电气总公
司总裁事宜，在前述兼职过渡期间内将保证黄迪南先生有足够的时间勤勉
尽责地参与本公司的管理工作，履行总裁职责，不会由于前述兼职事宜影
响本公司的合法利益。
截止本报告日，电气总公司已经履行完毕上述承诺，黄迪南先生不再担任
电气总公司总裁。
（5）关于税收优惠不合规的承诺
公司部分下属公司2005 年-2007 年间存在享受的税收优惠与国家税收管理
相关规定不相一致的情形，电气总公司承诺，若主管部门要求公司(包括
下属控股企业)补缴因享受前述相关优惠而免缴及少缴的企业所得税, 则
电气总公司将承担该等企业应补缴的税款及/或因此所产生的所有相关费
用。
截止报告期末，公司尚未发生上述须补缴企业所得税事项。
（6）关于房地产权属问题的承诺
截止2008 年12 月31 日，公司部分下属控股公司拥有尚未获得房地产证
的房屋建筑物总面积约为13.4 万平方米。电气总公司承诺，就上述全部
未获得权证的房屋建筑物, 如因其没有取得相应权证导致公司(包括下属
控股企业)不能正常使用该等房地产, 电气总公司将赔偿公司(包括下属控
股企业)因此而遭受的相应经济损失; 如由于前述情况导致公司(包括下属
控股企业)被主管机关处罚或任何第三方索赔, 则电气总公司将赔偿公司
(包括下属控股企业)因此而遭受的实际损失。
截止2008 年12 月31 日，公司部分下属控股公司拥有尚未获得房地产证
的土地总面积为16.5 万平方米。电气总公司承诺，如由于前述情况导致
上海电气(包括下属控股企业)不能正常使用该等房地产, 电气总公司将赔
偿公司(包括下属控股企业)因此而遭受的相应经济损失; 如由于前述情况
导致公司(包括下属控股企业)被主管机关处罚或任何第三方索赔, 则电气
总公司将赔偿公司(包括下属控股企业)因此而遭受的实际损失。
此外，公司及其主要控股子公司租赁使用2 处划拨土地、1 处集体土地、
租赁4 处附着于划拨土地上的房产、4 处租赁的房地产出租方未能提供房
地产权证、未就27 处租赁房屋办理租赁登记。电气总公司承诺，如由于
前述情况导致公司（包括下属控股企业）不能正常使用该等房地产, 电气
总公司将赔偿公司(包括下属控股企业)因此而遭受的相应经济损失; 如由
于前述情况导致公司(包括下属控股企业)被主管机关处罚或任何第三方
索赔, 则电气总公司将赔偿公司(包括下属控股企业)因此而遭受的实际损
失。
此外，本公司下属控股公司上海重型机器厂有限公司租用电气总公司部分
土地开展“450 吨电渣炉技术改造项目”、本公司下属控股公司上海机床
厂有限公司租用电气总公司部分土地开展“机床产品、产能升级改造项
目”。电气总公司承诺, 除不可抗力外, 如由于任何原因导致上海重型机上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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器厂有限公司和上海机床厂有限公司不能正常使用上述房地产, 电气总公
司将赔偿公司、上海重型机器厂有限公司和上海机床厂有限公司因此而遭
受的相应经济损失; 如由于任何原因导致上海重型机器厂有限公司和上海
机床厂有限公司被主管机关处罚或任何第三方索赔, 则电气总公司将赔偿
公司、上海重型机器厂有限公司和上海机床厂有限公司因此而遭受的实际
损失。
截止报告期末，公司尚未发生上述事项造成的任何损失。
（7）关于人员费用支付和结算的安排
就公司先行支付最终由电气总公司承担的退休人员补贴和内退人员费用，
电气总公司承诺，自2008 年起，电气总公司将每季度向公司先行预付所
述人员费用，待该等费用实际发生时再由本公司与电气总公司进行结算。
截止报告期末，电气总公司按期履行了上述承诺。
2、报告期内本公司所做承诺的履行情况如下：
（1）公司承诺在2008 年年底前解决公司总裁黄迪南双重兼职问题。
截止本报告日，公司已经履行完毕上述承诺，黄迪南先生不再担任电气总
公司总裁。
（2）就公司下属财务公司向电气总公司及电气总公司控制的其他企业提
供担保业务,公司承诺, 财务公司将不向电气总公司及电气总公司控制的
其他企业提供融资性担保。
截止报告期末，财务公司未向电气总公司及电气总公司控制的其他企业提
供融资性担保。
（3）公司对下属上海机电股份有限公司(以下简称“机电股份”)股改的
承诺
机电股份股权分置改革于2006 年8 月17 日完成。公司承诺自机电股份股
权分置改革方案实施之日起三十六个月内不上市交易出售所持机电股份
股票。
公司所持上述股票已于2009 年8 月17 日起可上市流通。
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利
预测及其原因作出说明
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□适用 √不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
单位：元
证券代
码
证券
简称
最初投资成
本
占该公
司股权
比例
（％）
期末账面价
值
报告期
损益
报告期所有
者权益变动
会计核
算科目
股份来
源
600642
申能
股份
2,800,000 0.06 20,484,000 7,276,500
可供出
售金融
购买上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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资产
601328
交通
银行
5,893,780 0.01 44,728,063 16,539,816
可供出
售金融
资产
购买
600000
浦发
银行
767,760 0.02 41,390,680 19,830,615
可供出
售金融
资产
购买
600845
宝信
软件
4,912,000 0.51 42,606,000 17,272,150
可供出
售金融
资产
购买
600610
SST
中纺
760,000 0.10 4,924,920 429,000
可供出
售金融
资产
购买
600643
爱建
股份
163,400 0.01 870,677 838,169
可供出
售金融
资产
购买
600082
海泰
发展
270,000 0.05 2,709,720 944,190
可供出
售金融
资产
购买
600618
氯碱
化工
1,240,008 0.03 2,927,232 1,397,550
可供出
售金融
资产
购买
