2017 年第三季度报告 公司代码:601727 公司简称:上海电气 上海电气集团股份有限公司 2017 年第三季度报告 1 / 21 2017 年第三季度报告 目录 一、 重要提示.................................................................. 3 二、 公司基本情况 .............................................................. 3 三、 重要事项.................................................................. 8 四、 附录...................................................................... 9 2 / 21 2017 年第三季度报告 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人郑建华、主管会计工作负责人胡康及会计机构负责人(会计主管人员)胡康保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位:千元 币种:人民币 上年度末 本报告期末比上年度 本报告期末 调整后 调整前 末增减(%) 总资产 196,863,369 186,600,990 175,633,911 5.50 归属于上市公司 52,535,438 47,899,861 45,092,754 9.68 股东的净资产 上年初至上年报告期末 年初至报告期末 (1-9 月) 比上年同期增减(%) (1-9 月) 调整后 调整前 经营活动产生的 -10,498,778 743,655 -505,131 不适用 现金流量净额 上年初至上年报告期末 年初至报告期末 比上年同期增减 (1-9 月) (1-9 月) (%) 调整后 调整前 营业收入 58,647,550 61,871,979 54,711,739 -5.21 归属于上市公司 1,877,447 2,043,869 1,768,712 -8.14 股东的净利润 归属于上市公司 1,361,923 1,413,200 1,413,200 -3.63 3 / 21 2017 年第三季度报告 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 加权平均净资产 3.82 4.67 4.33 减少 0.85 个百分点 收益率(%) 基本每股收益 0.1398 0.1493 0.1317 -6.36 (元/股) 稀释每股收益 0.1398 0.1493 0.1317 -6.36 (元/股) 报告期内,公司实现新增订单人民币 761.6 亿元,较上年同期下降 21.60%;其中:新能源及环保 设备占 12.32%,高效清洁能源设备占 24.26%,工业装备占 38.92%,现代服务业占 24.50%。截止 报告期末,公司在手订单为人民币 2427.6 亿元(其中:未生效订单人民币 883.9 亿元),较上年期 末基本持平;公司在手订单中:新能源及环保设备占 12.35%,高效清洁能源设备占 48.23%,工业 装备占 9.48%,现代服务业占 29.95%。 截止报告期末,公司在手风电设备订单 147.9 亿元,较上年度末增长 30.19%;在手燃气轮机发电 设备订单人民币 106 亿元,较上年度末微增 1.92%;在手电站工程订单人民币 658.9 亿元,较上 年度末增长 10.31%。 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:千元 币种:人民币 本期金额 年初至报告期末金额 说明 项目 (7-9 月) (1-9 月) 非流动资产处置损益 -4,408 6,475 越权审批,或无正式批 准文件,或偶发性的税 收返还、减免 计入当期损益的政府 84,681 208,217 补助,但与公司正常经 营业务密切相关,符合 国家政策规定、按照一 定标准定额或定量持 续享受的政府补助除 外 计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费 企业取得子公司、联营 企业及合营企业的投 资成本小于取得投资 时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价 值产生的收益 4 / 21 2017 年第三季度报告 非货币性资产交换损 益 委托他人投资或管理 资产的损益 因不可抗力因素,如遭 受自然灾害而计提的 各项资产减值准备 债务重组损益 747 企业重组费用,如安置 -9,545 职工的支出、整合费用 等 交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益 同一控制下企业合并 53,450 359,696 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益 除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外,持有交易性 金融资产、交易性金融 负债产生的公允价值 变动损益,以及处置交 易性金融资产、交易性 金融负债和可供出售 金融资产取得的投资 收益 单独进行减值测试的 119,576 应收款项减值准备转 回 对外委托贷款取得的 损益 采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益 根据税收、会计等法 律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整 对当期损益的影响 5 / 21 2017 年第三季度报告 受托经营取得的托管 费收入 除上述各项之外的其 15,439 144,099 他营业外收入和支出 其他符合非经常性损 益定义的损益项目 少数股东权益影响额 -27,192 -207,094 (税后) 所得税影响额 -16,578 -106,647 合计 105,392 515,524 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表 单位:股 股东总数(户) 347,028 前十名股东持股情况 持有有限售 质押或冻结情况 股东名称 期末持股数 比例(%) 条件股份数 股东性质 (全称) 量 股份状态 数量 量 7,576,917 56.41 