2015 年第三季度报告
公司代码：601727 公司简称：上海电气
上海电气集团股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人黄迪南、主管会计工作负责人胡康及会计机构负责人（会计主管人员）胡康保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 159,338,649 143,550,564 11.00
归属于上市公司 36,894,864 34,236,392 7.77
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 -725,490 -2,998,158 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 53,909,588 54,463,475 -1.02
归属于上市公司 1,892,220 1,788,819 5.78
股东的净利润
归属于上市公司 1,307,339 1,395,835 -6.34
股东的扣除非经
常性损益的净利
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润
加权平均净资产 5.11 5.44 减少 0.33 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.1476 0.1395 5.81
（元/股）
稀释每股收益 0.1476 0.1395 5.81
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期金额
项目 年初至报告期末金额（1-9 月）
（7－9 月）
非流动资产处置损益 2,361 6,267
计入当期损益的政府补助，但 42,069 194,471
与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
债务重组损益 4,478 5,778
企业重组费用，如安置职工的 -25,748 -113,341
支出、整合费用等
除同公司正常经营业务相关的 0 38,785
有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，
以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项 5,649 75,239
减值准备转回
处置子公司产生的投资收益 849,021 926,018
除上述各项之外的其他营业外 37,491 67,094
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的 -36,167 -36,167
损益项目
所得税影响额 -14,745 -66,659
少数股东权益影响额（税后） -460,256 -512,604
合计 404,153 584,881
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 437,390
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 条件股份数 股份状态 数量
量
上海电气（集 7,030,458, 54.82 国家
无
团）总公司 711
香港中央结算 2,967,757, 23.14 境外法人
（代理人）有 500 未知
限公司
申能(集团)有 390,892,19 3.05 国家
无
限公司 4
中国证券金融 383,435,03 2.99 国家
无
股份有限公司 7
中央汇金投资 71,793,200 0.56 国家
无
有限责任公司
上海城投（集 40,937,826 0.32 国有法人
无
团）有限公司
香港中央结算 34,273,640 0.27 境外法人
未知
有限公司
汕头市明光投 30,960,000 0.24 29,410,000 境内非国
质押
资有限公司 有法人
民生加银基金 11,140,392 0.09 其他
公司－民生－
民生加银鑫牛
无
定向增发 2 号
分级资产管理
计划
北京谷临丰投 10,941,300 0.09 未知
无
资有限公司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
上海电气（集团）总公司 7,030,458,711 7,030,458,71
人民币普通股
1
香港中央结算（代理人）有 2,967,757,500 2,967,757,50
境外上市外资股
限公司 0
申能(集团)有限公司 390,892,194 人民币普通股 390,892,194
中国证券金融股份有限公 383,435,037 383,435,037
人民币普通股
司
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中央汇金投资有限责任公 71,793,200 71,793,200
人民币普通股
司
上海城投（集团）有限公司 40,937,826 人民币普通股 40,937,826
香港中央结算有限公司 34,273,640 人民币普通股 34,273,640
汕头市明光投资有限公司 30,960,000 人民币普通股 30,960,000
民生加银基金公司－民生 11,140,392 11,140,392
－民生加银鑫牛定向增发 2 人民币普通股
号分级资产管理计划
北京谷临丰投资有限公司 10,941,300 人民币普通股 10,941,300
上述股东关联关系或一致 公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公
行动的说明 司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
公司接上海电气（集团）总公司通知，截至 2015 年 9 月 30 日，上
海电气（集团）总公司通过全资子公司上海电气集团香港有限公司
持有公司 H 股股份合计 2933.4 万股，占本公司已发行总股本的
0.23%。
注1、香港中央结算(代理人)有限公司持有的境外上市外资股乃代表多个客户所持有。
注 2、香港中央结算有限公司持有的人民币普通股乃代表境外投资者通过沪港通的沪股交易所持
有的公司人民币普通股。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
合并资产负债表项目（单位：千元）：
项目 期末余额 期初余额 变化率
应付债券 11,182,319 1,993,201 461%
应付债券增加的原因为公司发行面值 60 亿元的可转债及 6 亿欧元债券。
合并利润表项目（单位：千元）：
项目 本期金额 上期金额 变化率
财务费用 122,175 24,110 407%
资产减值损失 853,125 255,999 233%
投资收益 1,931,118 695,374 178%
财务费用增加的原因为公司发行面值 60 亿元的可转债，计提相应财务费用。
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资产减值损失增加的原因为去年同期收回了部分按照账龄计提坏账的应收账款；本期印包板块
整体改革调整，计提了相应的资产减值准备。
投资收益增加的原因为子公司上海机电股份有限公司处置其子公司美国高斯国际有限公司、上
海光华印刷机械有限公司，产生约 9 亿元投资收益；同时，公司的金融投资收益较去年同期有
所增加。
合并现金流量表项目（单位：千元）
项目 本期金额 上期金额 增减变动
