上海电气集团股份有限公司
601727
2011 年第一季度报告
601727 上海电气集团股份有限公司 2011 年第一季度报告
目录
§1 重要提示 ....................................................................................................................................2
§2 公司基本情况 ............................................................................................................................2
§3 重要事项 ....................................................................................................................................4
§4 附录 ............................................................................................................................................5
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 徐建国
主管会计工作负责人姓名 俞银贵
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王世璋
公司负责人徐建国、主管会计工作负责人俞银贵及会计机构负责人（会计主管人员）王世璋
声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度期末
度期末增减(%)
总资产(千元) 98,349,305.00 98,211,841.00 0.14
所有者权益（或股东权益）(千元) 27,811,687.00 27,002,449.00 3.00
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.17 2.11 2.84
比上年同期增减
年初至报告期期末
(%)
经营活动产生的现金流量净额(千元) -3,551,762.00 -46.48
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.28 -47.37
年初至报告期 本报告期比上年同
报告期
期末 期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(千元) 826,036.00 826,036.00 16.82
基本每股收益（元/股） 0.0644 0.0644 13.98
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) 0.0600 0.0600 6.57
稀释每股收益（元/股） 0.0644 0.0644 13.98
加权平均净资产收益率（%） 3.01 3.01 减少 0.09 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
2.81 2.81 减少 0.27 个百分点
率（%）
2
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扣除非经常性损益项目和金额：
单位：千元 币种:人民币
项目 金额
非流动资产处置损益 63,360
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,190
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
非货币性资产交换损益 77
债务重组损益 -58
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 24
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,230
所得税影响额 -13,863
少数股东权益影响额（税后） -732
合计 57,228
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 156,306
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通股的数
股东名称（全称） 种类
量
香港中央结算（代理人）
2,965,961,500 境外上市外资股
有限公司
丰驰投资有限公司 907,778,942 人民币普通股
申能(集团)有限公司 489,892,122 人民币普通股
汕头市明光投资有限公
50,988,612 人民币普通股
司
上海市城市建设投资开
40,937,826 人民币普通股
发总公司
上海国际信托有限公司 14,632,800 人民币普通股
中国银行－嘉实沪深
10,629,290 人民币普通股
300 指数证券投资基金
中国工商银行股份有限
公司－华夏沪深 300 指 7,509,996 人民币普通股
数证券投资基金
中国农业银行股份有限
公司－上证 180 公司治
3,026,879 人民币普通股
理交易型开放式指数证
券投资基金
中国银行－万家 180 指
2,941,335 人民币普通股
数证券投资基金
3
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§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
□适用 √不适用
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
经安永华明会计师事务所审计，2010 年本公司按中国会计准则编制的母公司报表净利润为
人民币 1,678,122 千元, 2010 年初未分配利润为 2,379,257 千元，当年已分配中期利润为
755,311 千元,当年提取法定盈余公积 167,812 千元，因上海轨道交通设备发展有限公司部分
股权转让成本法调整为权益法调增未分配利润 65,101 千元及补提法定盈余公积 6,510 千元，
则可供分配利润为 3,192,847 千元。经安永会计师事务所审计,2010 年度本公司按中国会计准
则编制的归属于母公司股东的净利润为人民币 2,819,499 千元, 按香港财务报告准则编制的
归属于母公司股东的净利润为人民币 2,783,606 千元。
根据本公司章程和国家有关规定，2010 年度利润分配方案为：以公司总股本 12,823,626,660
股为基础，每股分配现金股利 0.0651 元（含税），共派发股利 834,818 千元。
本利润分配方案尚待公司股东大会审议通过后方可执行。
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法定代表人:徐建国
2011 年 4 月 28 日
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2011 年 3 月 31 日
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 18,188,509 22,209,370
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 184,042 121,872
应收票据 1,769,811 2,374,707
应收账款 18,833,745 15,977,396
预付款项 7,584,893 7,577,159
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 15,022 18,437
应收股利 100,361 123,324
其他应收款 1,363,046 1,103,312
买入返售金融资产
存货 21,910,593 20,328,103
一年内到期的非流动资产 26,650 31,092
其他流动资产 6,449,351 6,946,534
流动资产合计 76,426,023 76,811,306
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 224,612 269,703
持有至到期投资
长期应收款 5,891 5,891
长期股权投资 3,373,040 3,235,150
投资性房地产 132,988 134,417
固定资产 10,789,067 10,672,620
在建工程 3,077,873 2,787,399
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,040,431 2,062,275
开发支出 2,299 902
商誉 12,483 16,110
5
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长期待摊费用 135,515 139,765
