2019 年第一季度报告
公司代码：601727 公司简称：上海电气
上海电气集团股份有限公司
2019 年第一季度报告
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目录
一、 重要提示 ............................................................ 3
二、 公司基本情况 ........................................................ 3
三、 重要事项 ............................................................ 6
四、 附录 ................................................................ 7
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人郑建华、主管会计工作负责人胡康及会计机构负责人（会计主管人员）司文培保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
上年度末 本报告期末比上年度末增
本报告期末
（经重述） 减(%)
总资产 245,089,787 218,521,865 12.16
归属于上市公司股东的
净资产 58,081,802 57,290,196 1.38
上年初至上年报告
年初至报告期末 期末 比上年同期增减(%)
（经重述）
经营活动产生的现金流
量净额 -11,077,303 -11,376,425 不适用
上年初至上年报告
年初至报告期末 期末 比上年同期增减（%）
（经重述）
营业总收入 20,514,320 18,419,990 11.37
营业收入 20,312,815 18,238,217 11.38
归属于上市公司股东的
净利润 762,298 657,420 15.95
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净
利润 360,712 572,484 -36.99
加权平均净资产收益率
（%） 1.32 1.18 增加 0.14 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.0518 0.0446 16.14
稀释每股收益（元/股） 0.0513 0.0446 15.02
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期减少，主要是公司拓展新业务增加
外部借款，相应财务费用增加引起。
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期金额
非流动资产处置损益 115
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定
量持续享受的政府补助除外 134,642
政府土地收储收益 418,443
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小
于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产
减值准备
债务重组损益 1,311
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分
的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的
当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负
债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处
置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、
衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 -20,417
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公
允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行
一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 11,518
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） -20,221
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所得税影响额 -123,805
合计 401,586
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 307,121
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
期末持股 比例 持有有限售条 股东性
股东名称（全称） 股份状
数量 (%) 件股份数量 数量 质
态
上海电气（集团）总公 8,662,879,405 58.83 1,692,805,758 无 国家
司
香港中央结算（代理 2,967,001,381 20.15 0 未知 境外法
人）有限公司 人
中国证券金融股份有 406,750,480 2.76 0 无 国有法
限公司 人
申能(集团)有限公司 390,892,194 2.65 0 无 国家
中国工商银行股份有 73,252,516 0.50 0 无 其他
限公司－中证上海国
企交易型开放式指数
证券投资基金
中央汇金资产管理有 71,793,200 0.49 0 无 国有法
限责任公司 人
上海国盛集团投资有 69,348,127 0.47 69,348,127 无 国有法
限公司 人
上海城投（集团）有限 40,937,826 0.28 0 无 国有法
公司 人
香港中央结算有限公 36,683,607 0.25 0 无 其他
司
上海诚鼎新扬子投资 27,739,251 0.19 0 无 其他
合伙企业（有限合伙）
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量
的数量 种类 数量
上海电气（集团）总公司 6,970,073,647 人民币普 6,970,073,647
通股
香港中央结算（代理人）有限公司 2,967,001,381 境外上市 2,967,001,381
外资股
中国证券金融股份有限公司 406,750,480 人民币普 406,750,480
通股
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申能(集团)有限公司 390,892,194 人民币普 390,892,194
通股
中国工商银行股份有限公司－中证上海 73,252,516 人民币普 73,252,516
国企交易型开放式指数证券投资基金 通股
中央汇金资产管理有限责任公司 71,793,200 人民币普 71,793,200
通股
上海城投（集团）有限公司 40,937,826 人民币普 40,937,826
通股
香港中央结算有限公司 36,683,607 人民币普 36,683,607
通股
上海诚鼎新扬子投资合伙企业（有限合 27,739,251 人民币普 27,739,251
伙） 通股
上海君和立成投资管理中心（有限合伙） 27,461,862 27,461,862
人民币普
－上海临港东方君和科创产业股权投资
通股
基金合伙企业（有限合伙）
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系或
属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定
的一致行动人。
公司接上海电气（集团）总公司通知，截至 2019 年 3
月 31 日，上海电气（集团）总公司以及其通过全资子
公司上海电气集团香港有限公司合计持有公司 H 股股
份 303,642,000 股，占本公司已发行总股本的 2.06%。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的 不适用
说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
于2019年2月1日，苏州天沃科技股份有限公司(以下简称“天沃科技”)召开2019年第一次临时股
东大会，选举本公司委派的董事担任天沃科技的非执行董事。截止本报告日，公司已将天沃科技
纳入合并范围，会对本期报表项目产生影响。
合并资产负债表项目（单位：千元）：
项目 本期金额 期初金额（经重述） 变化率
存货 34,045,661 27,929,297 22%
存货较期初上升，主要是企业为新接订单及未完工项目进行生产备货。
合并利润表项目（单位：千元）：
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项目 本期金额 上期金额（经重述） 变化率
