上海电气集团股份有限公司
601727
2010年第一季度报告601727 上海电气集团股份有限公司 2010 年第一季度报告
目录
§1 重要提示..........................................................................2
§2 公司基本情况......................................................................2
§3 重要事项..........................................................................3
§4 附录..............................................................................4
1601727 上海电气集团股份有限公司 2010 年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名
徐建国
主管会计工作负责人姓名
俞银贵
会计机构负责人（会计主管人员）姓名
王世璋
公司负责人徐建国、主管会计工作负责人俞银贵及会计机构负责人（会计主管人员）王世璋声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末
上年度期末
本报告期末比上年度期末增减(%)
总资产(千元)
89,743,013.00
89,626,082.00
0.13
所有者权益（或股东权益）(千元)
23,160,195.00
22,474,844.00
3.05
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）
1.85
1.8
2.78
年初至报告期期末
比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(千元)
-2,424,717.00
-596.41
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）
-0.19
-533.33
报告期
年初至报告期期末
本报告期比上年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(千元)
707,075.00
707,075.00
15.87
基本每股收益（元/股）
0.0565
0.0565
15.78
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)
0.0563
0.0563
18.27
稀释每股收益（元/股）
0.0565
0.0565
15.78
加权平均净资产收益率（%）
3.10
3.10
增加0.28个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）
3.08
3.08
增加0.34个百分点
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：千元 币种:人民币
项目
金额
非流动资产处置损益
-3,993
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
2,746
非货币性资产交换损益
56
债务重组损益
170
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
1,556
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
5,212
所得税影响额
-902
少数股东权益影响额（税后）
-1,945
合计
2,900
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户）
172,531
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件流通股的数量
种类
香港中央结算（代理人）有限公司
2,966,803,500
境外上市外资股
深圳丰驰投资有限公司
907,778,942
人民币普通股
申能(集团)有限公司
489,892,122
人民币普通股
汕头市明光投资有限公司
50,988,612
人民币普通股
上海市城市建设投资开发总公司
40,937,826
人民币普通股
上海国际信托有限公司
14,932,800
人民币普通股
中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金
6,604,248
人民币普通股
中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金
3,949,467
人民币普通股
中国工商银行股份有限公司－汇添富上证综合指数证券投资基金
3,351,197
人民币普通股
中国工商银行－南方稳健成长贰号证券投资基金
3,151,921
人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
□适用 √不适用
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内公司现金分红政策的执行情况
2010年4月9日，公司召开了二届三十四次董事会，会议审议通过了公司2009年度利润分配预案，本预案尚须提交公司股东大会审议。
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法定代表人:徐建国
2010年4月28日
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2010年3月31日
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
期末余额
年初余额
流动资产：
货币资金
16,527,338
17,479,824
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
69,254
86,745
应收票据
1,632,674
2,041,120
应收账款
15,971,285
13,613,954
预付款项
9,171,586
8,885,959
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
5,274
应收股利
16,132
18,813
其他应收款
1,417,671
1,073,191
买入返售金融资产
存货
20,628,263
20,192,998
一年内到期的非流动资产
103,806
102,987
其他流动资产
4,566,000
6,572,000
流动资产合计
70,104,009
70,072,865
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
390,429
410,711
持有至到期投资
长期应收款
15,548
15,548
长期股权投资
3,066,009
2,920,117
投资性房地产
139,533
141,539
固定资产
10,291,357
10,341,653
在建工程
1,963,015
1,936,594
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
2,186,524
2,212,908
开发支出
15,661
9,931
商誉
77,068
77,068
长期待摊费用
51,215
57,172
递延所得税资产
909,118
908,286
其他非流动资产
533,527
521,690
非流动资产合计
19,639,004
19,553,217
资产总计
89,743,013
89,626,082
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流动负债：
短期借款
681,864
744,098
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
9,443
9,443
应付票据
944,404
1,580,267
应付账款
14,237,641
12,818,416
预收款项
30,306,672
31,720,710
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
1,062,715
1,277,525
应交税费
1,108,994
1,555,319
应付利息
13,240
3,478
应付股利
46,726
100,752
其他应付款
2,741,355
2,297,273
