2018 年第三季度报告
公司代码：601727 公司简称：上海电气
上海电气集团股份有限公司
2018 年第三季度报告
1 / 22
2018 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 8
四、 附录...................................................................... 9
2 / 22
2018 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人郑建华、主管会计工作负责人胡康及会计机构负责人（会计主管人员）司文培保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 209,734,452 199,345,759 5.21%
归属于上市公司 56,876,555 55,537,083 2.41%
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 -14,269,334 -10,498,778 不适用
现金流量净额
3 / 22
2018 年第三季度报告
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 69,905,398 58,647,550 19.20%
归属于上市公司 2,169,116 1,877,448 15.54%
股东的净利润
归属于上市公司 1,661,768 1,361,923 22.02%
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 3.88 3.82 0.06 个百分点 0.06
收益率（%）
基本每股收益 0.1473 0.1398 5.36%
（元/股）
稀释每股收益 0.1473 0.1398 5.36%
（元/股）
报告期内，公司实现新增订单人民币 903.0 亿元，较上年同期增长 18.6%；其中：新能源及环保
设备占 12.75%，高效清洁能源设备占 16.71%，工业装备占 37.59%，现代服务业占 32.96%。截止
报告期末，公司在手订单为人民币 2284.3 亿元(其中：未生效订单人民币 1064.3 亿元)，较上年
期末增长 0.4%；公司在手订单中：新能源及环保设备占 15.08%，高效清洁能源设备占 40.26%，
工业装备占 5.41%，现代服务业占 39.25%。
截止报告期末，公司在手风电设备订单 178.6 亿元（其中海上风电设备订单占比达三分之二），
较上年度末增长 17.73%；在手电站工程订单人民币 819.5 亿元（其中海外电站工程订单占比超过
85%），较上年度末增长 32.93%。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 1,567 52,195
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 151,635 512,391
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
4 / 22
2018 年第三季度报告
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益 1,689 4,155
企业重组费用，如安置 -31,694
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业 29,115 47,523
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的 20,000 95,196
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
5 / 22
2018 年第三季度报告
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 16,711 35,048
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
少数股东权益影响额 -39,417 -84,272
（税后）
所得税影响额 -27,223 -123,194
合计 154,077 507,348
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 307,107
前十名股东持股情况
股东名称 比例 持有有限售条件 质押或冻结情况
期末持股数量 股东性质
（全称） (%) 股份数量 股份状态 数量
上海电气（集 8,662,879,405 58.83 1,692,805,758 国家
无
团）总公司
香港中央结算 2,966,985,480 20.15 0 境外法人
（代理人）有 未知
限公司
中国证券金融 406,558,824 2.76 0 国有法人
无
股份有限公司
申能(集团)有 390,892,194 2.65 0 国家
无
限公司
中央汇金资产 71,793,200 0.49 0 国有法人
管理有限责任 无
公司
上海国盛集团 69,348,127 0.47 69,348,127 国有法人
无
投资有限公司
6 / 22
2018 年第三季度报告
中国工商银行 68,939,416 0.47 0 其他
股份有限公司
－中证上海国
无
企交易型开放
式指数证券投
资基金
上海城投（集 40,937,826 0.28 0 国有法人
无
团）有限公司
铜陵发展投资 27,739,251 0.19 27,739,251 国有法人
无
集团有限公司
上海诚鼎新扬 27,739,251 0.19 27,739,251 其他
子投资合伙企 无
业（有限合伙）
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
上海电气（集团）总公司 6,970,073,647 6,970,073,64
人民币普通股
7
香港中央结算（代理人）有 2,966,985,480 2,966,985,48
境外上市外资股
限公司 0
中国证券金融股份有限公 406,558,824 406,558,824
人民币普通股
司
申能(集团)有限公司 390,892,194 人民币普通股 390,892,194
中央汇金资产管理有限责 71,793,200 71,793,200
人民币普通股
任公司
中国工商银行股份有限公 68,939,416 68,939,416
司－中证上海国企交易型 人民币普通股
开放式指数证券投资基金
上海城投（集团）有限公司 40,937,826 人民币普通股 40,937,826
香港中央结算有限公司 27,505,830 人民币普通股 27,505,830
中国工商银行股份有限公 26,477,600 26,477,600
司－上证上海改革发展主
人民币普通股
题交易型开放式指数发起
式证券投资基金
汕头市明光投资有限公司 25,541,000 人民币普通股 25,541,000
上述股东关联关系或一致 公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公
行动的说明 司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
公司接上海电气（集团）总公司通知，截至 2018 年 9 月 30 日，上
海电气（集团）总公司以及其通过全资子公司上海电气集团香港有
限公司合计持有公司 H 股股份 303,642,000 股，占本公司已发行总
股本的 2.06%。
