上海电气集团股份有限公司
601727
2012 年第三季度报告
601727 上海电气集团股份有限公司 2012 年第三季度报告
目录
§1 重要提示 .......................................................................... 2
§2 公司基本情况 ....................................................................... 2
§3 重要事项 ........................................................................... 3
§4 附录 ............................................................................... 4
1
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 徐建国
主管会计工作负责人姓名 俞银贵
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 朱茜
公司负责人徐建国、主管会计工作负责人俞银贵及会计机构负责人（会计主管人员）朱茜声明：保证
本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度期末
度期末增减(%)
总资产(千元) 114,937,517 109,836,767 4.64
所有者权益（或股东权益）(千元) 30,148,288 28,809,366 4.65
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.35 2.25 4.44
年初至报告期期末 比上年同期增减
（1－9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额(千元) -2,206,143 不适用
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.17 不适用
年初至报告期
报告期 本报告期比上年同
期末
（7－9 月） 期增减(%)
（1－9 月）
归属于上市公司股东的净利润(千元) 1,027,726 2,868,440 3.03
基本每股收益（元/股） 0.0801 0.2237 3.03
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/
0.0714 0.1947 3.65
股)
稀释每股收益（元/股） 0.0801 0.2237 3.03
加权平均净资产收益率（%） 3.44 9.71 减少 0.23 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
3.06 8.45 减少 0.15 个百分点
率（%）
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：千元 币种:人民币
年初至报告期期末金额
项目
（1－9 月）
非流动资产处置损益 231,303
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 226,084
补助除外
债务重组损益 16,720
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -40,560
2
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除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-120
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 95,515
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 55,816
所得税影响额 -106,344
少数股东权益影响额（税后） -106,833
合计 371,581
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 140,562
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通股的数
股东名称（全称） 种类
量
上海电气（集团）总公
7,411,068,498 人民币普通股 7,411,068,498
司
香港中央结算（代理人）
2,965,503,500 境外上市外资股 2,965,503,500
有限公司
丰驰投资有限公司 910,986,654 人民币普通股 910,986,654
申能(集团)有限公司 489,892,122 人民币普通股 489,892,122
西部建元控股有限公司 104,000,000 人民币普通股 104,000,000
云南省城市建设投资有
56,877,667 人民币普通股 56,877,667
限公司
汕头市明光投资有限公
50,988,612 人民币普通股 50,988,612
司
国机财务有限责任公司 50,853,485 人民币普通股 50,853,485
上海市城市建设投资开
40,937,826 人民币普通股 40,937,826
发总公司
湖南省轻工盐业集团有
28,106,700 人民币普通股 28,106,700
限责任公司
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
□适用 √不适用
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
3
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2012 年 3 月 23 日，本公司三届十六次董事会审议通过 2011 年度利润分配预案，以公司总股本
12,823,626,660 股为基础，每股分配现金股利人民币 0.0764 元（含税），共派发股利人民币 979,725
千元。上述预案已经公司 2011 年度股东大会审议通过，公司董事会已于 2012 年 7 月实施完成上述利
润分配。
上海电气集团股份有限公司
法定代表人:徐建国
2012 年 10 月 30 日
§4 附录
4.1
合并资产负债表
2012 年 9 月 30 日
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 17,978,758 23,218,129
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 55,614 212,269
应收票据 4,131,733 4,510,077
应收账款 23,961,776 19,030,147
预付款项 11,203,448 8,993,887
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 46,268 6,252
应收股利 26,637 26,118
其他应收款 1,730,187 1,493,027
买入返售金融资产
存货 23,970,123 22,244,137
一年内到期的非流动资产 24,538 34,705
其他流动资产 5,445,330 6,622,407
流动资产合计 88,574,412 86,391,155
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 1,095,451 639,200
持有至到期投资 10,317 10,317
长期应收款
长期股权投资 4,227,725 3,223,074
投资性房地产 122,045 129,368
固定资产 13,167,857 12,707,802
在建工程 1,875,423 1,549,274
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,677,061 2,323,562
4
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开发支出 56,241 1,411
商誉 158,494 12,483
长期待摊费用 237,085 232,274
递延所得税资产 1,616,760 1,564,212
其他非流动资产 1,118,646 1,052,635
非流动资产合计 26,363,105 23,445,612
资产总计 114,937,517 109,836,767
流动负债：
短期借款 1,666,810 442,583
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 87,481 6,709
应付票据 2,365,049 1,993,882
应付账款 24,126,544 21,250,674
预收款项 25,910,480 28,658,201
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,118,414 2,307,049
应交税费 871,256 1,949,657
应付利息 46,107 7,288
应付股利 362,671 30,076
其他应付款 2,924,642 2,591,148
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 2,833,072 1,448,400
其他流动负债 9,231,426 8,762,206
流动负债合计 72,543,952 69,447,873
非流动负债：
长期借款 817,092 2,183,393
应付债券
长期应付款 9,234 1,920
专项应付款 41,378 37,047