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
364,856
382,433
其他流动负债
5,022,251
5,000,291
流动负债合计
56,540,161
57,490,005
非流动负债：
长期借款
1,465,064
1,418,404
应付债券
1,000,000
1,000,000
长期应付款
25,684
23,997
专项应付款
15,233
21,559
预计负债
递延所得税负债
450,559
463,437
其他非流动负债
205,547
145,061
非流动负债合计
3,162,087
3,072,458
负债合计
59,702,248
60,562,463
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）
12,507,686
12,507,686
资本公积
2,126,634
2,144,131
减：库存股
专项储备
盈余公积
2,028,200
2,028,200
一般风险准备
未分配利润
6,527,743
5,820,668
外币报表折算差额
-30,068
-25,841
归属于母公司所有者权益合计
23,160,195
22,474,844
少数股东权益
6,880,570
6,588,775
所有者权益合计
30,040,765
29,063,619
负债和所有者权益总计
89,743,013
89,626,082
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋
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母公司资产负债表
2010年3月31日
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目
期末余额
年初余额
流动资产：
货币资金
6,797,645
8,318,623
交易性金融资产
22,297
39,564
应收票据
264,169
333,672
应收账款
8,962,014
7,940,427
预付款项
20,683,203
20,348,035
应收利息
4,325
应收股利
127,074
其他应收款
796,375
812,590
存货
195,355
253,501
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
1,020,000
1,020,000
流动资产合计
38,741,058
39,197,811
非流动资产：
可供出售金融资产
7,959
7,959
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
14,154,926
14,104,350
投资性房地产
固定资产
165,032
170,711
在建工程
433,827
429,270
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
87,757
85,996
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
184,062
165,452
其他非流动资产
非流动资产合计
15,033,563
14,963,738
资产总计
53,774,621
54,161,549
流动负债：
短期借款
150,000
300,000
交易性金融负债
应付票据
应付账款
11,605,535
10,910,534
预收款项
23,244,882
24,313,400
应付职工薪酬
173,757
193,192
应交税费
215,980
199,226
应付利息
应付股利
5,593
5,631
其他应付款
979,848
938,172
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一年内到期的非流动负债
10,910
10,846
其他流动负债
132,203
132,472
流动负债合计
36,518,708
37,003,473
非流动负债：
长期借款
2,727
2,727
应付债券
长期应付款
专项应付款
182
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
22,383
22,510
非流动负债合计
25,110
25,419
负债合计
36,543,818
37,028,892
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）
12,507,686
12,507,686
资本公积
1,663,084
1,663,084
减：库存股
专项储备
盈余公积
582,630
582,630
一般风险准备
未分配利润
2,477,403
2,379,257
所有者权益（或股东权益）合计
17,230,803
17,132,657
负债和所有者权益（或股东权益）总计
53,774,621
54,161,549
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋
7601727 上海电气集团股份有限公司 2010 年第一季度报告
4.2
合并利润表
2010年1—3月
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
上期金额
一、营业总收入
14,056,729
12,936,920
其中：营业收入
13,989,311
12,878,707
利息收入
67,418
58,213
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
13,102,279
12,131,703
其中：营业成本
11,506,075
10,783,365
利息支出
11,834
12,074
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
52,766
34,156
销售费用
407,305
338,771
管理费用
1,045,015
899,217
财务费用
4,253
-2,295
资产减值损失
75,031
66,415
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
-17,491
-7,521
投资收益（损失以“－”号填列）
256,837
200,081
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
154,798
107,210
汇兑收益（损失以“－”号填列）
-26,969
-1,575
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
1,166,827
996,202
加：营业外收入
17,087
43,572
减：营业外支出
6,744
6,814
其中：非流动资产处置损失
4,572
3,447
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
1,177,170
1,032,960
减：所得税费用
173,973
163,948
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
1,003,197
869,012
归属于母公司所有者的净利润
707,075
610,218
少数股东损益
296,122
258,794
六、每股收益：
（一）基本每股收益
0.0565
0.0488
（二）稀释每股收益
0.0565
0.0488
七、其他综合收益
-19,508
-1,191
八、综合收益总额
983,689
867,821
归属于母公司所有者的综合收益总额
690,948
609,027
归属于少数股东的综合收益总额
292,741
258,794
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元。
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋 8601727 上海电气集团股份有限公司 2010 年第一季度报告
母公司利润表
2010年1—3月
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
上期金额
一、营业收入
6,519,888
5,415,375
减：营业成本
6,242,199
5,215,032
营业税金及附加
659
92
销售费用
96,800
68,844
管理费用
63,290
73,425
财务费用
-8,628