表决权恢复的优先股股东 不适用
及持股数量的说明
7 / 22
2018 年第三季度报告
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
合并资产负债表项目（单位：千元）
项目 期末余额 期初余额 变化率
交易性金融资产 6,509,392 518,550 1155%
预付款项 13,084,112 9,551,236 37%
合同资产 18,265,192 - 不适用
短期借款 9,297,232 2,553,508 264%
预收款项 333,417 44,100,234 -99%
合同负债 38,968,544 - 不适用
长期借款 7,020,184 4,145,442 69%
交易性金融资产较年初增加，主要是集团所属财务公司本期增加相关金融产品投资。
预付款项较年初增加，主要是公司进入排产交货高峰期，相应采购付款有所增加。
短期借款及长期借款较年初增加，主要是充分发挥财务杠杆作用，保障公司平稳运营，本期借款
增加较多。
根据新收入准则相关规定，本公司将与提供建造合同劳务相关的存货重分类至合同资产；将与提
供销售商品及提供劳务相关的预收款项重分类至合同负债。
合并利润表项目（单位：千元）
项目 本期金额 上期金额 变化率
资产减值损失 635,545 1,801,872 -65%
信用减值损失 826,681 - 不适用
资产减值损失与信用减值损失较上期变动的原因：根据新金融工具准则及《财政部关于修订
印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》的要求，将原资产减值损失科目中，与信用减
值损失相关部分，列报至信用减值损失科目。
合并现金流量表项目（单位：千元）
项目 本期金额 上期金额 变化率
投资活动产生的现金流量净额 7,549,335 -840,053 不适用
8 / 22
2018 年第三季度报告
筹资活动产生的现金流量净额 5,466,085 531,823 928%
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资活动产生的现金流量净流入较去年同期增加，主
要是公司所属财务公司处置金融投资产生的流入。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动产生的现金净流入较去年同期增加，主要是
本期借款所收到的现金有所增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海电气集团股份有限公司
法定代表人 郑建华
日期 2018 年 10 月 30 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2018 年 9 月 30 日
编制单位:上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额（经重述）
流动资产：
货币资金 29,836,971 37,224,092
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 6,509,392 518,550
9 / 22
2018 年第三季度报告
衍生金融资产 36,411 14,682
应收票据及应收账款 30,873,960 38,011,851
其中：应收票据 2,685,052 10,106,004
应收账款 28,188,908 27,905,847
预付款项 13,084,112 9,551,236
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 4,750,619 1,438,313
其中：应收利息 29,898 33,855
应收股利 115,642 79,660
买入返售金融资产
存货 31,156,943 34,473,800
合同资产 18,265,192
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 4,006,427 4,815,509
其他流动资产 14,017,856 18,309,228
流动资产合计 152,537,883 144,357,261
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 1,393,811
债权投资
其他债权投资
长期应收款 5,999,233 8,755,971
长期股权投资 12,361,054 10,704,961
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 4,139,335
投资性房地产 778,344 832,508
固定资产 14,463,796 13,912,776
在建工程 2,691,918 2,556,136
生产性生物资产
油气资产
无形资产 6,947,417 7,117,247
开发支出 150,493 104,341
商誉 2,698,914 2,648,897
长期待摊费用 211,866 247,151
递延所得税资产 4,534,716 3,982,674
其他非流动资产 2,219,483 2,732,025
非流动资产合计 57,196,569 54,988,498
资产总计 209,734,452 199,345,759
流动负债：
短期借款 9,297,232 2,553,508
10 / 22
2018 年第三季度报告
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 138,789
衍生金融负债 5,522 8,537
应付票据及应付账款 44,814,131 40,884,940
预收款项 333,417 44,100,234
合同负债 38,968,544
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,409,567 3,033,359
应交税费 1,252,289 2,029,572
其他应付款 5,403,500 4,921,275
其中：应付利息 101,666 176,394
应付股利 356,008 274,796
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 2,725,211 3,171,648
其他流动负债 10,676,061 10,616,655
流动负债合计 116,024,263 111,319,728
非流动负债：
长期借款 7,020,184 4,145,442
应付债券 10,326,578 10,058,027
其中：优先股
永续债
长期应付款 1,422,606 1,303,326
长期应付职工薪酬 268,719 273,189
预计负债 166,926 109,406
递延收益 1,244,548 1,055,960
递延所得税负债 674,821 337,530
其他非流动负债 55,510 21,564
非流动负债合计 21,179,892 17,304,444
负债合计 137,204,155 128,624,172
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 14,725,181 14,725,181
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 16,534,505 16,534,623
11 / 22
2018 年第三季度报告
减：库存股
其他综合收益 13,168 -47,395
专项储备 127,005 120,848