606,843,370 国家 上海电气(集 ,017 无 团)总公司 香港中央结算 2,970,953, 22.12 境外法人 (代理人)有 500 未知 限公司 中国证券金融 496,074,51 3.69 国有法人 无 股份有限公司 4 申能(集团)有 390,892,19 2.91 国家 无 限公司 4 中央汇金资产 71,793,200 0.53 国有法人 管理有限责任 无 公司 中国工商银行 71,484,280 0.53 未知 股份有限公司 -中证上海国 无 企交易型开放 式指数证券投 资基金 上海城投(集 40,937,826 0.30 国有法人 无 团)有限公司 汕头市明光投 26,300,000 0.20 23,000,00 境内非国 质押 资有限公司 0 有法人 6 / 21 2017 年第三季度报告 奎屯叙亚场商 21,996,200 0.16 未知 无 贸有限公司 上海国盛(集 15,500,064 0.12 国有法人 无 团)有限公司 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量 量 种类 数量 上海电气(集团)总公司 6,970,073,647 6,970,073,64 人民币普通股 7 香港中央结算(代理人)有 2,970,953,500 2,970,953,50 境外上市外资股 限公司 0 中国证券金融股份有限公 496,074,514 496,074,514 人民币普通股 司 申能(集团)有限公司 390,892,194 人民币普通股 390,892,194 中央汇金资产管理有限责 71,793,200 71,793,200 人民币普通股 任公司 中国工商银行股份有限公 71,484,280 71,484,280 司-中证上海国企交易型 人民币普通股 开放式指数证券投资基金 上海城投(集团)有限公司 40,937,826 人民币普通股 40,937,826 汕头市明光投资有限公司 26,300,000 人民币普通股 26,300,000 奎屯叙亚场商贸有限公司 21,996,200 人民币普通股 21,996,200 上海国盛(集团)有限公司 15,500,064 人民币普通股 15,500,064 上述股东关联关系或一致 公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公 行动的说明 司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 公司接上海电气(集团)总公司通知,截至 2017 年 9 月 30 日,上 海电气(集团)总公司以及其通过全资子公司上海电气集团香港有 限公司合计持有公司 H 股股份 229,334,000 股,占本公司已发行总 股本的 1.71%。 表决权恢复的优先股股东 不适用 及持股数量的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 7 / 21 2017 年第三季度报告 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 合并资产负债表项目(单位:千元): 项目 期末余额 期初余额 变化率 存货 35,782,406 27,015,376 32% 受国家宏观政策影响,项目执行与交付延缓,使得存货有所增加;同时当前为排产高峰期, 生产备货使得存货增加。 合并利润表项目(单位:千元): 项目 本期金额 上期金额 变化率 财务费用 343,748 166,141 107% 资产减值损失 1,801,872 1,051,948 71% 财务费用较去年同期上升的原因为汇率波动使得汇兑损失增加。 资产减值损失较去年同期上升的原因主要为高风险项目计提的坏账损失增加。 合并现金流量表项目(单位:千元): 项目 本期金额 上期金额 变化率 经营活动产生的现金流量净额 -10,498,778 743,655 不适用 投资活动产生的现金流量净额 -840,053 1,323,050 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 531,823 -5,111,951 不适用 经营活动产生的现金净流出较去年同期增加,主要由于报告期内市场流动性不足,公司营运 资金收入同比有所减少;同时,公司当前排产较多,采购支付现金同比增加。 投资活动产生的现金本期为净流出,去年同期为净流入,主要因为公司所属财务公司投资业 务较去年同期有所增加。 筹资活动产生的现金本期为净流入,去年同期为净流出,主要因为去年同期公司所属财务公 司客户存款净减少所致。 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 公司于2017年7月31日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《 关于核准上 海电气集团股份有限公司向上海电气(集团)总公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》 (证监许可〔2017〕1390号),核准公司向电气总公司发行877,918,006股股份购买相关资产及非 公开发行不超过30亿元募集本次发行股份购买资产的配套资金。截止本报告公告日,上述资产重 组涉及的向电气总公司发行877,918,006股股份购买资产已经完成;公司尚未完成本次资产重组募 集配套资金的股份发行并登记工作。 8 / 21 2017 年第三季度报告 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用 √不适用 上海电气集团股份有限公 公司名称 司 法定代表人 郑建华 日期 2017 年 10 月 30 日 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2017 年 9 月 30 日 编制单位:上海电气集团股份有限公司 单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产: 货币资金 32,535,787 44,916,075 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损 644,211 898,093 益的金融资产 衍生金融资产 12,684 263 应收票据 8,257,706 7,241,022 应收账款 32,274,777 