经营活动产生的现金流量净额 -725,490 -2,998,158 2,272,668
筹资活动产生的现金流量净额 6,687,890 -1,345,313 8,033,203
经营活动产生的现金流量净额增加的原因为本期销售商品、提供劳务收到的现金增加约 10 亿
元；购买商品、接受劳务支出的现金减少约 13 亿元。
筹资活动产生的现金流量净额较同期增加的主要原因为本期公司发行 60 亿元的可转债、6 亿欧
元债券。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是
承 是
否
诺 否
及
时 有
承诺 承诺 时
承诺方 承诺内容 间 履
背景 类型 严
及 行
格
期 期
履
限 限
行
与首 解决 公司控股 公司控股股东上海电气（集团）总公司承诺避免与公司同业竞 长 否 是
次公 同业 股东上海 争 期
开发 竞争 电气（集
行相 团）总公
关的 司
承诺
与首 其他 公司控股 上海电气（集团）总公司做到与公司在业务、资产、人员、机 长 否 是
次公 股东上海 构、财务方面完全分开；切实保障公司在业务、资产、人员、 期
开发 电气（集 机构、财务等方面独立运作
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行相 团）总公
关的 司
承诺
与首 其他 公司控股 公司部分下属公司 2005 年-2007 年间存在享受的税收优惠与国 长 否 是
次公 股东上海 家税收管理相关规定不相一致的情形，电气总公司承诺，若主 期
开发 电气（集 管部门要求公司(包括下属控股企业)补缴因享受前述相关优惠
行相 团）总公 而免缴及少缴的企业所得税,
关的 司 则电气总公司将承担该等企业应补缴的税款及/或因此所产
承诺 生的所有相关费用。
解决 公司控股 截止 2008 年 6 月 30 日，公司部分下属公司拥有尚未获得房地 长 否 是
土地 股东上海 产证的房屋建筑物；以及公司直接控股子公司仍拥有的房地产 期
与首 等产 电气（集 中存在 9 处划拨土地、4 处房地产仍需办理权利人名称变更过户
次公 权瑕 团）总公 手续、25 处附着于租赁土地上的房屋所有权的情形。电气总公
开发 疵 司 司承诺，将尽力协助公司办理上述土地和房产的产权登记手续，
行相 并承诺如由于前述情况导致公司(包括下属控股企业)不能正常
关的 使用该等房地产，电气总公司将赔偿公司(包括下属控股企业)
承诺 因此而遭受的相应经济损失；如由于前述情况导致公司(包括下
属控股企业)被主管机关处罚或任何第三方索赔，则电气总公司
将赔偿公司(包括下属控股企业)因此而遭受的实际损失。
与首 其他 公司控股 就公司先行支付最终由电气总公司承担的退休人员补贴和内退 长 否 是
次公 股东上海 人员费用，电气总公司承诺，自 2008 年起，电气总公司将每季 期
开发 电气（集 度向公司先行预付所述人员费用，待该等费用实际发生时再由
行相 团）总公 公司与电气总公司进行结算。
关的 司
承诺
与首 其他 公司 就公司所属子公司上海电气集团财务有限责任公司向上海电气 长 否 是
次公 （集团）总公司及其控制的其他企业提供担保业务,公司承诺, 期
开发 财务公司将不向电气总公司及电气总公司控制的其他企业提
行相 供融资性担保。
关的
承诺
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
上海电气集团股份有限公
公司名称
司
法定代表人 黄迪南
日期 2015 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2015 年 9 月 30 日
编制单位:上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 37,452,883 29,986,445
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 684,944 908,100
益的金融资产
衍生金融资产 3,197 4,632
应收票据 6,467,710 6,390,123
应收账款 28,762,736 26,055,777
预付款项 9,370,930 8,194,169
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 82,434 119,994
应收股利 59,515 25,784
其他应收款 1,006,424 1,427,566
买入返售金融资产
存货 29,849,605 26,185,003
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 1,621,870 1,625,206
其他流动资产 10,723,139 10,309,281
流动资产合计 126,085,387 111,232,080
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 1,419,086 1,264,617
持有至到期投资
长期应收款 4,570,952 3,875,433
长期股权投资 7,124,826 6,832,690
投资性房地产 133,646 137,643
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固定资产 12,321,918 12,907,339
在建工程 1,008,698 1,159,131
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,433,686 2,523,230
开发支出 92,782 76,641
商誉 155,173 148,073
长期待摊费用 442,912 395,092
递延所得税资产 2,826,357 2,683,479
其他非流动资产 723,226 315,116
非流动资产合计 33,253,262 32,318,484
资产总计 159,338,649 143,550,564
流动负债：
短期借款 2,126,166 4,892,929
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债 16,065 3,819
应付票据 3,787,332 4,898,054
应付账款 31,033,585 26,937,592
预收款项 37,441,816 36,109,438
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,828,882 2,246,206
应交税费 1,951,415 2,061,649
应付利息 87,228 128,124
应付股利 324,657 223,635
其他应付款 3,187,755 2,975,248
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 852,658 842,928
其他流动负债 14,410,726 11,978,550
流动负债合计 97,048,285 93,298,172
非流动负债：
长期借款 762,135 853,644
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2015 年第三季度报告
应付债券 11,182,319 1,993,201
其中：优先股
永续债
长期应付款 427,662 347,945
长期应付职工薪酬 58,696 111,186
专项应付款 577,124 596,040