600633
白猫
股份
7,471,992 1.44 17,288,568 4,749,426
可供出
售金融
资产
购买
000501
鄂武
商A
353,609 0.03 2,217,142 1,101,111
可供出
售金融
资产
购买
600665
天地
源
1,399,200 0.09 4,395,600 1,871,100
可供出
售金融
资产
购买
合计 26,031,749 / 184,542,602 72,249,627 / /
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
√适用 □不适用
所持
对象
名称
最初投资成
本（元）
持有数量
(股)
占该公
司股权
比例(%)
期末账面
价值（元）
报告期
损益
（元）
报告期
所有者
权益变
动（元）
会计核
算科目
股份来
源
申银
万国
10,956,465 14,138,280 0.34 8,855,000
长期股
权投资
购买
合计 10,956,465 14,138,280 / 8,855,000 / /
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
√适用 □不适用
买卖方向 股份名称 期初股份数量
报告期买入
/卖出股份
数量
期末股份数量
使用的资
金数量
产生的投资收
益
卖出 嘉宝集团 748,800.00 748,800.00 0.00 0.00 4,682,870.06
卖出 白猫股份 2,336,400.00 145,200.00 2,191,200.00 0.00 447,612.16上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 17 页 共 38 页
卖出 氯碱化工 568,700.00 229,900.00 338,800.00 0.00 166,141.85
卖出 城投控股 126,500.00 126,500.00 0.00 0.00 1,178,777.97
报告期内卖出申购取得的新股产生的投资收益总额0 元。
7.9 公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任报告，详见年报全文。
§8 监事会报告
8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
监事会认为，报告期内公司重大事项的决策程序符合公司章程的规定，公司已建立了必要的内部控制
制度。董事会及其成员、公司高级管理人员在履行职责中，能克尽职守，认真执行公司证券上市地股
票上市规则的各项规定，无违反法律、法规以及公司章程的行为，无损害公司及公司股东、员工利益
的行为。监事会对公司重大投资项目进行了监督，认为重大投资项目能依据董事会的决议，按照要求
规范运作，有序实施。
8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
2009 年，监事会关注公司财务管理制度的执行情况，通过与管理层的访谈、查阅有关资料等方式，认
可公司在加强财务基础管理、完善财务规章制度、建立各级预算分析体系、规范上市公司合规行为等
方面所做的各项工作。同时，向公司董事会、管理层提出了加强公司应收账款、预收帐款、存货、大
额度资金管理及提高毛利率水平等方面的建议，引起了公司的重视。同时，监事会对公司财务报告进
行了审查，认为公司的财务预算报告、决算报告、年度报告、中期报告及季度报告真实可靠。
8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
监事会认为公司最近一次募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。
8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
监事会认为公司收购、出售资产行为均依照有关程序进行决策与执行，交易价格合理，未发现内幕交
易，未损害股东的权益及造成公司资产流失。
8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见
监事会对公司的关联交易进行了监督，认为本报告期内发生的关联交易公正公平，未发现损害公司利
益和股东权益的行为。各项关联交易能根据公司证券上市地上市规则的规定，履行了信息披露义务。上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 18 页 共 38 页
§9 财务会计报告
9.1 审计意见
财务报告 □未经审计 √审计
审计意见 √标准无保留意见 □非标意见
9.2 财务报表
合并资产负债表
2009 年12 月31 日
编制单位:上海电气集团股份有限公司
单位:千元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1 17,479,824 15,371,516
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 2 86,745 91,860
应收票据 3 2,041,120 867,743
应收账款 6 13,613,954 11,429,693
预付款项 8 8,885,959 7,557,304
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 5 5,274 13,970
应收股利 4 18,813 45,389
其他应收款 7 1,073,191 1,101,667
买入返售金融资产
存货 9 20,192,998 21,755,212
一年内到期的非流动
资产
10 102,987 167,154
其他流动资产 11 6,572,000 5,366,211
流动资产合计 70,072,865 63,767,719
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 12 410,711 711,507
持有至到期投资 13 0
长期应收款 14 15,548 27,093
长期股权投资 16 2,920,117 2,781,873
投资性房地产 17 141,539
固定资产 18 10,341,653 7,048,601
在建工程 19 1,936,594 4,259,093
工程物资
