上海电气集团股份有限公司
601727
2011 年第三季度报告
601727 上海电气集团股份有限公司 2011 年第三季度报告
目录
§1 重要提示.......................................................................... 2
§2 公司基本情况....................................................................... 2
§3 重要事项........................................................................... 3
§4 附录............................................................................... 4
1
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 徐建国
主管会计工作负责人姓名 俞银贵
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王世璋
公司负责人徐建国、主管会计工作负责人俞银贵及会计机构负责人（会计主管人员）王世璋声明：保
证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度期末
年度期末增减(%)
总资产(千元) 102,419,390.00 98,211,841.00 4.3
所有者权益（或股东权益）(千元) 28,924,698.00 27,002,449.00 7.1
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.26 2.11 7.11
年初至报告期期末 比上年同期增减
（1－9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额(千元) -2,330,421.00 -198.6
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.18 -194.7
年初至报告期
报告期 本报告期比上年
期末
（7－9 月） 同期增减(%)
（1－9 月）
归属于上市公司股东的净利润(千元) 1,210,943.00 2,847,987.00 28.1
基本每股收益（元/股） 0.0944 0.2221 28.1
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/
0.0854 0.2057 79.0
股)注 1
稀释每股收益（元/股） 0.0944 0.2221 28.1
增加 0.71 个百分
加权平均净资产收益率（%） 4.27 10.17
点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 增加 1.56 个百分
3.86 9.42
益率（%） 点
注 1：扣除非经常性损益后的基本每股收益同比增长 79.0%主要是由于报告期内营业利润同比增长所
致。
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：千元 币种:人民币
年初至报告期期末金额
项目
（1－9 月）
非流动资产处置损益 5,744
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
157,411
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
2
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非货币性资产交换损益 366
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -3,481
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
21,131
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 102,691
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 20,397
所得税影响额 -78,292
少数股东权益影响额（税后） -16,129
合计 209,838
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 148,525
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通股的数
股东名称（全称） 种类
量
香港中央结算（代理人）
2,965,969,500 境外上市外资股 2,965,969,500
有限公司
丰驰投资有限公司 907,778,942 人民币普通股 907,778,942
申能(集团)有限公司 489,892,122 人民币普通股 489,892,122
西部建元控股有限公司 104,000,000 人民币普通股 104,000,000
云南省城市建设投资有
56,877,667 人民币普通股 56,877,667
限公司
湖南省轻工盐业集团有
53,000,000 人民币普通股 53,000,000
限责任公司
汕头市明光投资有限公
50,988,612 人民币普通股 50,988,612
司
国机财务有限责任公司 50,853,485 人民币普通股 50,853,485
上海市城市建设投资开
40,937,826 人民币普通股 40,937,826
发总公司
无锡市新宝联投资有限
35,300,000 人民币普通股 35,300,000
公司
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
□适用 √不适用
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
3
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3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
2011 年 3 月 25 日，本公司三届三次董事会审议通过 2010 年度利润分配预案，以公司总股本
12,823,626,660 股为基础，每股分配现金股利人民币 0.0651 元（含税），共派发股利人民币 834,818
千元。上述预案已经公司 2010 年度股东大会审议通过，公司董事会已于 2011 年 7 月实施完成上述现
金分红。
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法定代表人:徐建国
2011 年 10 月 21 日
§4 附录
4.1
合并资产负债表
2011 年 9 月 30 日
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 17,911,719 22,209,370
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 285,910 121,872
应收票据 3,040,944 2,374,707
应收账款 21,911,969 15,977,396
预付款项 7,426,095 7,577,159
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 10,700 18,437
应收股利 25,708 123,324
其他应收款 1,339,064 1,103,312
买入返售金融资产
存货 22,500,920 20,328,103
一年内到期的非流动资产 28,044 31,092
其他流动资产 5,438,108 6,946,534
流动资产合计 79,919,181 76,811,306
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 232,061 269,703
持有至到期投资 10,000
长期应收款 5,962 5,891
长期股权投资 3,603,849 3,235,150
投资性房地产 129,875 134,417
固定资产 10,649,295 10,672,620
在建工程 3,359,439 2,787,399
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
4
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无形资产 2,036,791 2,062,275
开发支出 56,672 902
商誉 12,483 16,110
长期待摊费用 137,594 139,765
递延所得税资产 1,197,995 1,114,752
其他非流动资产 1,068,193 961,551
非流动资产合计 22,500,209 21,400,535
资产总计 102,419,390.00 98,211,841
流动负债：
短期借款 381,539 245,333
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,790,482 1,539,233
应付账款 21,046,008 15,967,932
预收款项 26,038,493 30,861,254
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,582,180 1,490,039
应交税费 733,996 1,152,138
应付利息 35,361 5,486
应付股利 58,509 24,629
其他应付款 2,635,445 2,434,954
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 459,365 215,522