预计负债
递延收益 431,767 424,834
递延所得税负债 239,623 391,343
其他非流动负债 80,532 109,131
非流动负债合计 13,759,858 4,827,324
负债合计 110,808,143 98,125,496
所有者权益
股本 12,823,913 12,823,627
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 5,631,055 4,234,660
减：库存股
其他综合收益 772,689 636,936
专项储备 87,633 70,092
盈余公积 4,157,796 4,157,796
一般风险准备
未分配利润 13,421,778 12,313,281
归属于母公司所有者权益合计 36,894,864 34,236,392
少数股东权益 11,635,642 11,188,676
所有者权益合计 48,530,506 45,425,068
负债和所有者权益总计 159,338,649 143,550,564
法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康
母公司资产负债表
2015 年 9 月 30 日
编制单位:上海电气集团股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 18,948,841 16,422,177
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产 3,844
应收票据 548,336 802,200
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2015 年第三季度报告
应收账款 17,246,468 16,015,841
预付款项 14,837,536 13,910,867
应收利息
应收股利 265,660 296,449
其他应收款 869,578 926,387
存货 432,472 256,666
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 269,000 200,000
其他流动资产 688,478 950,927
流动资产合计 54,106,369 49,785,358
非流动资产：
可供出售金融资产 610,120 596,000
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 22,845,115 19,115,200
投资性房地产 42,908 44,600
固定资产 719,059 749,315
在建工程 96,480 86,642
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 313,526 306,893
开发支出
商誉
长期待摊费用 137 550
递延所得税资产 474,120 410,898
其他非流动资产 640,000
非流动资产合计 25,101,465 21,950,098
资产总计 79,207,834 71,735,456
流动负债：
短期借款 1,050,000
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债 14,356 2,114
应付票据 671,475 373,874
应付账款 25,850,788 22,989,984
预收款项 14,771,192 15,460,176
应付职工薪酬 152,281 227,183
应交税费 203,114 412,853
应付利息 56,233 80,333
应付股利 6,153 5,593
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2015 年第三季度报告
其他应付款 642,360 697,690
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 25,640 23,134
其他流动负债 898,484 884,698
流动负债合计 43,292,076 42,207,632
非流动负债：
长期借款
应付债券 6,899,111 1,993,201
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 18,761 39,146
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债 36,736 3,400
非流动负债合计 6,954,608 2,035,747
负债合计 50,246,684 44,243,379
所有者权益：
股本 12,823,913 12,823,627
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,746,481 3,527,398
减：库存股
其他综合收益 186,781 213,762
专项储备
盈余公积 1,813,571 1,813,571
未分配利润 9,390,404 9,113,719
所有者权益合计 28,961,150 27,492,077
负债和所有者权益总计 79,207,834 71,735,456
法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康
合并利润表
2015 年 1—9 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 17,688,990 18,376,386 53,909,588 54,463,475
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2015 年第三季度报告
其中：营业收入 17,688,990 18,376,386 53,909,588 54,463,475
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 16,893,693 17,567,605 51,423,562 51,545,658
其中：营业成本 14,250,644 15,098,311 43,381,328 43,927,914
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 100,732 88,243 313,820 292,684
销售费用 569,230 752,004 1,789,498 2,106,723
管理费用 1,605,152 1,730,848 4,963,616 4,938,228
财务费用 23,825 8,150 122,175 24,110
资产减值损失 344,110 -109,951 853,125 255,999
加：公允价值变动收益（损 -51,766 10,259 -62,942 7,734
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－” 919,829 243,946 1,931,118 695,374
号填列）
其中：对联营企业和合 98,486 161,906 356,722 436,614
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－” 1,663,360 1,062,986 4,354,202 3,620,925