固定资产清理上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 19 页 共 38 页
生产性生物资产
油气资产
无形资产 20 2,212,908 2,133,032
开发支出 20 9,931 9,260
商誉 21 77,068 3,627
长期待摊费用 22 57,172 80,815
递延所得税资产 23 908,286 742,529
其他非流动资产 24 521,690 313,071
非流动资产合计 19,553,217 18,110,501
资产总计 89,626,082 81,878,220
流动负债：
短期借款 26 744,098 564,827
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 27 9,443 21,731
应付票据 28 1,580,267 2,046,475
应付账款 29 12,818,416 9,998,021
预收款项 30 31,720,710 29,320,063
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 31 1,277,525 1,160,141
应交税费 32 1,555,319 1,257,329
应付利息 33 3,478 3,923
应付股利 34 100,752 83,925
其他应付款 35 2,297,273 2,103,530
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动
负债
36 382,433 187,231
其他流动负债 37 5,000,291 3,976,683
流动负债合计 57,490,005 50,723,879
非流动负债：
长期借款 38 1,418,404 1,536,856
应付债券 39 1,000,000 1,000,000
长期应付款 40 23,997 18,301
专项应付款 41 21,559 79,582
预计负债
递延所得税负债 23 463,437 508,737
其他非流动负债 42 145,061 34,834上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 20 页 共 38 页
非流动负债合计 3,072,458 3,178,310
负债合计 60,562,463 53,902,189
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 43 12,507,686 12,507,686
资本公积 44 2,144,131 2,076,089
减：库存股
专项储备
盈余公积 45 2,028,200 1,836,835
一般风险准备
未分配利润 46 5,820,668 5,059,691
外币报表折算差额 -25,841 -17,954
归属于母公司所有者
权益合计
22,474,844 21,462,347
少数股东权益 6,588,775 6,513,684
所有者权益合计 29,063,619 27,976,031
负债和所有者权益
总计
89,626,082 81,878,220
法定代表人：徐建国 主管会计工作负责人：俞银贵 会计机构负责人：王世璋上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 21 页 共 38 页
母公司资产负债表
2009 年12 月31 日
编制单位:上海电气集团股份有限公司
单位:千元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 8,318,623 5,469,460
交易性金融资产 39,564
应收票据 333,672 198,971
应收账款 1 7,940,427 5,823,480
预付款项 20,348,035 20,261,125
应收利息 4,325
应收股利 127,074 604,195
其他应收款 2 812,590 864,641
存货 253,501 111,864
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 1,020,000 370,339
流动资产合计 39,197,811 33,704,075
非流动资产：
可供出售金融资产 7,959
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3 14,104,350 16,639,271
投资性房地产
固定资产 170,711 86,762
在建工程 429,270 292,324
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 85,996 4,259
开发支出
商誉
长期待摊费用 615
递延所得税资产 165,452 125,819
其他非流动资产
非流动资产合计 14,963,738 17,149,050
资产总计 54,161,549 50,853,125
流动负债：
短期借款 300,000 30,000
交易性金融负债
应付票据上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 22 页 共 38 页
应付账款 10,910,534 8,301,219
预收款项 24,313,400 21,762,053
应付职工薪酬 193,192 119,380
应交税费 199,226 69,900
应付利息
应付股利 5,631
其他应付款 938,172 561,059
一年内到期的非流动
负债
10,846 37,140
其他流动负债 132,472 24,000
流动负债合计 37,003,473 30,904,751
非流动负债：
长期借款 2,727
应付债券
长期应付款
专项应付款 182 339
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 22,510
非流动负债合计 25,419 339
负债合计 37,028,892 30,905,090
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 12,507,686 12,507,686
资本公积 1,663,084 5,490,355
减：库存股
专项储备
盈余公积 582,630 335,100
一般风险准备