预计负债
递延所得税负债 432,084 368,592
其他非流动负债 1,049,885 589,991
非流动负债合计 2,349,673 3,180,943
负债合计 74,893,625 72,628,816
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 12,823,627 12,823,627
资本公积 4,686,883 4,875,328
减：库存股
专项储备
盈余公积 2,723,676 2,729,656
一般风险准备
未分配利润 9,834,657 8,271,596
外币报表折算差额 79,445 109,159
5
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归属于母公司所有者权益合计 30,148,288 28,809,366
少数股东权益 9,895,604 8,398,585
所有者权益合计 40,043,892 37,207,951
负债和所有者权益总计 114,937,517 109,836,767
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:朱茜
母公司资产负债表
2012 年 9 月 30 日
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 8,589,335 9,232,690
交易性金融资产 28,397 106,184
应收票据 261,350 655,166
应收账款 12,208,276 10,460,022
预付款项 12,799,924 15,988,882
应收利息 36,485
应收股利 518,799 128,201
其他应收款 979,920 871,134
存货 650,375 348,925
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,095,000 1,300,000
流动资产合计 38,167,861 39,091,204
非流动资产：
可供出售金融资产 810,352 386,064
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 16,988,273 16,378,573
投资性房地产 49,969 51,710
固定资产 827,735 857,070
在建工程 78,574 74,187
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 374,771 378,779
开发支出 81,452
商誉
长期待摊费用 1,834 2,936
递延所得税资产 496,202 417,412
其他非流动资产 58,853 74,346
非流动资产合计 19,768,015 18,621,077
资产总计 57,935,876 57,712,281
流动负债：
短期借款 1,390,000 1,280,000
交易性金融负债 81,199 474
应付票据 136,721
应付账款 19,074,282 15,812,840
6
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预收款项 12,814,356 17,618,051
应付职工薪酬 445,202 436,463
应交税费 235,121 330,396
应付利息
应付股利 5,593 6,427
其他应付款 592,707 519,861
一年内到期的非流动负债 45,761 20,950
其他流动负债 332,787 310,729
流动负债合计 35,153,729 36,336,191
非流动负债：
长期借款 909 1,364
应付债券
长期应付款
专项应付款 16,510 14,710
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 272,390 194,125
非流动负债合计 289,809 210,199
负债合计 35,443,538 36,546,390
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 12,823,627 12,823,627
资本公积 3,353,342 3,520,388
减：库存股
专项储备
盈余公积 927,642 927,642
一般风险准备
未分配利润 5,387,727 3,894,234
所有者权益（或股东权益）合计 22,492,338 21,165,891
负债和所有者权益（或股东权益）总计 57,935,876 57,712,281
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:朱茜
4.2
合并利润表
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 17,400,159 19,312,664 54,976,378 54,441,206
其中：营业收入 17,286,616 19,178,536 54,607,831 54,096,756
利息收入 113,543 134,128 368,547 344,450
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 16,009,381 17,902,614 51,396,871 51,123,917
其中：营业成本 13,666,814 15,787,504 43,781,501 44,461,699
利息支出 24,064 18,608 71,788 55,311
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
7
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提取保险合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 89,405 116,951 311,164 258,578
销售费用 638,053 534,317 1,759,527 1,614,562
管理费用 1,681,350 1,325,121 4,817,395 4,078,510
财务费用 -13,515 49,454 5,443 38,875
资产减值损失 -76,790 70,659 650,053 616,382
加：公允价值变动收益（损
-1,165 -22,470 1,576 -35,856
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
209,404 205,751 825,362 783,349
号填列）
其中：对联营企业和
185,522 197,934 572,068 587,180
合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”
2,411 1,528 6,045 3,167
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号
1,601,428 1,594,859 4,412,490 4,067,949
填列）
加：营业外收入 175,250 262,499 406,778 431,408
减：营业外支出 8,287 8,463 12,854 31,796
其中：非流动资产处置损
2,386 2,508 4,908 7,074
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
1,768,391 1,848,895 4,806,414 4,467,561
号填列）
减：所得税费用 293,877 279,359 774,777 658,401
五、净利润（净亏损以“－”号
1,474,514 1,569,536 4,031,637 3,809,160
填列）
归属于母公司所有者的净利
1,027,726 1,210,123 2,868,440 2,784,154
润
少数股东损益 446,788 359,413 1,163,197 1,025,006
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0801 0.0944 0.2237 0.2171
（二）稀释每股收益 0.0801 0.0944 0.2237 0.2171
七、其他综合收益 -120,914 -106,467 -26,757 -148,733
八、综合收益总额 1,353,600 1,463,070 4,004,880 3,660,427
归属于母公司所有者的综合
910,426 1,131,178 2,828,512 2,668,403
收益总额
归属于少数股东的综合收益
443,174 331,892 1,176,368 992,024
总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-182,897,078.79 元。
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:朱茜
母公司利润表
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
8
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一、营业收入 6,260,854 8,734,270 24,435,299 25,562,362
减：营业成本 5,809,759 8,179,512 22,847,183 24,111,693
营业税金及附加 9,650 2,785 18,799 8,639
销售费用 159,052 104,244 350,306 294,994