28,425,537 预付款项 10,515,626 8,639,305 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 128,502 113,180 应收股利 40,390 61,042 9 / 21 2017 年第三季度报告 其他应收款 2,771,637 1,783,201 买入返售金融资产 存货 35,782,406 27,015,376 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 4,613,962 4,466,830 其他流动资产 18,801,794 16,040,034 流动资产合计 146,379,482 139,599,958 非流动资产: 发放贷款和垫款 可供出售金融资产 1,579,940 1,741,808 持有至到期投资 长期应收款 7,298,037 6,979,629 长期股权投资 10,303,508 9,263,681 投资性房地产 943,958 1,030,436 固定资产 14,288,631 13,815,294 在建工程 1,501,520 1,599,769 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 7,222,773 5,680,337 开发支出 131,589 102,204 商誉 2,666,984 2,554,827 长期待摊费用 137,961 160,530 递延所得税资产 3,615,133 3,050,997 其他非流动资产 793,853 1,021,520 非流动资产合计 50,483,887 47,001,032 资产总计 196,863,369 186,600,990 流动负债: 短期借款 2,892,073 2,228,316 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债 衍生金融负债 106,830 31,505 应付票据 6,551,968 6,335,179 应付账款 38,670,778 32,208,257 预收款项 43,853,045 44,159,918 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 2,309,933 2,736,145 10 / 21 2017 年第三季度报告 应交税费 994,732 2,491,994 应付利息 140,720 168,088 应付股利 445,076 333,024 其他应付款 5,295,282 4,803,888 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 3,268,805 1,655,950 其他流动负债 7,972,578 9,222,747 流动负债合计 112,501,820 106,375,011 非流动负债: 长期借款 3,524,932 3,371,868 应付债券 10,016,975 11,148,377 其中:优先股 永续债 长期应付款 1,615,986 1,285,263 长期应付职工薪酬 249,620 262,770 专项应付款 362,902 268,662 预计负债 递延收益 944,191 967,231 递延所得税负债 370,748 337,958 其他非流动负债 49,783 165,023 非流动负债合计 17,135,137 17,807,152 负债合计 129,636,957 124,182,163 所有者权益 股本 13,431,162 13,431,156 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积 14,597,493 11,789,842 减:库存股 其他综合收益 953,449 980,857 专项储备 117,462 103,701 盈余公积 4,606,028 4,606,028 一般风险准备 未分配利润 18,829,844 16,988,277 归属于母公司所有者权益合计 52,535,438 47,899,861 少数股东权益 14,690,974 14,518,966 所有者权益合计 67,226,412 62,418,827 负债和所有者权益总计 196,863,369 186,600,990 11 / 21 2017 年第三季度报告 法定代表人:郑建华 主管会计工作负责人:胡康 会计机构负责人:胡康 母公司资产负债表 2017 年 9 月 30 日 编制单位:上海电气集团股份有限公司 单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产: 货币资金 21,755,509 25,962,099 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 227,590 522,380 应收账款 16,423,902 14,427,261 预付款项 18,408,404 16,554,596 应收利息 应收股利 346,655 199,236 其他应收款 1,560,073 1,304,355 存货 3,233,947 1,388,663 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,129,575 724,283 流动资产合计 63,085,655 61,082,873 非流动资产: 可供出售金融资产 846,860 746,616 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 29,895,469 26,069,696 投资性房地产 38,019 39,880 固定资产 2,248,940 1,379,806 在建工程 42,348 29,831 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 4,474,710 2,895,741 开发支出 商誉 长期待摊费用 289 289 递延所得税资产 1,294,498 1,045,538 其他非流动资产 12 / 21 2017 年第三季度报告 非流动资产合计 38,841,133 32,207,397 资产总计 101,926,788 93,290,270 流动负债: 短期借款 2,990,000 1,510,000 