未分配利润 2,379,257 1,614,894
所有者权益（或股东权益）
合计
17,132,657 19,948,035
负债和所有者权益
（或股东权益）总计
54,161,549 50,853,125
法定代表人：徐建国 主管会计工作负责人：俞银贵 会计机构负责人：王世璋上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 23 页 共 38 页
合并利润表
2009 年1—12 月
单位:千元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 57,790,394 59,060,009
其中：营业收入 47 57,790,394 59,060,009
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 55,751,107 56,103,499
其中：营业成本 47 48,274,685 48,288,394
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 48 168,028 118,274
销售费用 1,609,273 1,866,271
管理费用 4,887,513 4,817,043
财务费用 49 -61,413 11,435
资产减值损失 50 873,021 1,002,082
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
51 25,123 -238,220
投资收益（损失以“－”号填
列）
52 855,309 1,255,231
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
621,491 448,765
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,919,719 3,973,521
加：营业外收入 53 481,655 280,260
减：营业外支出 54 63,208 61,496
其中：非流动资产处置损失 35,293 29,473
四、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）
3,338,166 4,192,285
减：所得税费用 55 7,344 396,404
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,330,822 3,795,881
归属于母公司所有者的净利润 2,501,270 2,620,982
少数股东损益 829,552 1,174,899
六、每股收益：
（一）基本每股收益 56 0.2 0.22上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 24 页 共 38 页
（二）稀释每股收益 0.2 0.22
七、其他综合收益 57 230,993 -1,240,596
八、综合收益总额 3,561,815 2,555,285
归属于母公司所有者的综合收益
总额
2,685,136 1,649,195
归属于少数股东的综合收益总额 876,679 906,090
法定代表人：徐建国 主管会计工作负责人：俞银贵 会计机构负责人：王世璋
母公司利润表
2009 年1—12 月
单位:千元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 4 27,995,729 24,164,739
减：营业成本 4 26,961,416 23,195,727
营业税金及附加 1,704 2,335
销售费用 308,822 480,107
管理费用 541,545 359,072
财务费用 -40,150 7,343
资产减值损失 7,455 104,558
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
39,564
投资收益（损失以“－”号
填列）
5 2,260,404 975,169
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
234,569 -38,592
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,514,905 990,766
加：营业外收入 30,551 13,804
减：营业外支出 471 425
其中：非流动资产处置损失 9 81
三、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）
2,544,985 1,004,145
减：所得税费用 69,693 -2,277
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,475,292 1,006,422
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益 1,759 1,912
七、综合收益总额 2,477,051 1,008,334
法定代表人：徐建国 主管会计工作负责人：俞银贵 会计机构负责人：王世璋上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 25 页 共 38 页
合并现金流量表
2009 年1—12 月
单位:千元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金
流量：
销售商品、提供劳务
收到的现金
68,811,272 70,082,039
客户存款和同业存放
款项净增加额
向中央银行借款净增
加额
向其他金融机构拆入
资金净增加额
收到原保险合同保费
取得的现金
收到再保险业务现金
净额
保户储金及投资款净
增加额
处置交易性金融资产
净增加额
收取利息、手续费及
佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加
额
收到的税费返还 994,924 778,684
收到其他与经营活动
有关的现金
58 733,463 456,404
经营活动现金流入
小计
70,539,659 71,317,127
购买商品、接受劳务
支付的现金
51,695,249 57,604,436
客户贷款及垫款净增
加额