递延所得税资产 1,148,781 1,114,752
其他非流动资产 980,302 961,551
非流动资产合计 21,923,282 21,400,535
资产总计 98,349,305.00 98,211,841
流动负债：
短期借款 240,108 245,333
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,214,738 1,539,233
应付账款 18,587,766 15,967,932
预收款项 27,656,662 30,861,254
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,406,867 1,490,039
应交税费 793,374 1,152,138
应付利息 16,002 5,486
应付股利 24,444 24,629
其他应付款 2,548,292 2,434,954
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 295,155 215,522
其他流动负债 7,238,980 6,987,453
流动负债合计 60,022,388 60,923,973
非流动负债：
长期借款 996,495 1,097,285
应付债券 1,000,000 1,000,000
长期应付款 15,007 10,345
专项应付款 33,620 29,568
预计负债
递延所得税负债 312,018 333,477
其他非流动负债 354,948 314,728
非流动负债合计 2,712,088 2,785,403
负债合计 62,734,476 63,709,376
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 12,823,627 12,823,627
资本公积 4,279,202 4,290,323
减：库存股
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专项储备
盈余公积 2,406,401 2,405,722
一般风险准备
未分配利润 8,296,798 7,471,441
外币报表折算差额 5,659 11,336
归属于母公司所有者权益合计 27,811,687 27,002,449
少数股东权益 7,803,142 7,500,016
所有者权益合计 35,614,829 34,502,465
负债和所有者权益总计 98,349,305 98,211,841
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋
母公司资产负债表
2011 年 3 月 31 日
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 7,568,500 9,272,152
交易性金融资产 60,384 60,384
应收票据 209,376 868,376
应收账款 11,920,049 10,075,599
预付款项 17,785,651 19,124,261
应收利息
应收股利 204,388 188,340
其他应收款 858,479 685,541
存货 512,673 937,733
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 480,000 740,000
流动资产合计 39,599,500 41,952,386
非流动资产：
可供出售金融资产 10,749 10,519
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 15,858,576 15,672,156
投资性房地产 53,452 54,033
固定资产 329,005 336,679
在建工程 683,745 598,565
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 80,231 80,896
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开发支出
商誉
长期待摊费用 4,035 4,402
递延所得税资产 250,754 229,683
其他非流动资产 85,537 85,537
非流动资产合计 17,356,084 17,072,470
资产总计 56,955,584 59,024,856
流动负债：
短期借款 480,000
交易性金融负债
应付票据
应付账款 15,357,913 13,698,133
预收款项 19,584,164 22,771,037
应付职工薪酬 213,778 229,770
应交税费 279,560 176,209
应付利息
应付股利 5,593 5,593
其他应付款 638,342 979,763
一年内到期的非流动负债 1,519 1,519
其他流动负债 288,324 277,791
流动负债合计 36,369,193 38,619,815
非流动负债：
长期借款 2,273 2,273
应付债券
长期应付款
专项应付款 14,710 14,710
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 19,944 19,184
非流动负债合计 36,927 36,167
负债合计 36,406,120 38,655,982
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 12,823,627 12,823,627
资本公积 3,613,911 3,595,448
减：库存股
专项储备
盈余公积 756,952 756,952
一般风险准备
未分配利润 3,354,974 3,192,847
所有者权益（或股东权益）合计 20,549,464 20,368,874
负债和所有者权益（或股东权益）总计 56,955,584 59,024,856
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋
8
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4.2
合并利润表
2011 年 1—3 月
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 15,584,517 14,056,729
其中：营业收入 15,468,887 13,989,311
利息收入 115,630 67,418
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 14,578,772 13,131,178
其中：营业成本 12,791,882 11,506,075
利息支出 16,648 11,834
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 61,095 52,766
销售费用 508,742 407,305
管理费用 1,252,262 1,045,015
财务费用 -5,234 33,152
资产减值损失 -46,623 75,031
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
4,186 -17,491
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 314,631 256,837
其中：对联营企业和合营企业的投资
183,544 154,798
收益
汇兑收益（损失以“－”号填列） 815 1,930
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,325,377 1,166,827
加：营业外收入 27,172 17,087
减：营业外支出 3,366 6,744
其中：非流动资产处置损失 939 4,572
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,349,183 1,177,170
减：所得税费用 212,370 173,973
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,136,813 1,003,197
归属于母公司所有者的净利润 826,036 707,075
少数股东损益 310,777 296,122
六、每股收益：
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（一）基本每股收益 0.0644 0.0565
（二）稀释每股收益 0.0644 0.0565
七、其他综合收益 -42,669 -19,508
八、综合收益总额 1,094,144 983,689
归属于母公司所有者的综合收益总额 794,491 690,948
归属于少数股东的综合收益总额 299,653 292,741
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元。
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋
母公司利润表
2011 年 1—3 月
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 8,307,936 6,519,888
减：营业成本 7,890,672 6,242,199
营业税金及附加 1,831 659
销售费用 99,599 96,800
管理费用 131,988 63,290
财务费用 -20,441 -8,628
资产减值损失 125,022 63,098
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
-17,266
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 102,831 50,576
其中：对联营企业和合营企业的投资
58,694 50,576
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 182,096 95,780
加：营业外收入 50 641
减：营业外支出 4 71
其中：非流动资产处置损失 4 20
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 182,142 96,350
减：所得税费用 20,015 -1,798
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 162,127 98,148
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0126 0.0078
（二）稀释每股收益 0.0126 0.0078
六、其他综合收益 173
七、综合收益总额 162,300 98,148
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋
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4.3
合并现金流量表
2011 年 1—3 月
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 11,078,858 10,978,553
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 315,167 237,751
收到其他与经营活动有关的现金 558,625 684,723
经营活动现金流入小计 11,952,650 11,901,027
购买商品、接受劳务支付的现金 11,914,644 10,897,867
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 1,120,294 1,013,219
支付的各项税费 675,010 1,164,770
支付其他与经营活动有关的现金 1,794,464 1,249,888
经营活动现金流出小计 15,504,412 14,325,744
经营活动产生的现金流量净额 -3,551,762 -2,424,717
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 25,903 1,307,663
取得投资收益收到的现金 157,216 108,787
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
3,506 43,147
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,894,789 698,463
投资活动现金流入小计 2,081,414 2,158,060
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
731,929 420,986
付的现金
11
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投资支付的现金 470,072 4,538
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 23,822 53,814
投资活动现金流出小计 1,225,823 479,338
投资活动产生的现金流量净额 855,591 1,678,722
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 200
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 200
取得借款收到的现金 15,000 160,000
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,015
筹资活动现金流入小计 15,200 161,015
偿还债务支付的现金 5,547 180,790
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 15,736 77,535
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 54,255
支付其他与筹资活动有关的现金 338,491 22,561
筹资活动现金流出小计 359,774 280,886
筹资活动产生的现金流量净额 -344,574 -119,871
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -7,897 -26,841
五、现金及现金等价物净增加额 -3,048,642 -892,707
加：期初现金及现金等价物余额 15,372,071 12,604,880
六、期末现金及现金等价物余额 12,323,429 11,712,173
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋
母公司现金流量表
2011 年 1—3 月
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,265,814 4,209,881
收到的税费返还 191,745 194,237
收到其他与经营活动有关的现金 292,308 237,091
经营活动现金流入小计 3,749,867 4,641,209
购买商品、接受劳务支付的现金 4,449,472 5,568,714
支付给职工以及为职工支付的现金 70,873 43,780
支付的各项税费 7,741 136,263
支付其他与经营活动有关的现金 308,814 317,871
经营活动现金流出小计 4,836,900 6,066,628
经营活动产生的现金流量净额 -1,087,033 -1,425,419
二、投资活动产生的现金流量：
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601727 上海电气集团股份有限公司 2011 年第一季度报告
收回投资收到的现金 263,750 8,583
取得投资收益收到的现金 71,251 129,174
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 16,584 4,950
投资活动现金流入小计 351,585 142,707
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
14,330 12,956
付的现金
投资支付的现金 420,000 12,500
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 56,943 38,000
投资活动现金流出小计 491,273 63,456
投资活动产生的现金流量净额 -139,688 79,251
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 150,000
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 150,000
偿还债务支付的现金 480,000 300,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,042 3,173
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 481,042 303,173
筹资活动产生的现金流量净额 -481,042 -153,173
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 4,112 -10,895
五、现金及现金等价物净增加额 -1,703,651 -1,510,236
加：期初现金及现金等价物余额 6,732,151 6,778,623
六、期末现金及现金等价物余额 5,028,500 5,268,387
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋
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