盈余公积 5,091,927 5,091,927
一般风险准备
未分配利润 20,384,769 19,111,899
归属于母公司所有者权益合计 56,876,555 55,537,083
少数股东权益 15,653,742 15,184,504
所有者权益（或股东权益）合计 72,530,297 70,721,587
负债和所有者权益（或股东权益） 209,734,452 199,345,759
总计
法定代表人：郑建华 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：司文培
母公司资产负债表
2018 年 9 月 30 日
编制单位:上海电气集团股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额（经重述）
流动资产：
货币资金 17,645,649 22,149,538
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 14,042,973 16,471,771
其中：应收票据 440,777 1,591,021
应收账款 13,602,196 14,880,750
预付款项 18,520,496 18,388,976
其他应收款 3,853,086 1,533,749
其中：应收利息
应收股利 342,735 319,673
存货 443,862 3,174,632
合同资产 9,426,556
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,636,216 1,952,617
流动资产合计 66,568,838 63,671,283
非流动资产：
可供出售金融资产 782,004
持有至到期投资 269,000
债权投资
其他债权投资
12 / 22
2018 年第三季度报告
长期应收款 277,000
长期股权投资 32,055,645 29,911,927
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 2,457,046
投资性房地产 35,538 37,399
固定资产 1,818,803 1,901,322
在建工程 85,243 51,150
生产性生物资产
油气资产
无形资产 4,209,720 4,346,433
开发支出
商誉
长期待摊费用 289
递延所得税资产 1,222,228 1,077,837
其他非流动资产 1,932,522
非流动资产合计 42,161,223 40,309,883
资产总计 108,730,061 103,981,166
流动负债：
短期借款 8,829,906 3,375,000
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 29,375,799 25,474,458
预收款项 21,145,743
合同负债 16,433,752
应付职工薪酬 413,578 506,391
应交税费 108,539 159,145
其他应付款 851,931 920,599
其中：应付利息 60,021 120,306
应付股利 5,593
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 149,987 1,609,018
其他流动负债 275,880 306,119
流动负债合计 56,439,372 53,496,473
非流动负债：
长期借款 3,120,000
应付债券 5,524,892 5,383,674
其中：优先股
永续债
长期应付款 23,938 14,710
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
13 / 22
2018 年第三季度报告
递延所得税负债
其他非流动负债 40,317 43,367
非流动负债合计 8,709,147 5,441,751
负债合计 65,148,519 58,938,224
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 14,725,181 14,725,181
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 16,996,925 16,996,925
减：库存股
其他综合收益 -29,121 6,352
专项储备
盈余公积 2,127,603 2,127,603
未分配利润 9,760,954 11,186,881
所有者权益（或股东权益）合计 43,581,542 45,042,942
负债和所有者权益（或股东权益） 108,730,061 103,981,166
总计
法定代表人：郑建华 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：司文培
合并利润表
2018 年 1—9 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
上期金额
本期金额 期末金额 告期期末金额
项目 （7-9 月）
（7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
（经重述）
（经重述）
一、营业总收入 18,631,401 17,382,512 69,905,398 58,647,550
其中：营业收入 18,631,401 17,382,512 69,905,398 58,647,550
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 17,850,198 16,872,987 66,927,180 56,196,057
其中：营业成本 14,636,329 13,499,431 55,920,006 45,634,306
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
14 / 22
2018 年第三季度报告
保单红利支出
分保费用
税金及附加 69,405 61,821 321,132 354,374
销售费用 586,707 642,888 2,203,895 2,182,640
管理费用 1,439,123 1,369,963 4,373,433 4,114,565
研发费用 696,647 632,033 2,157,166 1,764,552
财务费用 106,150 132,569 489,322 343,748
其中：利息费用 220,078 168,300 634,718 466,467
利息收入 -77,422 -68,272 -152,802 -157,373
资产减值损失 30,596 534,282 635,545 1,801,872
信用减值损失 285,241 826,681 0
加：其他收益 91,967 65,190 452,723 169,745
投资收益（损失以“－” 303,417 586,767 983,203 1,367,980
号填列）
其中：对联营企业和合 281,172 310,138 788,508 912,392
营企业的投资收益
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损 34,826 -24,603 -25,179 -94,507
失以“－”号填列）
资产处置收益（损失以 1,567 -6,790 52,195 3,024
“－”号填列）
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－” 1,212,980 1,130,089 4,441,160 3,897,735
