上海电气集团股份有限公司
601727
2010 年第三季度报告601727 上海电气集团股份有限公司2010 年第三季度报告
1
目录
§1 重要提示.......................................................................... 2
§2 公司基本情况...................................................................... 2
§3 重要事项.......................................................................... 3
§4 附录.............................................................................. 5601727 上海电气集团股份有限公司2010 年第三季度报告
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名
张素心 董事 因公出差 黄迪南
朱森第 独立董事 因公出差 张惠彬
李怀靖 独立董事 因公出差 张惠彬
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 徐建国
主管会计工作负责人姓名 俞银贵
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王世璋
公司负责人徐建国、主管会计工作负责人俞银贵及会计机构负责人（会计主管人员）王世璋声明：保
证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末
本报告期末比上年
度期末增减(%)
总资产(千元) 98,673,529.00 89,626,082.00 10.1
所有者权益（或股东权益）(千元) 27,230,234.00 22,474,844.00 21.2
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.12 1.80 18.0
年初至报告期期末
（1－9 月）
比上年同期增减
(%)
经营活动产生的现金流量净额(千元) 2,363,847.00 -36.3
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.19 -37.7
报告期
（7－9 月）
年初至报告期
期末
（1－9 月）
本报告期比上年同
期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(千元) 945,092.00 2,364,805.00 33.2
基本每股收益（元/股） 0.0737 0.1870 30.0
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/
股)
0.0477 0.1537 -11.8
稀释每股收益（元/股） 0.0737 0.1870 30.0
加权平均净资产收益率（%） 3.56 9.56
增加0.31 个百分
点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
率（%）
2.30 7.86 减少0.8 个百分点
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：千元 币种:人民币
项目
年初至报告期期末金额
（1－9 月）
非流动资产处置损益 249,924601727 上海电气集团股份有限公司2010 年第三季度报告
3
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
210,219
非货币性资产交换损益 133
债务重组损益 -366
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
-4,114
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 24,386
其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,561
所得税影响额 -50,421
少数股东权益影响额（税后） -10,956
合计 420,366
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 160,125
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件流通股的数
量
种类
香港中央结算（代理人）
有限公司
2,965,601,500 境外上市外资股 2,965,601,500
丰驰投资有限公司 907,778,942 人民币普通股 907,778,942
申能(集团)有限公司 489,892,122 人民币普通股 489,892,122
汕头市明光投资有限公
司
50,988,612 人民币普通股 50,988,612
上海市城市建设投资开
发总公司
40,937,826 人民币普通股 40,937,826
上海国际信托有限公司 14,932,800 人民币普通股 14,932,800
中国银行－嘉实沪深
300 指数证券投资基金
4,608,959 人民币普通股 4,608,959
呼怀旭 4,359,784 人民币普通股 4,359,784
中国工商银行－南方稳
健成长证券投资基金
4,313,003 人民币普通股 4,313,003
中国工商银行－南方稳
健成长贰号证券投资基
金
3,646,100 人民币普通股 3,646,100
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
□适用 √不适用
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示601727 上海电气集团股份有限公司2010 年第三季度报告
4
及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
2010 年8 月20 日，本公司第二届第三十八次董事会审议通过了2010 年度中期利润分配预案，以公司
总股本12,823,626,660 股为基础，每股分配现金股利人民币0.0589 元（含税），共派发股利人民币
755,312 千元。上述预案已经本公司2010 年第一次临时股东大会审议通过，股东大会并已授权公司董
事会具体实施本次现金分红的相关事宜。
上海电气集团股份有限公司
法定代表人:徐建国
2010 年10 月27 日601727 上海电气集团股份有限公司2010 年第三季度报告
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2010 年9 月30 日
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 23,163,312 17,479,824
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 184,839 86,745
应收票据 1,757,703 2,041,120
应收账款 17,349,802 13,613,954
预付款项 8,993,675 8,885,959
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 5,274
应收股利 194,036 18,813