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 1,144,634 1,457,587 应付账款 26,850,616 25,133,432 预收款项 20,108,297 20,548,208 应付职工薪酬 345,968 439,401 应交税费 309,656 142,894 应付利息 85,584 92,805 应付股利 5,594 其他应付款 1,336,589 1,712,261 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 1,604,167 5,373 其他流动负债 337,579 463,607 流动负债合计 55,113,090 51,511,162 非流动负债: 长期借款 应付债券 5,330,767 6,773,575 其中:优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 14,710 14,710 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 47,170 47,033 非流动负债合计 5,392,647 6,835,318 负债合计 60,505,737 58,346,480 所有者权益: 股本 13,431,162 13,431,156 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积 15,140,525 9,336,700 减:库存股 其他综合收益 55,542 85,355 专项储备 13 / 21 2017 年第三季度报告 盈余公积 2,005,213 2,005,213 未分配利润 10,788,609 10,085,366 所有者权益合计 41,421,051 34,943,790 负债和所有者权益总计 101,926,788 93,290,270 法定代表人:郑建华 主管会计工作负责人:胡康 会计机构负责人:胡康 合并利润表 2017 年 1—9 月 编制单位:上海电气集团股份有限公司 单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计 年初至报告期 上年年初至报 本期金额 上期金额 项目 期末金额 告期期末金额 (7-9 月) (7-9 月) (1-9 月) (1-9 月) 一、营业总收入 17,382,512 20,853,712 58,647,550 61,871,979 其中:营业收入 17,382,512 20,853,712 58,647,550 61,871,979 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 16,872,987 19,359,782 56,196,057 58,176,321 其中:营业成本 13,499,431 16,310,514 45,634,306 48,911,493 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净 额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 61,821 122,663 354,374 337,341 销售费用 642,888 812,829 2,182,640 2,277,218 管理费用 2,001,996 1,968,680 5,879,117 5,432,180 财务费用 132,569 60,595 343,748 166,141 资产减值损失 534,282 84,501 1,801,872 1,051,948 加:公允价值变动收益(损 -24,603 -7,657 -94,507 -18,190 失以“-”号填列) 投资收益(损失以“-” 586,767 188,992 1,367,980 1,100,915 号填列) 其中:对联营企业和合 310,138 127,185 912,392 425,126 营企业的投资收益 汇兑收益(损失以“-” 14 / 21 2017 年第三季度报告 号填列) 其他收益 65,190 169,745 三、营业利润(亏损以“-” 1,136,879 1,675,265 3,894,711 4,778,383 号填列) 加:营业外收入 79,390 210,095 282,898 339,681 其中:非流动资产处置 5,027 4,279 19,694 15,884 利得 减:营业外支出 23,447 16,925 41,526 38,678 其中:非流动资产处置 11,817 5,511 16,670 8,528 损失 四、利润总额(亏损总额以 1,192,822 1,868,435 4,136,083 5,079,386 “-”号填列) 减:所得税费用 235,302 457,305 586,235 1,081,542 五、净利润(净亏损以“-” 957,520 1,411,130 3,549,848 3,997,844 号填列) 归属于母公司所有者的净利 314,939 716,024 1,877,447 2,043,869 润 少数股东损益 642,581 695,106 1,672,401 1,953,975 六、其他综合收益的税后净额 -93,124 227,460 -11,456 -23,227 归属母公司所有者的其他综 -91,508 223,509 -27,409 -598 合收益的税后净额 (一)以后不能重分类进 121 -3,369 2,414 -6,510 损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计 121 -3,369 2,414 -6,510 划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单 位不能重分类进损益的其他综 合收益中享有的份额 (二)以后将重分类进损 -91,629 226,878 -29,823 5,912 益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单 位以后将重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公 -106,981 125,719 -54,139 -71,732 允价值变动损益 3.