号填列）
加：营业外收入 66,225 74,363 109,186 263,204
减：营业外支出 520 11,630 22,678 24,856
四、利润总额（亏损总额以 1,278,685 1,192,822 4,527,668 4,136,083
“－”号填列）
减：所得税费用 244,349 235,302 555,696 586,234
五、净利润（净亏损以“－” 1,034,336 957,520 3,971,972 3,549,849
号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净 1,034,336 957,520 3,971,972 3,549,849
亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者 403,093 314,939 2,169,116 1,877,448
的净利润
2.少数股东损益 631,243 642,581 1,802,856 1,672,401
15 / 22
2018 年第三季度报告
六、其他综合收益的税后净额 46,526 -93,124 58,808 -11,455
归属母公司所有者的其他综 46,478 -91,508 64,990 -27,408
合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益 121 603 2,414
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计 121 603 2,414
划变动额
2.权益法下不能转损益
的其他综合收益
3.其他权益工具投资公
允价值变动
4.企业自身信用风险公
允价值变动
（二）将重分类进损益的 46,478 -91,629 64,387 -29,822
其他综合收益
1.权益法下可转损益的
其他综合收益
2.其他债权投资公允价 -1,239 -30,499
值变动
3.金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减
值准备
5.现金流量套期储备 296 22,614 -10,110 44,148
6.外币财务报表折算差 47,421 -7,262 104,996 -20,345
额
7.可供出售金融资产公 -106,981 -54,139
允价值变动损益
8.其他 514
归属于少数股东的其他综合 48 -1,616 -6,182 15,953
收益的税后净额
七、综合收益总额 1,080,862 864,396 4,030,780 3,538,394
归属于母公司所有者的综合 449,571 223,431 2,234,106 1,850,040
收益总额
归属于少数股东的综合收益 631,291 640,965 1,796,674 1,688,354
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.0274 0.0234 0.1473 0.1398
（二）稀释每股收益(元/股) 0.0274 0.0234 0.1473 0.1398
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：郑建华 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：司文培
16 / 22
2018 年第三季度报告
母公司利润表
2018 年 1—9 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
上期金额
本期金额 期末金额 告期期末金额
项目 （7-9 月）
（7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
（经重述）
（经重述）
一、营业收入 3,777,063 2,956,530 20,667,437 15,383,388
减：营业成本 3,454,315 2,537,570 18,987,187 13,917,514
税金及附加 8,112 2,838 59,405 42,613
销售费用 79,230 97,307 218,051 202,547
管理费用 188,632 103,334 665,052 467,335
研发费用 83,183 45,175 169,751 132,375
财务费用 52,685 53,293 174,411 117,971
其中：利息费用 185,635 118,660 449,405 342,186
利息收入 -91,650 -89,107 -273,225 -270,397
资产减值损失 554,901 1,096,586
信用减值损失 83,454 713,422
加：其他收益 64,114 64,114 57,264
投资收益（损失以“－” 103,630 858,681 514,570 1,234,192
号填列）
其中：对联营企业和合 58,215 74,011 207,748 206,201
营企业的投资收益
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损 21,000 26,239
失以“－”号填列）
资产处置收益（损失以 -116 -121 44,784 -258
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－” 16,080 420,672 329,865 697,645
号填列）
加：营业外收入 3,219 1,111 5,176 15,148
减：营业外支出 6,232 6,313 126
三、利润总额（亏损总额以“－” 13,067 421,783 328,728 712,667
号填列）
减：所得税费用 1,222 -62,455 78,145 9,424
四、净利润（净亏损以“－” 11,845 484,238 250,583 703,243
号填列）
（一）持续经营净利润（净 11,845 484,238 250,583 703,243
亏损以“－”号填列）
17 / 22
2018 年第三季度报告
（二）终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 -24,188 -30,938
（一）不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
（二）将重分类进损益的其 -24,188 -30,938
他综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.可供出售金融资产公允 -24,188 -30,938
价值变动损益
六、综合收益总额 11,845 460,050 250,583 672,305
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/ 0.0008 0.0361 0.0170 0.0524
股)
（二）稀释每股收益(元/ 0.0008 0.0361 0.0170 0.0524
股)
法定代表人：郑建华 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：司文培
合并现金流量表
2018 年 1—9 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
18 / 22
2018 年第三季度报告