其他流动负债 8,535,107 6,987,453
流动负债合计 63,296,485 60,923,973
非流动负债：
长期借款 954,738 1,097,285
应付债券 1,000,000 1,000,000
长期应付款 13,633 10,345
专项应付款 32,342 29,568
预计负债
递延所得税负债 159,983 333,477
其他非流动负债 214,310 314,728
非流动负债合计 2,375,006 2,785,403
负债合计 65,671,491 63,709,376
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 12,823,627 12,823,627
资本公积 4,186,690 4,290,323
减：库存股
专项储备
盈余公积 2,451,416 2,405,722
一般风险准备
未分配利润 9,445,322 7,471,441
5
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外币报表折算差额 17,643 11,336
归属于母公司所有者权益合计 28,924,698 27,002,449
少数股东权益 7,823,201 7,500,016
所有者权益合计 36,747,899 34,502,465
负债和所有者权益总计 102,419,390 98,211,841
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋
母公司资产负债表
2011 年 9 月 30 日
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 8,101,591 9,272,152
交易性金融资产 87,823 60,384
应收票据 394,697 868,376
应收账款 12,718,902 10,075,599
预付款项 15,005,384 19,124,261
应收利息
应收股利 265,951 188,340
其他应收款 986,192 685,541
存货 560,400 937,733
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 920,000 740,000
流动资产合计 39,040,940 41,952,386
非流动资产：
可供出售金融资产 8,309 10,519
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 16,080,057 15,672,156
投资性房地产 52,291 54,033
固定资产 313,759 336,679
在建工程 773,504 598,565
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 83,728 80,896
开发支出
商誉
长期待摊费用 3,302 4,402
递延所得税资产 219,144 229,683
其他非流动资产 82,680 85,537
非流动资产合计 17,616,774 17,072,470
资产总计 56,657,714 59,024,856
流动负债：
短期借款 480,000 480,000
交易性金融负债
应付票据
6
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应付账款 16,756,539 13,698,133
预收款项 16,874,570 22,771,037
应付职工薪酬 258,759 229,770
应交税费 242,265 176,209
应付利息
应付股利 6,427 5,593
其他应付款 564,355 979,763
一年内到期的非流动负债 14,605 1,519
其他流动负债 150,757 277,791
流动负债合计 35,348,277 38,619,815
非流动负债：
长期借款 1,818 2,273
应付债券
长期应付款
专项应付款 14,710 14,710
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 16,198 19,184
非流动负债合计 32,726 36,167
负债合计 35,381,003 38,655,982
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 12,823,627 12,823,627
资本公积 3,658,922 3,595,448
减：库存股
专项储备
盈余公积 756,952 756,952
一般风险准备
未分配利润 4,037,210 3,192,847
所有者权益（或股东权益）合计 21,276,711 20,368,874
负债和所有者权益（或股东权益）总计 56,657,714 59,024,856
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋
4.2
合并利润表
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 18,386,879 15,546,159 52,106,729 46,009,246
其中：营业收入 18,252,751 15,460,115 51,762,279 45,781,380
利息收入 134,128 86,044 344,450 227,866
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 16,903,840 14,770,509 48,519,464 43,529,984
其中：营业成本 14,981,562 12,660,233 42,427,444 37,741,063
利息支出 18,608 16,730 55,311 42,227
手续费及佣金支出
退保金
7
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赔付支出净额
提取保险合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 121,171 38,692 257,946 163,083
销售费用 485,928 477,723 1,470,390 1,374,072
管理费用 1,214,902 1,431,661 3,719,342 3,840,883
财务费用 23,871 -58,373 -3,476 -3,857
资产减值损失 57,798 203,843 592,507 372,513
加：公允价值变动收益（损
-16,620 16,191 -30,006 -5,708
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
209,128 482,569 799,003 983,252
号填列）
其中：对联营企业和
201,311 258,932 602,834 628,985
合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”
1,528 69 3,166 2,192
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号
1,677,075 1,274,479 4,359,428 3,458,998
填列）
加：营业外收入 174,716 167,171 245,134 316,702
减：营业外支出 8,420 4,651 31,672 22,007
其中：非流动资产处置损
2,510 4,353 7,074 15,699
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
1,843,371 1,436,999 4,572,890 3,753,693
号填列）
减：所得税费用 272,223 182,933 628,720 501,156
五、净利润（净亏损以“－”号
1,571,148 1,254,066 3,944,170 3,252,537
填列）
归属于母公司所有者的净利
1,210,943 945,092 2,847,987 2,364,805
润
少数股东损益 360,205 308,974 1,096,183 887,732
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0944 0.0737 0.2221 0.1870
（二）稀释每股收益 0.0944 0.0737 0.2221 0.1870
七、其他综合收益 -78,960 100,984 -148,994 -28,150
八、综合收益总额 1,492,188 1,355,050 3,795,176 3,224,387
归属于母公司所有者的综合
1,145,003 1,024,475 2,732,112 2,358,612
收益总额
归属于少数股东的综合收益
347,185 330,575 1,063,064 865,775
总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元。
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋
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母公司利润表
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业收入 8,734,270 7,094,767 25,562,362 21,551,236
减：营业成本 8,179,512 6,761,652 24,111,693 20,526,090
营业税金及附加 2,785 363 8,639 3,446
销售费用 104,244 100,175 294,994 297,021
管理费用 55,559 85,286 373,419 336,908
财务费用 -3,157 -9,612 -56,689 -32,625