持有至到期投资重分 类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的 22,615 15,345 44,148 17,252 有效部分 5.外币财务报表折算差 -7,263 85,157 -20,345 59,806 额 6.其他 657 513 586 归属于少数股东的其他综合 -1,616 3,951 15,953 -22,629 15 / 21 2017 年第三季度报告 收益的税后净额 七、综合收益总额 864,397 1,638,590 3,538,393 3,974,617 归属于母公司所有者的综合 223,432 939,533 1,850,039 2,043,271 收益总额 归属于少数股东的综合收益 640,965 699,057 1,688,354 1,931,346 总额 八、每股收益: (一)基本每股收益(元/股) 0.0234 0.0521 0.1398 0.1493 (二)稀释每股收益(元/股) 0.0234 0.0521 0.1398 0.1493 本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:359,696,000 元, 上期被 合并方实现的净利润为: 345,750,000 元。 法定代表人:郑建华 主管会计工作负责人:胡康 会计机构负责人:胡康 母公司利润表 2017 年 1—9 月 编制单位:上海电气集团股份有限公司 单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计 年初至报告期 上年年初至报 本期金额 上期金额 项目 期末金额 告期期末金额 (7-9 月) (7-9 月) (1-9 月) (1-9 月) 一、营业收入 2,956,530 5,824,728 15,383,388 18,137,475 减:营业成本 2,537,570 5,202,672 13,917,514 16,372,223 税金及附加 2,838 3,825 42,613 15,161 销售费用 97,307 80,956 202,547 261,382 管理费用 148,509 184,484 599,710 455,305 财务费用 53,293 8,409 117,971 -8,676 资产减值损失 554,901 144,162 1,096,586 103,637 加:公允价值变动收益(损 失以“-”号填列) 投资收益(损失以“-” 858,681 644,148 1,234,192 1,013,774 号填列) 其中:对联营企业和合 74,011 69,372 206,201 168,539 营企业的投资收益 其他收益 57,264 二、营业利润(亏损以“-” 420,793 844,368 697,903 1,952,217 号填列) 加:营业外收入 1,111 79,190 15,148 86,482 其中:非流动资产处置 2,351 利得 减:营业外支出 121 6 384 399 其中:非流动资产处置 121 - 258 179 损失 16 / 21 2017 年第三季度报告 三、利润总额(亏损总额以“-” 421,783 923,552 712,667 2,038,300 号填列) 减:所得税费用 -62,455 101,866 9,424 326,391 四、净利润(净亏损以“-” 484,238 821,686 703,243 1,711,909 号填列) 五、其他综合收益的税后净额 -24,188 17,176 -30,938 -85,746 (一)以后不能重分类进损 益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划 净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合 收益中享有的份额 (二)以后将重分类进损益 -24,188 17,176 -30,938 -85,746 的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综 合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 -24,188 762 -30,938 -104,067 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 16,414 18,321 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 460,050 838,862 672,305 1,626,163 七、每股收益: (一)基本每股收益(元/ 0.0361 0.0612 0.0524 0.1275 股) (二)稀释每股收益(元/ 0.0361 0.0612 0.0524 0.1275 股) 法定代表人:郑建华 主管会计工作负责人:胡康 会计机构负责人:胡康 合并现金流量表 2017 年 1—9 月 编制单位:上海电气集团股份有限公司 单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末 (1-9 月) 金额(1-9 月) 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 58,675,046 64,453,590 17 / 21 2017 年第三季度报告 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 213,946 148,320 收到其他与经营活动有关的现金 1,426,275 1,467,979 经营活动现金流入小计 60,315,267 66,069,889 购买商品、接受劳务支付的现金 53,361,666 49,456,728 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 6,338,729 5,930,256 支付的各项税费 4,248,768 4,431,964 支付其他与经营活动有关的现金 6,864,882 5,507,286 经营活动现金流出小计 70,814,045 65,326,234 经营活动产生的现金流量净额 -10,498,778 743,655 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 309,862 178,625 取得投资收益收到的现金 