号填列）
加：营业外收入 99,736 399,518 385,687 701,867
其中：非流动资产处置 4,166 3,283 19,702 100,909
利得
减：营业外支出 2,354 18,301 33,258 27,721
其中：非流动资产处置 1,805 16,772 13,435 20,843
损失
四、利润总额（亏损总额以 1,760,742 1,444,203 4,706,631 4,295,071
“－”号填列）
减：所得税费用 380,565 368,516 896,483 948,554
五、净利润（净亏损以“－” 1,380,177 1,075,687 3,810,148 3,346,517
号填列）
归属于母公司所有者的净利 555,896 492,885 1,892,220 1,788,819
润
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2015 年第三季度报告
少数股东损益 824,281 582,802 1,917,928 1,557,698
六、其他综合收益的税后净额 -473,783 192,821 187,726 227,278
归属母公司所有者的其他综 -437,383 172,683 135,753 203,280
合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进 -427 -3,836
损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计 -427 -3,836
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损 -436,956 172,683 139,589 203,280
益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公 -438,773 151,763 141,695 249,398
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的 -17,186 27,452 -12,496 -35,518
有效部分
5.外币财务报表折算差 17,993 -6,532 9,690 -10,600
额
6.其他 1,010 700
归属于少数股东的其他综合 -36,400 20,138 51,973 23,998
收益的税后净额
七、综合收益总额 906,394 1,268,508 3,997,874 3,573,795
归属于母公司所有者的综合 118,513 681,886 2,027,973 1,992,098
收益总额
归属于少数股东的综合收益 787,881 586,622 1,969,901 1,581,697
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.0433 0.0384 0.1476 0.1395
（二）稀释每股收益(元/股) 0.0433 0.0384 0.1476 0.1395
本期未发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实
现的净利润为： 0 元。
法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康
母公司利润表
2015 年 1—9 月
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2015 年第三季度报告
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 5,686,065 5,606,085 18,029,531 18,873,746
减：营业成本 5,257,105 5,238,959 16,319,637 17,116,463
营业税金及附加 1,906 2,359 9,085 39,219
销售费用 114,392 78,214 238,455 293,930
管理费用 166,604 158,746 500,357 498,914
财务费用 -69,521 -61,991 -138,614 -203,465
资产减值损失 33,663 69,838 232,606 232,858
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－” 71,972 618,208 452,730 1,591,889
号填列）
其中：对联营企业和合 76,507 98,643 197,382 185,553
营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－” 253,888 738,168 1,320,735 2,487,716
号填列）
加：营业外收入 172 51,693 6,758 83,478
其中：非流动资产处置 1 0 2,262 0
利得
减：营业外支出 1 16 173 178
其中：非流动资产处置 0 15 134 175
损失
三、利润总额（亏损总额以“－” 254,059 789,845 1,327,320 2,571,016
号填列）
减：所得税费用 81,439 97,707 297,503 329,075
四、净利润（净亏损以“－” 172,620 692,138 1,029,817 2,241,941
号填列）
五、其他综合收益的税后净额 -245,925 138,388 -26,981 81,585
（一）以后不能重分类进损
益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益 -245,925 138,388 -26,981 81,585
的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综
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2015 年第三季度报告
合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允 -228,739 110,936 -14,485 117,103
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有 -17,186 27,452 -12,496 -35,518
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -73,305 830,526 1,002,836 2,323,526
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/ 0.0135 0.0540 0.0803 0.1748
股)
（二）稀释每股收益(元/ 0.0135 0.0540 0.0803 0.1748
股)
法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康
合并现金流量表
2015 年 1—9 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 56,519,639 55,483,974
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 167,065 536,091
