2016 年第一季度报告
公司代码：601727 公司简称：上海电气
上海电气集团股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 6
四、 附录.................................................................. 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人黄迪南、主管会计工作负责人胡康及会计机构负责人（会计主管人员）胡康保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 158,234,438 162,123,657 -2.40%
归属于上市公司 37,581,425 37,251,086 0.89%
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的 -3,833,503 -3,702,345 -3.54%
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 15,068,377 16,108,481 -6.46%
归属于上市公司 469,417 651,206 -27.92%
股东的净利润
归属于上市公司 445,484 638,995 -30.28%
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 1.25 1.84 减少 0.59 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.0366 0.0508 -27.95%
（元/股）
稀释每股收益 0.0366 0.0508 -27.95%
（元/股）
归属于上市公司股东的净利润同比下降 27.92%，主要因上年同期收回部分长账龄应收账款，转回
相应坏账损失所致。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
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单位：千元 币种：人民币
项目 本期金额
非流动资产处置损益 3,026
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 17,096
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定
量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小
于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产
减值准备
债务重组损益 2,295
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分
的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的
当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公
允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行
一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 12,579
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） -3,261
所得税影响额 -7,802
合计 23,933
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 408,612
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情况
期末持股 限售条
股东名称（全称） 比例(%) 股份状 股东性质
数量 件股份 数量
态
数量
上海电气（集团）总 7,030,458,711 54.82 国家
无
公司
香港中央结算（代理 2,970,923,500 23.17 境外法人
未知
人）有限公司
申能(集团)有限公 390,892,194 3.05 国家
无
司
中国证券金融股份 377,434,548 2.94 国有法人
无
有限公司
中央汇金资产管理 71,793,200 0.56 国有法人
无
有限责任公司
上海城投（集团）有 40,937,826 0.32 国有法人
无
限公司
汕头市明光投资有 26,300,000 0.21 16,500,000 境内非国
质押
限公司 有法人
乌鲁木齐万业兴琪 20,747,680 0.16 未知
无
棉业有限公司
香港中央结算有限 12,610,300 0.10 境外法人
未知
公司
民生加银基金公司 11,140,392 0.09 未知
－民生－民生加银
无
鑫牛定向增发 2 号分
级资产管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
上海电气（集团）总公司 7,030,458,711 人民币普通股 7,030,458,711
香港中央结算（代理人）有限公司 2,970,923,500 境外上市外资 2,970,923,500
股
申能(集团)有限公司 390,892,194 人民币普通股 390,892,194
中国证券金融股份有限公司 377,434,548 人民币普通股 377,434,548
中央汇金资产管理有限责任公司 71,793,200 人民币普通股 71,793,200
上海城投（集团）有限公司 40,937,826 人民币普通股 40,937,826
汕头市明光投资有限公司 26,300,000 人民币普通股 26,300,000
乌鲁木齐万业兴琪棉业有限公司 20,747,680 人民币普通股 20,747,680
香港中央结算有限公司 12,610,300 人民币普通股 12,610,300
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民生加银基金公司－民生－民生加银鑫 11,140,392 11,140,392
人民币普通股
牛定向增发 2 号分级资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系或属于
《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致
行动人。
公司接上海电气（集团）总公司通知，截至 2016 年 3 月
31 日，上海电气（集团）总公司通过全资子公司上海电气
集团香港有限公司持有公司 H 股股份合计 29,334,000 股，
占本公司已发行总股本的 0.23%。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的 不适用
说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
合并利润表项目（单位：千元）
项目 本期金额 上期金额 变化率
财务费用 86,069 44,470 94%
资产减值损失 290,322 -27,908 不适用
其他综合收益的税后净额 -160,418 242,356 不适用
财务费用变动原因系去年 2 月发行 60 亿元 A 股可转债及 5 月发行 6 亿欧元债券，去年一季度确认
相关利息支出较少。
资产减值损失变动原因系去年同期收回部分长账龄应收账款，转回相应坏账损失。
其他综合收益的税后净额变动原因主要系受宏观经济环境影响，本期持有的股票类金融资产市值
下降。
合并现金流量表项目（单位：千元）
项目 本期金额 上期金额 变化率