存放中央银行和同业
款项净增加额
支付原保险合同赔付
款项的现金
支付利息、手续费及
佣金的现金
支付保单红利的现金上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 26 页 共 38 页
支付给职工以及为职
工支付的现金
4,257,110 4,003,085
支付的各项税费 2,735,198 2,948,836
支付其他与经营活动
有关的现金
58 4,919,534 3,717,927
经营活动现金流出
小计
63,607,091 68,274,284
经营活动产生的
现金流量净额
59 6,932,568 3,042,843
二、投资活动产生的现金
流量：
收回投资收到的现金 826,261 2,539,723
取得投资收益收到的
现金
1,017,525 965,078
处置固定资产、无形
资产和其他长期资产收回
的现金净额
182,994 279,556
处置子公司及其他营
业单位收到的现金净额
201,434
收到其他与投资活动
有关的现金
58 636,303 497,788
投资活动现金流入
小计
2,663,083 4,483,579
购建固定资产、无形
资产和其他长期资产支付
的现金
2,255,310 3,473,044
投资支付的现金 1,323,891 2,504,966
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营
业单位支付的现金净额
360,237
支付其他与投资活动
有关的现金
58 896,657 1,108,621
投资活动现金流出
小计
4,836,095 7,086,631
投资活动产生的
现金流量净额
-2,173,012 -2,603,052
三、筹资活动产生的现金
流量：
吸收投资收到的现金 6,695 62,569
其中：子公司吸收少
数股东投资收到的现金
62,569
取得借款收到的现金 530,962 1,625,512
发行债券收到的现金上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 27 页 共 38 页
收到其他与筹资活动
有关的现金
58 36,167 200,939
筹资活动现金流入
小计
573,824 1,889,020
偿还债务支付的现金 931,712 1,501,184
分配股利、利润或偿
付利息支付的现金
2,299,680 1,040,921
其中：子公司支付给
少数股东的股利、利润
662,351 831,381
支付其他与筹资活动
有关的现金
58 49,371
筹资活动现金流出
小计
3,231,392 2,591,476
筹资活动产生的
现金流量净额
-2,657,568 -702,456
四、汇率变动对现金及现
金等价物的影响
10,312 -57,831
五、现金及现金等价物净
增加额
2,112,300 -320,496
加：期初现金及现金
等价物余额
10,492,580 10,771,300
同一控制下企业合并对年
初数的影响
41,776
六、期末现金及现金等价
物余额
59 12,604,880 10,492,580
法定代表人：徐建国 主管会计工作负责人：俞银贵 会计机构负责人：王世璋上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 28 页 共 38 页
母公司现金流量表
2009 年1—12 月
单位:千元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金
流量：
销售商品、提供劳务
收到的现金
31,411,595 31,115,230
收到的税费返还 802,453 341,948
收到其他与经营活动
有关的现金
120,785 60,469
经营活动现金流入
小计
32,334,833 31,517,647
购买商品、接受劳务
支付的现金
28,254,631 30,538,839
支付给职工以及为职
工支付的现金
182,778 122,602
支付的各项税费 180,090 78,240
支付其他与经营活动
有关的现金
377,623 571,459
经营活动现金流出
小计
28,995,122 31,311,140
经营活动产生的
现金流量净额
6 3,339,711 206,507
二、投资活动产生的现金
流量：
收回投资收到的现金 370,340 300,000
取得投资收益收到的
现金
1,683,015 1,038,624
处置固定资产、无形
资产和其他长期资产收回
的现金净额
2,362 136,262
处置子公司及其他营
业单位收到的现金净额
1,024,389
收到其他与投资活动
有关的现金
285,573
投资活动现金流入
小计
2,341,290 2,499,275
购建固定资产、无形
资产和其他长期资产支付
的现金
172,180 165,227
投资支付的现金 1,825,440 332,484
取得子公司及其他营上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 29 页 共 38 页
业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动
有关的现金
1,020,000 277,985
投资活动现金流出
小计
3,017,620 775,696
投资活动产生的
现金流量净额
-676,330 1,723,579
三、筹资活动产生的现金
流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 300,000 151,140
收到其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流入
小计
300,000 151,140
偿还债务支付的现金 106,294 665,000
分配股利、利润或偿
付利息支付的现金
1,468,101 19,292
支付其他与筹资活动
有关的现金
49,371
筹资活动现金流出
小计
1,574,395 733,663
筹资活动产生的
现金流量净额
-1,274,395 -582,523
四、汇率变动对现金及现
金等价物的影响
-1,513 -6,333
五、现金及现金等价物净
增加额
1,387,473 1,341,230
加：期初现金及现金
等价物余额
5,391,150 4,049,920
六、期末现金及现金等价