管理费用 149,664 55,559 462,130 373,419
财务费用 -39,356 -3,157 -106,225 -56,689
资产减值损失 -26,124 88,034 328,347 159,693
加：公允价值变动收益（损
-15,140
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
339,854 268,366 2,109,542 1,135,119
号填列）
其中：对联营企业和
79,239 86,241 219,801 225,125
合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号
538,063 575,659 2,644,301 1,790,592
填列）
加：营业外收入 8,465 49,753 15,989 55,162
减：营业外支出 3,270 3,518 3,307 3,559
其中：非流动资产处置损
11 20 48 61
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
543,258 621,894 2,656,983 1,842,195
号填列）
减：所得税费用 72,666 66,118 183,765 163,014
四、净利润（净亏损以“－”号
470,592 555,776 2,473,218 1,679,181
填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0367 0.0433 0.1929 0.1328
（二）稀释每股收益 0.0367 0.0433 0.1929 0.1328
六、其他综合收益 -188,106 17,124 -167,046 45,242
七、综合收益总额 282,486 572,900 2,306,172 1,724,423
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:朱茜
4.3
合并现金流量表
2012 年 1—9 月
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 47,097,314 45,578,765
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
9
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收到的税费返还 1,330,776 1,088,286
收到其他与经营活动有关的现金 726,132 751,868
经营活动现金流入小计 49,154,222 47,418,919
购买商品、接受劳务支付的现金 38,592,676 39,878,056
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 3,977,814 3,647,257
支付的各项税费 4,360,673 2,571,494
支付其他与经营活动有关的现金 4,429,202 4,293,950
经营活动现金流出小计 51,360,365 50,390,757
经营活动产生的现金流量净额 -2,206,143 -2,971,838
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,499,781 1,176,319
取得投资收益收到的现金 645,202 647,651
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
117,415 142,059
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 209,522
收到其他与投资活动有关的现金 1,343,648 711,643
投资活动现金流入小计 4,606,046 2,887,194
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
1,421,279 1,450,550
付的现金
投资支付的现金 1,215,321 200,044
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 938,874
支付其他与投资活动有关的现金 1,567,266 2,811,425
投资活动现金流出小计 5,142,740 4,462,019
投资活动产生的现金流量净额 -536,694 -1,574,825
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 715,687 54,823
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 67,500 54,823
取得借款收到的现金 799,877 659,420
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 198,829
筹资活动现金流入小计 1,515,564 913,072
偿还债务支付的现金 656,964 285,889
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,751,761 1,568,851
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 661,010
支付其他与筹资活动有关的现金 1,453,955
筹资活动现金流出小计 3,862,680 1,854,740
筹资活动产生的现金流量净额 -2,347,116 -941,668
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -52,394 -31,207
五、现金及现金等价物净增加额 -5,142,347 -5,519,538
加：期初现金及现金等价物余额 15,771,778 16,091,560
六、期末现金及现金等价物余额 10,629,431 10,572,022
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:朱茜
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601727 上海电气集团股份有限公司 2012 年第三季度报告
母公司现金流量表
2012 年 1—9 月
编制单位: 上海电气集团股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 15,349,587 16,391,127
收到的税费返还 918,643 823,151
收到其他与经营活动有关的现金 276,198 544,585
经营活动现金流入小计 16,544,428 17,758,863
购买商品、接受劳务支付的现金 14,490,373 16,893,131
支付给职工以及为职工支付的现金 263,236 194,308
支付的各项税费 590,082 175,121
支付其他与经营活动有关的现金 824,183 858,509
经营活动现金流出小计 16,167,874 18,121,069
经营活动产生的现金流量净额 376,554 -362,206
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,316,885 543,750
取得投资收益收到的现金 1,386,493 1,102,105
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
93 1,006
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 46,550
投资活动现金流入小计 2,750,021 1,646,861
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
100,309 140,917
付的现金
投资支付的现金 2,775,049 1,475,554
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 96 59
投资活动现金流出小计 2,875,454 1,616,530
投资活动产生的现金流量净额 -125,433 30,331
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 940,000 480,000
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 940,000 480,000
偿还债务支付的现金 830,455 480,455
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,005,241 821,675
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,835,696 1,302,130
筹资活动产生的现金流量净额 -895,696 -822,130
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,221 -16,555
五、现金及现金等价物净增加额 -643,354 -1,170,560
加：期初现金及现金等价物余额 9,005,689 6,732,151
六、期末现金及现金等价物余额 8,362,335 5,561,591
公司法定代表人: 徐建国 主管会计工作负责人:俞银贵 会计机构负责人:朱茜
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