资产减值损失 88,034 133,378 159,693 243,617
加：公允价值变动收益（损
-15,140 -17,266
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
268,366 540,663 1,135,119 1,461,770
号填列）
其中：对联营企业和
86,241 130,302 225,125 286,254
合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号
575,659 564,188 1,790,592 1,621,283
填列）
加：营业外收入 49,753 3,584 55,162 56,559
减：营业外支出 3,518 697 3,559 1,701
其中：非流动资产处置损
20 14 61 947
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
621,894 567,075 1,842,195 1,676,141
号填列）
减：所得税费用 66,118 39,517 163,014 61,706
四、净利润（净亏损以“－”号
555,776 527,558 1,679,181 1,614,435
填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.04 0.04 0.13 0.13
（二）稀释每股收益 0.04 0.04 0.13 0.13
六、其他综合收益 17,124 2,127 45,242 424
七、综合收益总额 572,900 529,685 1,724,423 1,614,859
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋
4.3
合并现金流量表
2011 年 1—9 月
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 43,162,304 46,487,163
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
9
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收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,088,286 566,313
收到其他与经营活动有关的现金 712,483 1,027,362
经营活动现金流入小计 44,963,073 48,080,838
购买商品、接受劳务支付的现金 37,425,447 35,812,776
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 3,154,406 2,893,645
支付的各项税费 2,550,299 3,282,903
支付其他与经营活动有关的现金 4,163,342 3,727,667
经营活动现金流出小计 47,293,494 45,716,991
经营活动产生的现金流量净额 -2,330,421 2,363,847
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,176,319 1,064,446
取得投资收益收到的现金 647,651 474,627
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
42,345 209,751
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 209,522 171,310
收到其他与投资活动有关的现金 711,643 644,098
投资活动现金流入小计 2,787,480 2,564,232
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
1,432,917 1,456,697
付的现金
投资支付的现金 200,044 358,512
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 2,811,425 863,917
投资活动现金流出小计 4,444,386 2,679,126
投资活动产生的现金流量净额 -1,656,906 -114,894
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 54,823 2,894,750
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 54,823 712,000
取得借款收到的现金 366,942 343,169
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 198,829 404,044
筹资活动现金流入小计 620,594 3,641,963
偿还债务支付的现金 272,799 602,556
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,526,535 574,796
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 661,010 536,532
支付其他与筹资活动有关的现金 28,996
筹资活动现金流出小计 1,799,334 1,206,348
筹资活动产生的现金流量净额 -1,178,740 2,435,615
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601727 上海电气集团股份有限公司 2011 年第三季度报告
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -13,327 -27,636
五、现金及现金等价物净增加额 -5,179,394 4,656,932
加：期初现金及现金等价物余额 15,372,071 12,604,880
六、期末现金及现金等价物余额 10,192,677 17,261,812
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋
母公司现金流量表
2011 年 1—9 月
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 16,391,127 19,100,579
收到的税费返还 823,151 365,180
收到其他与经营活动有关的现金 544,585 393,304
经营活动现金流入小计 17,758,863 19,859,063
购买商品、接受劳务支付的现金 16,893,131 19,179,932
支付给职工以及为职工支付的现金 194,308 141,225
支付的各项税费 175,121 370,101
支付其他与经营活动有关的现金 858,509 582,854
经营活动现金流出小计 18,121,069 20,274,112
经营活动产生的现金流量净额 -362,206 -415,049
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 543,750 1,306,583
取得投资收益收到的现金 1,102,105 1,182,295
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
1,006 128,700
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 635,008
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,646,861 3,252,586
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
140,917 524,985
付的现金
投资支付的现金 1,475,554 3,449,583
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 59 1,667
投资活动现金流出小计 1,616,530 3,976,235
投资活动产生的现金流量净额 30,331 -723,649
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,182,750
取得借款收到的现金 480,000 630,000
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 480,000 2,812,750
偿还债务支付的现金 480,455 450,455
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 821,675 11,037
支付其他与筹资活动有关的现金 5,904
筹资活动现金流出小计 1,302,130 467,396
筹资活动产生的现金流量净额 -822,130 2,345,354
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -16,555 -28,103
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601727 上海电气集团股份有限公司 2011 年第三季度报告
五、现金及现金等价物净增加额 -1,170,560 1,178,553
加：期初现金及现金等价物余额 6,732,151 6,778,623
六、期末现金及现金等价物余额 5,561,591 7,957,176
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:王世璋
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