-10,230
资产减值损失
63,098
36,839
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
-17,266
投资收益（损失以“－”号填列）
50,576
750
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
50,576
-7,136
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
95,780
32,123
加：营业外收入
641
18,490
减：营业外支出
71
5
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
96,350
50,608
减：所得税费用
-1,798
12,438
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
98,148
38,170
五、每股收益：
（一）基本每股收益
0.0078
0.0031
（二）稀释每股收益
0.0078
0.0031
六、其他综合收益
七、综合收益总额
98,148
38,170
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋
9601727 上海电气集团股份有限公司 2010 年第一季度报告
4.3
合并现金流量表
2010年1—3月
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
10,978,553
11,565,532
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
237,751
250,941
收到其他与经营活动有关的现金
684,723
484,513
经营活动现金流入小计
11,901,027
12,300,986
购买商品、接受劳务支付的现金
10,897,867
10,508,815
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
1,013,219
866,631
支付的各项税费
1,164,770
535,432
支付其他与经营活动有关的现金
1,249,888
738,281
经营活动现金流出小计
14,325,744
12,649,159
经营活动产生的现金流量净额
-2,424,717
-348,173
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
1,307,663
267,284
取得投资收益收到的现金
108,787
41,808
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
43,147
7,925
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
698,463
491,121
投资活动现金流入小计
2,158,060
808,138
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
420,986
445,468
投资支付的现金
4,538
722,914
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
126,944
支付其他与投资活动有关的现金
53,814
116,659
投资活动现金流出小计
479,338
1,411,985
投资活动产生的现金流量净额
1,678,722
-603,847
三、筹资活动产生的现金流量：
10601727 上海电气集团股份有限公司 2010 年第一季度报告
吸收投资收到的现金
0
0
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
160,000
165,000
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
1,015
5,095
筹资活动现金流入小计
161,015
170,095
偿还债务支付的现金
180,790
231,936
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
77,535
15,416
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
54,255
支付其他与筹资活动有关的现金
22,561
168,585
筹资活动现金流出小计
280,886
415,937
筹资活动产生的现金流量净额
-119,871
-245,842
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
-26,841
-16,269
五、现金及现金等价物净增加额
-892,707
-1,214,131
加：期初现金及现金等价物余额
12,604,880
10,451,673
六、期末现金及现金等价物余额
11,712,173
9,237,542
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋
11601727 上海电气集团股份有限公司 2010 年第一季度报告
母公司现金流量表
2010年1—3月
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目
本期金额
上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
4,209,881
5,409,712
收到的税费返还
194,237
202,449
收到其他与经营活动有关的现金
237,091
212,449
经营活动现金流入小计
4,641,209
5,824,610
购买商品、接受劳务支付的现金
5,568,714
6,052,700
支付给职工以及为职工支付的现金
43,780
26,399
支付的各项税费
136,263
49,622
支付其他与经营活动有关的现金
317,871
82,114
经营活动现金流出小计
6,066,628
6,210,835
经营活动产生的现金流量净额
-1,425,419
-386,225
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
8,583
0
取得投资收益收到的现金
129,174
7,866
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
0
144
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
4,950
投资活动现金流入小计
142,707
8,010
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
12,956
4,388
投资支付的现金
12,500
2,800
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
0
163,960
支付其他与投资活动有关的现金
38,000
投资活动现金流出小计
63,456
171,148
投资活动产生的现金流量净额
79,251
-163,138
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
150,000
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
150,000
偿还债务支付的现金
300,000
30,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
3,173
217
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
303,173
30,217
筹资活动产生的现金流量净额
-153,173
-30,217
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
-10,895
-435
五、现金及现金等价物净增加额
-1,510,236
-580,015
加：期初现金及现金等价物余额
6,778,623
5,391,150
六、期末现金及现金等价物余额
5,268,387
4,811,135
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋
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