筹资活动产生的现金流量净额 -3,829,133 5,009,982 不适用
筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少主要由于去年同期发行 60 亿 A 股可转债。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2015 年 12 月 2 日，公司董事会审议通过《关于公司资产置换及发行股份购买资产并募集配套资
金暨关联交易方案的议案》（具体内容请查阅公司于 2015 年 12 月 5 日刊登于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）的相关公告）。2016 年 3 月 30 日，公司收到中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）的通知，经中国证监会上市公司并购重组委员会召开的 2016 年第 21 次工
作会议审核，公司资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之重组事项获得有条
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件通过（具体内容请查阅公司于 2016 年 3 月 31 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的相关公告）。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
(一) 公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内
或持续到报告期内的承诺事项
是
承 是
否
诺 否
及
时 有
承诺 承诺 承诺 承诺 时
间 履
背景 类型 方 内容 严
及 行
格
期 期
履
限 限
行
与首 公司控股股东上海电气（集团）总公司承诺避免与公司同业竞争
次公
解决 电气
开发 长
同业 总公 否 是
行相 期
竞争 司
关的
承诺
与首 上海电气（集团）总公司做到与公司在业务、资产、人员、机构、财务方面完全
次公 分开；切实保障公司在业务、资产、人员、机构、财务等方面独立运作
电气
开发 长
其他 总公 否 是
行相 期
司
关的
承诺
与首 公司部分下属公司 2005 年-2007 年间存在享受的税收优惠与国家税收管理相关规
次公 定不相一致的情形，电气总公司承诺，若主管部门要求公司(包括下属控股企业)
电气
开发 补缴因享受前述相关优惠而免缴及少缴的企业所得税, 则电气总公司将承担该 长
其他 总公 否 是
行相 等企业应补缴的税款及/或因此所产生的所有相关费用。 期
司
关的
承诺
截止 2008 年 6 月 30 日，公司部分下属公司拥有尚未获得房地产证的房屋建筑物；
与首 以及公司直接控股子公司仍拥有的房地产中存在 9 处划拨土地、4 处房地产仍需
解决
次公 办理权利人名称变更过户手续、25 处附着于租赁土地上的房屋所有权的情形。电
土地 电气
开发 气总公司承诺，将尽力协助公司办理上述土地和房产的产权登记手续，并承诺如 长
等产 总公 否 是
行相 由于前述情况导致公司(包括下属控股企业)不能正常使用该等房地产，电气总公 期
权瑕 司
关的 司将赔偿公司(包括下属控股企业)因此而遭受的相应经济损失；如由于前述情况
疵
承诺 导致公司(包括下属控股企业)被主管机关处罚或任何第三方索赔，则电气总公司
将赔偿公司(包括下属控股企业)因此而遭受的实际损失。
与首 电气 就公司先行支付最终由电气总公司承担的退休人员补贴和内退人员费用，电气总 长
其他 否 是
次公 总公 公司承诺，自 2008 年起，电气总公司将每季度向公司先行预付所述人员费用，待 期
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开发 司 该等费用实际发生时再由公司与电气总公司进行结算。
行相
关的
承诺
与首 就公司所属子公司上海电气集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）向
次公 上海电气（集团）总公司（以下简称“电气总公司”）及其控制的其他企业提供
开发 担保业务,公司承诺, 财务公司将不向电气总公司及电气总公司控制的其他企 长
其他 公司 否 是
行相 业提供融资性担保。 期
关的
承诺
解决 电气 电气总公司作为控股股东及资产置换及发行股份购买资产交易的交易对方, 承
其他 长
关联 总公 诺将规范与公司关联交易。 否 是
承诺 期
交易 司
电气 电气总公司作为控股股东及资产置换及发行股份购买资产交易的交易对方, 承
其他 长
其他 总公 诺将保证公司在人员、资产、财务、机构和业务等方面的独立。 否 是
承诺 期
司
电气 电气总公司作为资产置换及发行股份购买资产交易的交易对方,承诺资产置换及
总公 发行股份购买资产交易置入资产权属清晰。
其他 长
其他 司电 否 是
承诺 期
气总
公司
电气总公司作为资产置换及发行股份购买资产交易的交易对方,承诺其通过资产 股
置换及发行股份购买资产交易取得的股份自相关股份发行结束之日起 36 个月内 份
电气
其他 股份 不得转让,之后按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。资产置换及发 锁
总公 是 是
承诺 限售 行股份购买资产交易完成后 6 个月内如上海电气 A 股股票连续 20 个交易日的收盘 定
司
价低于发行价, 或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的, 电气总公司 期
持有公司股票的锁定期自动延长至少 6 个月。 内
同时, 电气总公司承诺, 由于上海电气送红股、转增股本等原因而增加的上海 股
电气之股份, 电气总公司亦遵守上述承诺。 份
电气
其他 股份 锁
总公 是 是
承诺 限售 定
司
期
内
如资产置换及发行股份购买资产交易因涉嫌电气总公司所提供或者披露的信息存 股
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 被司法机关立案侦查或者被中国证监 份
电气
其他 股份 会立案调查的, 在案件调查结论明确之前, 电气总公司将暂停转让在上海电气拥 锁
总公 是 是
承诺 限售 有权益的股份。 定
司
期
内
若电气总公司上述关于股份锁定期的承诺与证券监管机构的最新监管意见不相 股
电气 符, 电气总公司同意根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。 份
其他 股份
总公 锁 是 是
承诺 限售
司 定
期
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内
“其他承诺”为“与资产置换发行股份购买资产交易相关的承诺”。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
上海电气集团股份有限公
公司名称
司
法定代表人 黄迪南
日期 2016 年 4 月 29 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 34,079,044 40,247,806
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当 788,277 754,044
期损益的金融资产
衍生金融资产 3,962 290
应收票据 5,771,630 6,721,052
应收账款 26,859,523 25,522,785
预付款项 10,368,289 8,609,905
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 36,356 51,193