1,661,336 1,864,488 处置固定资产、无形资产和其他长期资 709,984 71,364 产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现 135,107 金净额 取得子公司及其他营业单位收到的现 22,406 金 收到其他与投资活动有关的现金 1,134,935 1,603,427 投资活动现金流入小计 3,838,523 3,853,011 购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,433,569 1,423,501 产支付的现金 投资支付的现金 694,067 884,474 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现 105,559 金净额 18 / 21 2017 年第三季度报告 支付其他与投资活动有关的现金 2,445,381 221,986 投资活动现金流出小计 4,678,576 2,529,961 投资活动产生的现金流量净额 -840,053 1,323,050 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 286,897 321,194 其中:子公司吸收少数股东投资收到的 321,194 现金 取得借款收到的现金 2,888,833 2,574,498 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 1,413,024 筹资活动现金流入小计 4,588,754 2,895,692 偿还债务支付的现金 2,097,490 1,501,119 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,742,883 2,412,338 其中:子公司支付给少数股东的股利、 1,308,938 1,373,955 利润 支付其他与筹资活动有关的现金 216,558 4,094,186 筹资活动现金流出小计 4,056,931 8,007,643 筹资活动产生的现金流量净额 531,823 -5,111,951 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -49,481 51,733 五、现金及现金等价物净增加额 -10,856,489 -2,993,513 加:期初现金及现金等价物余额 31,196,279 34,611,252 六、期末现金及现金等价物余额 20,339,790 31,617,739 法定代表人:郑建华 主管会计工作负责人:胡康 会计机构负责人:胡康 母公司现金流量表 2017 年 1—9 月 编制单位:上海电气集团股份有限公司 单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末 (1-9 月) 金额(1-9 月) 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 8,688,599 13,531,908 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 800,471 943,489 经营活动现金流入小计 9,489,070 14,475,397 购买商品、接受劳务支付的现金 12,238,211 10,468,296 支付给职工以及为职工支付的现金 367,612 381,309 支付的各项税费 84,221 413,079 支付其他与经营活动有关的现金 2,587,365 865,039 经营活动现金流出小计 15,277,409 12,127,723 19 / 21 2017 年第三季度报告 经营活动产生的现金流量净额 -5,788,339 2,347,674 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 509,000 1,327,000 取得投资收益收到的现金 1,090,211 1,112,343 处置固定资产、无形资产和其他长期资 430,006 产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现 107,058 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 16,688 9,549,767 投资活动现金流入小计 2,045,905 12,096,168 购建固定资产、无形资产和其他长期资 51,482 132,421 产支付的现金 投资支付的现金 972,494 2,215,428 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 868,361 828,256 投资活动现金流出小计 1,892,337 3,176,105 投资活动产生的现金流量净额 153,568 8,920,063 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 286,897 取得借款收到的现金 3,730,000 600,000 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 4,016,897 600,000 偿还债务支付的现金 2,250,000 890,000 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 299,915 110,762 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 2,549,915 1,000,762 筹资活动产生的现金流量净额 1,466,982 -400,762 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -38,800 38,032 五、现金及现金等价物净增加额 -4,206,589 10,905,007 加:期初现金及现金等价物余额 24,653,658 12,620,375 六、期末现金及现金等价物余额 20,447,069 23,525,382 法定代表人:郑建华 主管会计工作负责人:胡康 会计机构负责人:胡康 4.2 审计报告 □适用 √不适用 20 / 21 2017 年第三季度报告 21 / 21