其他应收款 1,256,791 1,073,191
买入返售金融资产
存货 20,531,763 20,192,998
一年内到期的非流动资产 23,395 102,987
其他流动资产 5,268,002 6,572,000
流动资产合计 78,723,318 70,072,865
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 292,580 410,711
持有至到期投资
长期应收款 15,670 15,548
长期股权投资 3,260,879 2,920,117
投资性房地产 135,526 141,539
固定资产 9,705,052 10,341,653
在建工程 2,632,388 1,936,594
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,022,128 2,212,908
开发支出 16,407 9,931
商誉 77,068 77,068
长期待摊费用 91,572 57,172
递延所得税资产 931,187 908,286
其他非流动资产 769,754 521,690
非流动资产合计 19,950,211 19,553,217
资产总计 98,673,529 89,626,082
流动负债：
短期借款 241,302 744,098601727 上海电气集团股份有限公司2010 年第三季度报告
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向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 4,477 9,443
应付票据 1,465,017 1,580,267
应付账款 15,809,432 12,818,416
预收款项 31,390,145 31,720,710
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,330,101 1,277,525
应交税费 897,584 1,555,319
应付利息 32,958 3,478
应付股利 92,722 100,752
其他应付款 2,649,743 2,297,273
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 391,073 382,433
其他流动负债 6,866,489 5,000,291
流动负债合计 61,171,043 57,490,005
非流动负债：
长期借款 1,251,264 1,418,404
应付债券 1,000,000 1,000,000
长期应付款 25,684 23,997
专项应付款 28,367 21,559
预计负债
递延所得税负债 347,111 463,437
其他非流动负债 319,060 145,061
非流动负债合计 2,971,486 3,072,458
负债合计 64,142,529 60,562,463
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 12,823,627 12,507,686
资本公积 4,156,288 2,144,131
减：库存股
专项储备
盈余公积 2,081,610 2,028,200
一般风险准备
未分配利润 8,148,791 5,820,668
外币报表折算差额 19,918 -25,841
归属于母公司所有者权益合计 27,230,234 22,474,844
少数股东权益 7,300,766 6,588,775
所有者权益合计 34,531,000 29,063,619
负债和所有者权益总计 98,673,529 89,626,082
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋601727 上海电气集团股份有限公司2010 年第三季度报告
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母公司资产负债表
2010 年9 月30 日
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 9,497,176 8,318,623
交易性金融资产 22,297 39,564
应收票据 360,808 333,672
应收账款 10,021,846 7,940,427
预付款项 19,546,805 20,348,035
应收利息 6,958 4,325
应收股利 394,462 127,074
其他应收款 970,925 812,590
存货 165,183 253,501
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 910,000 1,020,000
流动资产合计 41,896,460 39,197,811
非流动资产：
可供出售金融资产 8,322 7,959
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 15,794,806 14,104,350
投资性房地产
固定资产 198,996 170,711
在建工程 639,589 429,270
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 88,883 85,996
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 240,735 165,452
其他非流动资产
非流动资产合计 16,971,331 14,963,738
资产总计 58,867,791 54,161,549
流动负债：
短期借款 480,000 300,000
交易性金融负债
应付票据
应付账款 13,351,093 10,910,534
预收款项 22,676,722 24,313,400
应付职工薪酬 209,953 193,192
应交税费 23,299 199,226
应付利息
应付股利 5,593 5,631
其他应付款 957,169 938,172601727 上海电气集团股份有限公司2010 年第三季度报告
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一年内到期的非流动负债 11,890 10,846
其他流动负债 133,317 132,472
流动负债合计 37,849,036 37,003,473
非流动负债：
长期借款 2,273 2,727
应付债券
长期应付款
专项应付款 182
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 27,020 22,510
非流动负债合计 29,293 25,419
负债合计 37,878,329 37,028,892
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 12,823,627 12,507,686
资本公积 3,524,414 1,663,084
减：库存股
专项储备
盈余公积 589,140 582,630
一般风险准备
未分配利润 4,052,281 2,379,257
所有者权益（或股东权益）合计 20,989,462 17,132,657
负债和所有者权益（或股东权益）总计58,867,791 54,161,549
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋601727 上海电气集团股份有限公司2010 年第三季度报告