财务费用 433,691 207,603 109%
其他收益 553,085 64,654 755%
财务费用较去年同期上升，主要是公司积极拓展新业务，外部借款增加使得财务费用上升；
其他收益较去年同期上升，主要是公司本期协助完成政府土地收储形成的收益。
合并现金流量表项目（单位：千元）：
项目 本期金额 上期金额（经重述） 变化率
筹资活动产生的现金流量净额 4,517,295 159,486 2732%
筹资活动产生的现金流量净额较去年同期上升，主要是公司本期新业务拓展新增外部借款。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
上海电气集团股份有限公
公司名称
司
法定代表人 郑建华
日期 2019 年 4 月 30 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 3 月 31 日
编制单位:上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
项目
（经重述）
流动资产：
货币资金 23,885,268 19,484,751
结算备付金
拆出资金 13,084,331 22,991,054
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交易性金融资产 5,095,286 4,419,450
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产 1,552 788
应收票据及应收账款 33,151,217 24,325,637
其中：应收票据 5,570,098 5,485,044
应收账款 27,581,119 18,840,593
预付款项 17,066,260 11,866,953
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 3,336,401 4,882,775
其中：应收利息 101,455 93,971
应收股利 59,692 270,287
买入返售金融资产 847,503 2,308,712
存货 34,045,661 27,929,297
合同资产 20,629,557 12,229,782
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 3,962,252 4,191,526
其他流动资产 16,859,845 17,097,222
流动资产合计 171,965,133 151,727,947
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资 325,074 261,372
持有至到期投资
长期应收款 5,098,278 5,196,141
长期股权投资 14,573,948 13,563,435
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 5,298,202 5,360,846
投资性房地产 944,601 814,069
固定资产 16,763,073 14,333,184
在建工程 3,385,970 1,845,890
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 486,719
无形资产 9,147,201 8,672,893
开发支出 158,266 131,790
商誉 3,700,069 3,398,942
长期待摊费用 313,262 278,844
递延所得税资产 5,284,827 4,801,223
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其他非流动资产 7,645,164 8,135,289
非流动资产合计 73,124,654 66,793,918
资产总计 245,089,787 218,521,865
流动负债：
短期借款 15,168,887 8,585,556
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债 104,540 104,540
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债 5,084 5,168
应付票据及应付账款 52,002,100 45,268,312
预收款项 346,506 346,506
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放 2,431,475 4,431,761
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 2,366,120 3,073,735
应交税费 2,030,887 2,691,527
其他应付款 7,625,530 7,110,963
其中：应付利息 124,964 138,946
应付股利 239,011 304,585
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债 41,623,559 36,566,071
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 5,132,659 3,646,903
其他流动负债 7,588,206 7,792,226
流动负债合计 136,425,553 119,623,268
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 12,017,801 9,588,836
应付债券 12,623,174 12,749,245
其中：优先股
永续债
租赁负债 511,264
长期应付款 3,298,142 856,468
长期应付职工薪酬 232,119 245,674
预计负债 143,404 156,328
递延收益 1,050,822 1,004,508
递延所得税负债 871,323 628,895
其他非流动负债 89,659 32,023
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非流动负债合计 30,837,708 25,261,977
负债合计 167,263,261 144,885,245
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 14,725,540 14,725,188
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 16,558,029 16,556,807
减：库存股
专项储备 134,935 129,836
其他综合收益 -96,628 -132,568
盈余公积 5,244,100 5,244,100
一般风险准备
未分配利润 21,515,826 20,766,833
归属于母公司所有者权益（或股东
权益）合计 58,081,802 57,290,196
少数股东权益 19,744,724 16,346,424
所有者权益（或股东权益）合计 77,826,526 73,636,620
负债和所有者权益（或股东权
益）总计 245,089,787 218,521,865
法定代表人：郑建华 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：司文培
母公司资产负债表
2019 年 3 月 31 日
编制单位:上海电气集团股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 21,679,174 24,966,113
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 8,345,804 8,180,507
其中：应收票据 54,018 340,580
应收账款 8,291,786 7,839,927
预付款项 15,957,660 17,140,005
其他应收款 3,843,798 3,619,069
其中：应收利息
应收股利 380,381 490,381
存货 196,859 187,670
合同资产 4,583,465 3,813,220
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2019 年第一季度报告
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,850,644 4,852,661
流动资产合计 59,457,404 62,759,245
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 289,000 369,000
长期股权投资 37,671,941 35,738,816
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 3,030,550 3,059,800
投资性房地产 34,305 34,926