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 63,564,493 58,675,046
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 370,652 213,946
收到其他与经营活动有关的现金 1,410,432 1,426,275
经营活动现金流入小计 65,345,577 60,315,267
购买商品、接受劳务支付的现金 61,549,033 53,361,666
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 6,950,155 6,338,729
支付的各项税费 3,550,602 4,248,768
支付其他与经营活动有关的现金 7,565,121 6,864,882
经营活动现金流出小计 79,614,911 70,814,045
经营活动产生的现金流量净额 -14,269,334 -10,498,778
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 129,897 309,862
取得投资收益收到的现金 1,549,368 1,661,336
处置固定资产、无形资产和其他长期资 256,217 709,984
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 58,847 22,406
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 9,095,093 1,134,935
投资活动现金流入小计 11,089,422 3,838,523
购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,463,536 1,433,569
产支付的现金
投资支付的现金 1,977,262 694,067
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 105,559
金净额
19 / 22
2018 年第三季度报告
支付其他与投资活动有关的现金 99,289 2,445,381
投资活动现金流出小计 3,540,087 4,678,576
投资活动产生的现金流量净额 7,549,335 -840,053
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 286,897
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 15,347,089 2,888,833
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,413,024
筹资活动现金流入小计 15,347,089 4,588,754
偿还债务支付的现金 5,221,376 2,097,490
偿还债券支付的现金 1,599,506
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,980,204 1,742,883
其中：子公司支付给少数股东的股利、 1,348,662 1,308,938
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 79,918 216,558
筹资活动现金流出小计 9,881,004 4,056,931
筹资活动产生的现金流量净额 5,466,085 531,823
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 75,763 -49,481
五、现金及现金等价物净增加额 -1,178,151 -10,856,489
加：期初现金及现金等价物余额 22,469,071 31,196,279
六、期末现金及现金等价物余额 21,290,920 20,339,790
法定代表人：郑建华 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：司文培
母公司现金流量表
2018 年 1—9 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 9,206,384 8,688,599
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 778,438 800,471
经营活动现金流入小计 9,984,822 9,489,070
购买商品、接受劳务支付的现金 13,893,056 12,238,211
支付给职工以及为职工支付的现金 511,484 367,612
支付的各项税费 231,061 84,221
支付其他与经营活动有关的现金 2,823,863 2,587,365
20 / 22
2018 年第三季度报告
经营活动现金流出小计 17,459,464 15,277,409
经营活动产生的现金流量净额 -7,474,642 -5,788,339
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 583,000 509,000
取得投资收益收到的现金 422,880 1,090,211
处置固定资产、无形资产和其他长期资 2,638 430,006
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 3,118,213 16,688
投资活动现金流入小计 4,126,731 2,045,905
购建固定资产、无形资产和其他长期资 51,310 51,482
产支付的现金
投资支付的现金 3,551,528 972,494
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 868,361
投资活动现金流出小计 3,602,838 1,892,337
投资活动产生的现金流量净额 523,893 153,568
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 286,897
取得借款收到的现金 11,073,121 3,730,000
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 11,073,121 4,016,897
偿还债务支付的现金 2,498,215 2,250,000
偿还债券支付的现金 1,599,506
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,740,221 299,915
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 5,837,942 2,549,915
筹资活动产生的现金流量净额 5,235,179 1,466,982
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 68,773 -38,800
五、现金及现金等价物净增加额 -1,646,797 -4,206,589
加：期初现金及现金等价物余额 14,052,196 24,653,658
六、期末现金及现金等价物余额 12,405,399 20,447,069
法定代表人：郑建华 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：司文培
21 / 22
2018 年第三季度报告
4.2 审计报告
□适用 √不适用
22 / 22