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4.2
合并利润表
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7－9 月）
上期金额
（7－9 月）
年初至报告期
期末金额（1-9
月）
上年年初至报
告期期末金额
（1-9 月）
一、营业总收入 15,546,159 15,272,431 46,009,246 43,144,232
其中：营业收入 15,460,115 15,205,701 45,781,380 42,962,049
利息收入 86,044 66,730 227,866 182,183
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 14,770,509 14,464,500 43,529,984 40,612,071
其中：营业成本 12,660,233 13,030,261 37,741,063 36,407,843
利息支出 16,730 12,147 42,227 36,390
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 38,692 40,955 163,083 114,481
销售费用 477,723 367,593 1,374,072 1,085,957
管理费用 1,431,661 1,023,784 3,840,883 2,987,947
财务费用 -58,373 -27,640 -3,857 -55,844
资产减值损失 203,843 17,400 372,513 35,297
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
16,191 -5,708 -12,130
投资收益（损失以“－”
号填列）
482,569 192,715 983,252 663,242
其中：对联营企业和
合营企业的投资收益
258,932 187,939 628,985 496,579
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
69 2,478 2,192 2,985
三、营业利润（亏损以“－”号
填列）
1,274,479 1,003,124 3,458,998 3,186,258
加：营业外收入 167,171 49,108 316,702 127,884
减：营业外支出 4,651 3,649 22,007 16,144
其中：非流动资产处置损
失
4,353 2,187 15,699 7,808
四、利润总额（亏损总额以“－”
号填列）
1,436,999 1,048,583 3,753,693 3,297,998
减：所得税费用 182,933 92,230 501,156 358,882
五、净利润（净亏损以“－”号
填列）
1,254,066 956,353 3,252,537 2,939,116
归属于母公司所有者的净利
润
945,092 709,781 2,364,805 2,119,371
少数股东损益 308,974 246,572 887,732 819,745
六、每股收益：601727 上海电气集团股份有限公司2010 年第三季度报告
10
（一）基本每股收益 0.0737 0.0567 0.1870 0.1694
（二）稀释每股收益 0.0737 0.0567 0.1870 0.1694
七、其他综合收益 100,984 133,367 -28,150 158,532
八、综合收益总额 1,355,050 1,089,720 3,224,387 3,097,648
归属于母公司所有者的综合
收益总额
1,024,475 800,838 2,358,612 2,229,456
归属于少数股东的综合收益
总额
330,575 288,882 865,775 868,192
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元。
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋601727 上海电气集团股份有限公司2010 年第三季度报告
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母公司利润表
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7－9 月）
上期金额
（7－9 月）
年初至报告期
期末金额（1-9
月）
上年年初至报
告期期末金额
（1-9 月）
一、营业收入 7,094,767 7,687,212 21,551,236 21,170,416
减：营业成本 6,761,652 7,394,106 20,526,090 20,453,266
营业税金及附加 363 12 3,446 122
销售费用 100,175 63,485 297,021 206,022
管理费用 85,286 68,819 336,908 274,171
财务费用 -9,612 -19,645 -32,625 -43,433
资产减值损失 133,378 33,866 243,617 62,126
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
-17,266
投资收益（损失以“－”
号填列）
540,663 513,639 1,461,770 2,488,315
其中：对联营企业和
合营企业的投资收益
130,302 124,716 286,254 138,571
二、营业利润（亏损以“－”号
填列）
564,188 660,208 1,621,283 2,706,457
加：营业外收入 3,584 458 56,559 20,566
减：营业外支出 697 1 1,701 441
其中：非流动资产处置损
失
14 947 5
三、利润总额（亏损总额以“－”
号填列）
567,075 660,665 1,676,141 2,726,582
减：所得税费用 39,517 3,656 61,706 -3,634
四、净利润（净亏损以“－”号
填列）
527,558 657,009 1,614,435 2,730,216
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.04 0.05 0.13 0.22
（二）稀释每股收益 0.04 0.05 0.13 0.22
六、其他综合收益 2,127 424 4,241
七、综合收益总额 529,685 657,009 1,614,859 2,734,457
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋601727 上海电气集团股份有限公司2010 年第三季度报告
12
4.3
合并现金流量表
2010 年1—9 月
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 46,487,163 46,693,792
客户存款和同业存放款项净增加额 0
向中央银行借款净增加额 0
向其他金融机构拆入资金净增加额 0
收到原保险合同保费取得的现金 0
收到再保险业务现金净额 0
保户储金及投资款净增加额 0
处置交易性金融资产净增加额 0
收取利息、手续费及佣金的现金 0
拆入资金净增加额 0
回购业务资金净增加额 0