物余额
7 6,778,623 5,391,150
法定代表人：徐建国 主管会计工作负责人：俞银贵 会计机构负责人：王世璋上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 1 页 共 38 页
合并所有者权益变动表
2009 年1—12 月
单位:千元 币种:人民币
本期金额
归属于母公司所有者权益
项目
实收资本
（或股本）
资本公积
减：库存
股
专项储备 盈余公积
一般风险
准备
未分配利润其他
少数股东
权益
所有者权益
合计
一、上年年末
余额
12,507,686 1,914,594 1,836,835 5,080,508 -17,954 6,513,684 27,835,353
加：会
计政策变更
前
期差错更正
其
他
161,495 -20,817 140,678
二、本年年初
余额
12,507,686 2,076,089 1,836,835 5,059,691 -17,954 6,513,684 27,976,031
三、本期增减
变动金额（减
少以“－”号
填列）
68,042 191,365 760,977 -7,887 75,091 1,087,588
（一）净利润 2,501,270 829,552 3,330,822
（二）其他综
合收益
191,753 -7,887 47,127 230,993
上述（一）和
（二）小计
191,753 2,501,270 -7,887 876,679 3,561,815
（三）所有者
投入和减少
资本
-123,711 -245,946 208,239 -60,862 -222,280
1．所有者投
入资本上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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2．股份支付
计入所有者
权益的金额
发行人民币
流通股
子公司少数
股东投入资
本
购买子公司
少数股东股
权
处置子公司
同一控制下
企业合并
-156,368 -156,368
吸收合并输
配电并注销
其法人
35,192 -243,297 208,105
3．其他 -2,535 -2,649 134 -60,862 -65,912
（四）利润分
配
437,311 -1,948,532 -740,726 -2,251,947
1．提取盈余
公积
437,311 -437,311
2．提取一般
风险准备
3．对所有者
（或股东）的
分配
-1,463,399 -1,463,399
对子公司少
数股东的分
配
-679,439 -679,439
提取职工奖
励及福利基
金
-47,822 -61,287 -109,109上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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4．其他
（五）所有者
权益内部结
转
1．资本公积
转增资本（或
股本）
2．盈余公积
转增资本（或
股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．其他
（六）专项储
备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末
余额
12,507,686 2,144,131 2,028,200 5,820,668 -25,841 6,588,775 29,063,619
单位:千元 币种:人民币
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
项目
实收资本
（或股本）
资本公积
减：库
存股
专项储
备
盈余公积
一般风
险准备
未分配利
润
其他
少数股东权
益
所有者权益
合计
一、上年年末余
额
11,891,648 3,170,469 1,472,355 2,878,895 -63,738 7,803,003 27,152,632
加：
会计政策变更
前期
差错更正上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 4 页 共 38 页
其他 156,946 -19,585 137,361
二、本年年初余
额
11,891,648 3,327,415 1,472,355 2,859,310 -63,738 7,803,003 27,289,993
三、本期增减变
动金额（减少以
“－”号填列）
616,038 -1,251,326 364,480 2,200,381 45,784 -1,289,319 686,038
（一）净利润 2,620,982 1,174,899 3,795,881
（二）其他综合
收益
-1,017,571 45,784 -268,809 -1,240,596
上述（一）和（二）
小计
-1,017,571 2,620,982 45,784 906,090 2,555,285
（三）所有者投
入和减少资本
616,038 -233,755 -61,682 60,299 -1,417,586 -1,036,686
1．所有者投入资
本
2．股份支付计入
所有者权益的金
额
发行人民币流通
股
616,038 3,545,513 4,161,551
子公司少数股东
投入资本
62,569 62,569
购买子公司少数
股东股权
-3,826,865 -359,851 -4,186,716
处置子公司 22,610 -65,741 65,741 -1,120,083 -1,097,473
同一控制下企业
合并
吸收合并输配电
并注销其法人
3．其他 24,987 4,059 -5,442 -221 23,383
（四）利润分配 426,162 -480,900 -777,823 -832,561
1．提取盈余公积 426,162 -426,162上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配
对子公司少数股
东的分配
-714,913 -714,913
提取职工奖励及
福利基金
-54,738 -62,910 -117,648
4．其他
（五）所有者权
益内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余
额
12,507,686 2,076,089 1,836,835 5,059,691 -17,954 6,513,684 27,976,031
法定代表人：徐建国 主管会计工作负责人：俞银贵 会计机构负责人：王世璋上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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母公司所有者权益变动表
2009 年1—12 月
单位:千元 币种:人民币
本期金额
项目 实收资本
（或股本）
资本公积
减：库存
股
专项储
备
盈余公积
一般风险
准备
未分配利润所有者权益合计
一、上年年末余额 12,507,686 5,490,355 335,100 1,614,894 19,948,035
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 12,507,686 5,490,355 335,100 1,614,894 19,948,035
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） -3,827,271 247,530 764,363 -2,815,378
（一）净利润 2,475,292 2,475,292
（二）其他综合收益 4,671 4,671
上述（一）和（二）小计 4,671 2,475,292 2,479,963
（三）所有者投入和减少资本 -3,831,942 -3,831,942
发行人民币普通股
吸收合并输配电股份并注销其法人 -3,811,161 -3,811,161
同一控制下企业合并 -20,781 -20,781
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 247,530 -1,710,929 -1,463,399
1．提取盈余公积 247,530 -247,530
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -1,463,399 -1,463,399
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 12,507,686 1,663,084 582,630 2,379,257 17,132,657
单位:千元 币种:人民币
上年同期金额
项目 实收资本
（或股本）
资本公积
减：库存
股
专项储
备
盈余公积
一般风险
准备
未分配利
润
所有者权益合计
一、上年年末余额 11,891,648 1,942,930 234,459 709,114 14,778,151
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 11,891,648 1,942,930 234,459 709,114 14,778,151
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 616,038 3,547,425 100,641 905,780 5,169,884
（一）净利润 1,006,421 1,006,421
（二）其他综合收益 1,912 1,912
上述（一）和（二）小计 1,912 1,006,421 1,008,333
（三）所有者投入和减少资本 616,038 3,545,513 4,161,551
发行人民币普通股 616,038 3,545,513 4,161,551
吸收合并输配电股份并注销其法人
同一控制下企业合并
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 100,641 -100,641
1．提取盈余公积 100,641 -100,641
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 12,507,686 5,490,355 335,100 1,614,894 19,948,035
法定代表人：徐建国 主管会计工作负责人：俞银贵 会计机构负责人：王世璋上海电气集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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9.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。
9.4 本报告期无前期会计差错更正。
9.5 企业合并及合并财务报表
9.5.1 合并范围发生变更的说明
除附注四、3 和附注四、4 的说明外，合并财务报表范围与上年度一致。
9.5.2 本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体
9.5.2.1 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经
营实体
单位:千元 币种:人民币
名称 期末净资产 本期净利润
上海市机械制造工艺研究所有限
公司
142,717 495
上海紫光机械有限公司 162,418 607
上海光华印刷机械有限公司 256,761 -20,882
日本秋山国际株式会社 -55,693 -58,922
9.5.3 本期发生的同一控制下企业合并
单位:千元 币种:人民币
被合并方
属于同一控制
下企业合并的
判断依据
同一控制的实
际控制人
合并本期期初
至合并日的收
入
合并本期至合
并日的净利润
合并本期至合
并日的经营活
动现金流
上海机械制造
工艺研究所有
限公司
合并前后均受
电气总公司控
制且控制并非
暂时性
电气总公司 9,312 -245 -1,227
9.5.4 本期发生的非同一控制下企业合并
单位:千元 币种:人民币
被合并方 商誉金额 商誉计算方法
上海紫光机械有限公司 12,483
上海光华印刷机械有限公司 60,958
日本秋山国际株式会社 29,107
9.5.5 境外经营实体主要报表项目的折算汇率
平均汇率 年末汇率
2009 年 2008 年 2009 年 2008 年
欧元 9.7300 10.1601 9.7971 9.6590
日元 0.0740 0.0698 0.0738 0.0757
港元 0.8812 0.9092 0.8805 0.8819
南非兰特 0.8265 0.8595 0.9249 0.7319