应收股利 76,618 76,032
其他应收款 1,038,800 1,145,347
买入返售金融资产
存货 25,749,860 23,900,184
划分为持有待售的资产 4,549,788 4,442,156
一年内到期的非流动资产 2,281,300 2,466,824
其他流动资产 14,074,776 14,709,154
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流动资产合计 125,678,223 128,646,772
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 1,390,645 1,562,172
持有至到期投资
长期应收款 6,531,348 6,262,676
长期股权投资 7,213,492 6,951,584
投资性房地产 128,957 130,217
固定资产 10,549,395 11,019,291
在建工程 1,230,836 980,142
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,306,187 2,359,045
开发支出 86,187 83,172
商誉 175,418 175,418
长期待摊费用 73,656 78,231
递延所得税资产 2,869,310 2,901,249
其他非流动资产 784 973,688
非流动资产合计 32,556,215 33,476,885
资产总计 158,234,438 162,123,657
流动负债：
短期借款 1,302,196 1,092,242
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债 16,618 25,507
应付票据 3,133,564 3,276,107
应付账款 28,618,910 28,207,094
预收款项 38,219,362 38,928,148
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,952,990 2,440,362
应交税费 1,449,937 2,483,381
应付利息 89,513 138,443
应付股利 218,144 218,893
其他应付款 3,489,492 3,058,493
应付分保账款
保险合同准备金
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代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债 3,593,953 3,752,429
一年内到期的非流动负债 1,501,173 1,985,688
其他流动负债 11,176,010 13,991,987
流动负债合计 94,761,862 99,598,774
非流动负债：
长期借款 113,872 123,987
应付债券 10,968,640 10,792,803
其中：优先股
永续债
长期应付款 637,572 563,925
长期应付职工薪酬 148,988 148,988
专项应付款 291,903 292,953
预计负债
递延收益 644,925 660,933
递延所得税负债 186,719 241,880
其他非流动负债 40,296 69,240
非流动负债合计 13,032,915 12,894,709
负债合计 107,794,777 112,493,483
所有者权益
股本 12,824,307 12,824,305
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 5,530,919 5,530,899
减：库存股
其他综合收益 866,441 1,013,213
专项储备 101,639 93,967
盈余公积 4,158,818 4,158,818
一般风险准备
未分配利润 14,099,301 13,629,884
归属于母公司所有者权益合计 37,581,425 37,251,086
少数股东权益 12,858,236 12,379,088
所有者权益合计 50,439,661 49,630,174
负债和所有者权益总计 158,234,438 162,123,657
法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康
母公司资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:上海电气集团股份有限公司
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单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 20,385,317 23,010,275
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产 3,672
应收票据 256,071 1,088,056
应收账款 16,271,504 15,146,579
预付款项 15,327,343 14,726,209
应收利息
应收股利 219,080 228,495
其他应收款 994,220 949,649
存货 404,702 503,966
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,087,672 1,200,122
流动资产合计 54,949,581 56,853,351
非流动资产：
可供出售金融资产 623,143 695,131
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 20,944,112 20,733,565
投资性房地产 41,741 42,288
固定资产 1,004,371 1,024,700
在建工程 30,919 29,275
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 357,931 361,811
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,187,135 1,229,467
其他非流动资产
非流动资产合计 24,189,352 24,116,237
资产总计 79,138,933 80,969,588
流动负债：
短期借款 490,000
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
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衍生金融负债 15,538 24,428
应付票据 826,299 1,058,559
应付账款 26,186,465 25,295,499
预收款项 15,882,639 16,955,050
应付职工薪酬 165,874 285,860
应交税费 361,777 443,987
应付利息 17,470 91,270
应付股利 5,593 5,593
其他应付款 600,849 649,827
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 29,944 429,614
其他流动负债 305,159 710,401
流动负债合计 44,397,607 46,440,088
非流动负债：
长期借款
应付债券 6,596,825 6,547,280
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 14,710 14,710