收到其他与经营活动有关的现金 752,973 1,018,043
经营活动现金流入小计 57,439,677 57,038,108
购买商品、接受劳务支付的现金 45,923,056 47,198,388
客户贷款及垫款净增加额
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2015 年第三季度报告
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 4,611,370 4,794,147
支付的各项税费 3,709,426 4,068,275
支付其他与经营活动有关的现金 3,921,315 3,975,456
经营活动现金流出小计 58,165,167 60,036,266
经营活动产生的现金流量净额 -725,490 -2,998,158
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 116,428 2,284,478
取得投资收益收到的现金 1,350,758 1,323,366
处置固定资产、无形资产和其他长期资 215,184 852,962
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 17,818
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 13,655,491 4,156,256
投资活动现金流入小计 15,355,679 8,617,062
购建固定资产、无形资产和其他长期资 854,562 834,429
产支付的现金
投资支付的现金 1,104,281 1,562,367
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 371,393
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 8,870,625 1,540,851
投资活动现金流出小计 11,200,861 3,937,647
投资活动产生的现金流量净额 4,154,818 4,679,415
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 108,000
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 108,000
现金
取得借款收到的现金 2,005,097 959,166
发行债券收到的现金 10,079,203
收到其他与筹资活动有关的现金 3,423,746 963,253
筹资活动现金流入小计 15,616,046 1,922,419
偿还债务支付的现金 6,258,806 834,082
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,433,923 2,433,650
其中：子公司支付给少数股东的股利、 966,352 122,610
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 235,427
筹资活动现金流出小计 8,928,156 3,267,732
筹资活动产生的现金流量净额 6,687,890 -1,345,313
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2015 年第三季度报告
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 31,718 31,495
五、现金及现金等价物净增加额 10,148,936 367,439
加：期初现金及现金等价物余额 19,016,377 16,175,872
六、期末现金及现金等价物余额 29,165,313 16,543,311
法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康
母公司现金流量表
2015 年 1—9 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 13,441,067 12,556,314
收到的税费返还 0 344,391
收到其他与经营活动有关的现金 310,528 505,513
经营活动现金流入小计 13,751,595 13,406,218
购买商品、接受劳务支付的现金 11,636,620 12,482,538
支付给职工以及为职工支付的现金 252,154 300,838
支付的各项税费 497,775 723,958
支付其他与经营活动有关的现金 888,889 334,674
经营活动现金流出小计 13,275,438 13,842,008
经营活动产生的现金流量净额 476,157 -435,790
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,569,385 1,957,121
取得投资收益收到的现金 298,610 1,299,593
处置固定资产、无形资产和其他长期资 9 125
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 683 0
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 9,626,047 0
投资活动现金流入小计 11,494,734 3,256,839
购建固定资产、无形资产和其他长期资 48,673 28,832
产支付的现金
投资支付的现金 3,690,142 2,370,392
取得子公司及其他营业单位支付的现 0 0
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 679,000 3,618,830
投资活动现金流出小计 4,417,815 6,018,054
投资活动产生的现金流量净额 7,076,919 -2,761,215
三、筹资活动产生的现金流量：
19 / 20
2015 年第三季度报告
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 635,025
发行债券收到的现金 5,969,672
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 5,969,672 635,025
偿还债务支付的现金 1,050,000 0
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 844,981 1,035,272
支付其他与筹资活动有关的现金 500 478
筹资活动现金流出小计 1,895,481 1,035,750
筹资活动产生的现金流量净额 4,074,191 -400,725
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 60,537 27,058
五、现金及现金等价物净增加额 11,687,804 -3,570,672
加：期初现金及现金等价物余额 6,611,037 10,027,663
六、期末现金及现金等价物余额 18,298,841 6,456,991
法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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