收到的税费返还 566,313 711,961
收到其他与经营活动有关的现金 1,027,362 252,173
经营活动现金流入小计 48,080,838 47,657,926
购买商品、接受劳务支付的现金 35,812,776 36,420,361
客户贷款及垫款净增加额 0
存放中央银行和同业款项净增加额 0
支付原保险合同赔付款项的现金 0
支付利息、手续费及佣金的现金 0
支付保单红利的现金 0
支付给职工以及为职工支付的现金 2,893,645 2,594,276
支付的各项税费 3,282,903 2,424,399
支付其他与经营活动有关的现金 3,727,667 2,510,863
经营活动现金流出小计 45,716,991 43,949,899
经营活动产生的现金流量净额 2,363,847 3,708,027
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,064,446 927,632
取得投资收益收到的现金 474,627 385,755
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
209,751 49,016
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额171,310 802
收到其他与投资活动有关的现金 644,098 369,817
投资活动现金流入小计 2,564,232 1,733,022
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
1,456,697 1,206,020
投资支付的现金 358,512 176,555
质押贷款净增加额 0
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额0 410,224
支付其他与投资活动有关的现金 863,917 1,181,163
投资活动现金流出小计 2,679,126 2,973,962
投资活动产生的现金流量净额 -114,894 -1,240,940601727 上海电气集团股份有限公司2010 年第三季度报告
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三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,894,750 6,695
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金712,000 6,695
取得借款收到的现金 343,169 515,321
发行债券收到的现金 0
收到其他与筹资活动有关的现金 404,044 21,083
筹资活动现金流入小计 3,641,963 543,099
偿还债务支付的现金 602,556 754,693
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 574,796 2,075,318
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润536,532 536,641
支付其他与筹资活动有关的现金 28,996 22,611
筹资活动现金流出小计 1,206,348 2,852,622
筹资活动产生的现金流量净额 2,435,615 -2,309,523
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -27,636 -9,120
五、现金及现金等价物净增加额 4,656,932 148,444
加：期初现金及现金等价物余额 12,604,880 10,474,581
六、期末现金及现金等价物余额 17,261,812 10,623,025
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋601727 上海电气集团股份有限公司2010 年第三季度报告
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母公司现金流量表
2010 年1—9 月
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 19,100,579 21,740,504
收到的税费返还 365,180 538,447
收到其他与经营活动有关的现金 393,304 302,581
经营活动现金流入小计 19,859,063 22,581,532
购买商品、接受劳务支付的现金 19,179,932 19,818,684
支付给职工以及为职工支付的现金 141,225 110,651
支付的各项税费 370,101 207,479
支付其他与经营活动有关的现金 582,854 623,366
经营活动现金流出小计 20,274,112 20,760,180
经营活动产生的现金流量净额 -415,049 1,821,352
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,306,583 150,679
取得投资收益收到的现金 1,182,295 1,199,718
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
128,700 230
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额635,008
收到其他与投资活动有关的现金 83,393
投资活动现金流入小计 3,252,586 1,434,020
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
524,985 24,293
投资支付的现金 3,449,583 1,116,466
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额163,960
支付其他与投资活动有关的现金 1,667
投资活动现金流出小计 3,976,235 1,304,719
投资活动产生的现金流量净额 -723,649 129,301
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,182,750
取得借款收到的现金 630,000 350,000
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 2,812,750 350,000
偿还债务支付的现金 450,455 201,455
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 11,037 1,447,307
支付其他与筹资活动有关的现金 5,904
筹资活动现金流出小计 467,396 1,648,762
筹资活动产生的现金流量净额 2,345,354 -1,298,762
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -28,103 -11,369
五、现金及现金等价物净增加额 1,178,553 640,522
加：期初现金及现金等价物余额 6,778,623 5,832,089
六、期末现金及现金等价物余额 7,957,176 6,472,611
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋