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债 35,839 35,352
非流动负债合计 6,647,374 6,597,342
负债合计 51,044,981 53,037,430
所有者权益：
股本 12,824,307 12,824,305
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,750,148 4,750,127
减：库存股
其他综合收益 118,081 173,351
专项储备
盈余公积 1,814,593 1,814,593
未分配利润 8,586,823 8,369,782
所有者权益合计 28,093,952 27,932,158
负债和所有者权益总计 79,138,933 80,969,588
法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康
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2016 年第一季度报告
合并利润表
2016 年 1—3 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 15,068,377 16,108,481
其中：营业收入 15,068,377 16,108,481
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 14,223,401 15,183,761
其中：营业成本 12,044,643 12,974,927
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 101,120 92,513
销售费用 479,217 562,248
管理费用 1,222,030 1,537,511
财务费用 86,069 44,470
资产减值损失 290,322 -27,908
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -466 2,517
投资收益（损失以“－”号填列） 279,533 276,431
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 95,043 102,188
汇兑收益（损失以“－”号填列） 13,962 1,195
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,138,005 1,204,863
加：营业外收入 39,734 70,656
其中：非流动资产处置利得 3,717 8,839
减：营业外支出 3,062 16,716
其中：非流动资产处置损失 691 3,266
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,174,677 1,258,803
减：所得税费用 291,329 208,734
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 883,348 1,050,069
归属于母公司所有者的净利润 469,417 651,206
少数股东损益 413,931 398,863
六、其他综合收益的税后净额 -160,418 242,356
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -146,772 186,793
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2016 年第一季度报告
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 -2,177
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产 -2,177
的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -146,772 188,970
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -142,198 202,371
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分 9,421 104
5.外币财务报表折算差额 -13,995 -13,505
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -13,646 55,563
七、综合收益总额 722,930 1,292,425
归属于母公司所有者的综合收益总额 322,645 837,999
归属于少数股东的综合收益总额 400,285 454,426
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.0366 0.0508
（二）稀释每股收益(元/股) 0.0366 0.0508
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康
母公司利润表
2016 年 1—3 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 5,372,320 5,100,714
减：营业成本 4,710,701 4,643,869
营业税金及附加 10,756 3,340
销售费用 88,466 38,695
管理费用 59,387 146,754
财务费用 21,461 -38,250
资产减值损失 234,815 -70,365
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 43,558 57,963
其中：对联营企业和合营企业的投资收 37,960 48,362
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2016 年第一季度报告
益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 290,292 434,634
加：营业外收入 5,623 401
其中：非流动资产处置利得 43
减：营业外支出 98 154
其中：非流动资产处置损失 78 134
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 295,817 434,881
减：所得税费用 78,776 121,809
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 217,041 313,072
五、其他综合收益的税后净额 -55,270 -10,678
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -55,270 -10,678
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -64,691 -12,000
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分 9,421 1,322
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 161,771 302,394
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.0169 0.0244
（二）稀释每股收益(元/股) 0.0169 0.0244
法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康
合并现金流量表
2016 年 1—3 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 15,468,845 16,365,191
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
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2016 年第一季度报告
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 64,739 60,683
收到其他与经营活动有关的现金 1,294,838 1,096,205
经营活动现金流入小计 16,828,422 17,522,079
购买商品、接受劳务支付的现金 14,934,443 15,733,065
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 1,767,901 1,950,967
支付的各项税费 1,636,606 1,108,000
支付其他与经营活动有关的现金 2,322,975 2,432,392
经营活动现金流出小计 20,661,925 21,224,424
经营活动产生的现金流量净额 -3,833,503 -3,702,345
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 20,757 283
取得投资收益收到的现金 305,775 170,522
处置固定资产、无形资产和其他长期资 13,186 5,533
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 29,842
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 5,966,874 4,449,526
投资活动现金流入小计 6,306,592 4,655,706
购建固定资产、无形资产和其他长期资 367,693 315,333
产支付的现金
投资支付的现金 42,319 37,619
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 5,651,568 4,828,795
投资活动现金流出小计 6,061,580 5,181,747
投资活动产生的现金流量净额 245,012 -526,041
三、筹资活动产生的现金流量：
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2016 年第一季度报告
吸收投资收到的现金 48,000
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 48,000
现金
取得借款收到的现金 338,433 415,343
发行债券收到的现金 5,969,672
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 386,433 6,385,015
偿还债务支付的现金 521,810 606,315
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 140,331 134,671
其中：子公司支付给少数股东的股利、 2,520
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 3,553,425 634,047
筹资活动现金流出小计 4,215,566 1,375,033
筹资活动产生的现金流量净额 -3,829,133 5,009,982
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,418 1,428
五、现金及现金等价物净增加额 -7,419,042 783,024
加：期初现金及现金等价物余额 33,181,834 19,016,377
六、期末现金及现金等价物余额 25,762,792 19,799,401
法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康
母公司现金流量表
2016 年 1—3 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,952,643 3,156,928
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 355,736 343,797
经营活动现金流入小计 3,308,379 3,500,725
购买商品、接受劳务支付的现金 3,595,549 3,390,405
支付给职工以及为职工支付的现金 161,791 99,779
支付的各项税费 211,075 111,720
支付其他与经营活动有关的现金 850,370 455,380
经营活动现金流出小计 4,818,785 4,057,284
经营活动产生的现金流量净额 -1,510,406 -556,559
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 240,000
取得投资收益收到的现金 91,598 29,333
处置固定资产、无形资产和其他长期资 9
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2016 年第一季度报告
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 683
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,286
投资活动现金流入小计 333,884 30,025
购建固定资产、无形资产和其他长期资 3,549 1,879
产支付的现金
投资支付的现金 440,400 2,106,400
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 443,949 2,108,279
投资活动产生的现金流量净额 -110,065 -2,078,254
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券所收到的现金 5,969,672
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 5,969,672
偿还债务支付的现金 890,000 1,050,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 108,543 108,068
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 998,543 1,158,068
筹资活动产生的现金流量净额 -998,543 4,811,604
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -5,944 2,624
五、现金及现金等价物净增加额 -2,624,958 2,179,415
加：期初现金及现金等价物余额 12,620,375 6,611,037
六、期末现金及现金等价物余额 9,995,417 8,790,452
法定代表人：黄迪南 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：胡康
4.2 审计报告
√不适用
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