固定资产 1,849,467 1,799,154
在建工程 78,564 70,714
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 3,867,055 4,165,466
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,502 729
递延所得税资产 1,358,714 1,345,119
其他非流动资产 5,716,249 5,711,069
非流动资产合计 53,897,347 52,294,793
资产总计 113,354,751 115,054,038
流动负债：
短期借款 9,564,337 8,269,337
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 28,138,680 30,191,999
预收款项
合同负债 13,496,010 14,787,193
应付职工薪酬 362,623 546,076
应交税费 103,168 137,617
其他应付款 1,138,093 1,305,842
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
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2019 年第一季度报告
一年内到期的非流动负债 264,160 766,086
其他流动负债 382,142 381,559
流动负债合计 53,449,213 56,385,709
非流动负债：
长期借款 6,532,000 6,103,800
应付债券 8,090,028 8,045,001
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 15,713 15,713
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债 39,159 46,852
非流动负债合计 14,676,900 14,211,366
负债合计 68,126,113 70,597,075
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 14,725,540 14,725,188
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 16,998,171 16,996,949
减：库存股
专项储备
其他综合收益 -29,121 -29,121
盈余公积 2,235,575 2,235,575
未分配利润 11,298,473 10,528,372
所有者权益（或股东权益）合计 45,228,638 44,456,963
负债和所有者权益（或股东权益）
总计 113,354,751 115,054,038
法定代表人：郑建华 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：司文培
合并利润表
2019 年 1—3 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年第一季度 2018 年第一季度
项目
（经重述）
一、营业总收入 20,514,320 18,419,990
其中：营业收入 20,312,815 18,238,217
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2019 年第一季度报告
利息收入 200,938 180,849
已赚保费
手续费及佣金收入 567 924
二、营业总成本 19,892,730 17,532,251
其中：营业成本 16,427,737 14,596,154
利息支出 22,579 7,568
手续费及佣金支出 270 47
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 93,713 61,935
销售费用 539,911 611,763
管理费用 1,465,634 1,340,911
研发费用 564,328 501,624
财务费用 433,691 207,603
其中：利息费用 369,965 191,250
利息收入 85,665 33,353
资产减值损失 71,456 2,045
信用减值损失 273,411 202,601
加：其他收益 553,085 64,654
投资收益（损失以“－”号填列） 229,813 331,987
其中：对联营企业和合营企业的投资收
益 190,686 186,794
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填
列） 31,866 -54,808
资产处置收益（损失以“－”号填列） 780 1,106
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,437,134 1,230,678
加：营业外收入 33,136 73,870
减：营业外支出 8,330 5,499
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,461,940 1,299,049
减：所得税费用 327,505 175,578
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,134,435 1,123,471
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号
填列） 1,134,435 1,123,471
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号
填列）
（二）按所有权归属分类
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2019 年第一季度报告
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损
以“-”号填列） 762,298 657,420
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 372,137 466,051
六、其他综合收益的税后净额 42,748 -59,245
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净
额 35,940 -50,872
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -275 -253
1.重新计量设定受益计划变动额 -275 -253
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益 36,215 -50,619
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动 30,669 -35,992
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的
金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套期损
益的有效部分） -415 10,635
8.外币财务报表折算差额 5,961 -25,262
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 6,808 -8,373
七、综合收益总额 1,177,183 1,064,226
归属于母公司所有者的综合收益总额 798,238 606,548
归属于少数股东的综合收益总额 378,945 457,678
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.0518 0.0446
（二）稀释每股收益(元/股) 0.0513 0.0446
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现
的净利润为：0 元。
法定代表人：郑建华 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：司文培
母公司利润表
2019 年 1—3 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度
一、营业收入 5,370,267 5,120,146
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2019 年第一季度报告
减：营业成本 4,272,272 4,716,988
税金及附加 14,734 13,510
销售费用 22,480 59,125
管理费用 180,997 194,003
研发费用 50,243 36,216
财务费用 158,836 96,347
其中：利息费用 247,475 131,321
利息收入 94,158 71,530
资产减值损失
信用减值损失 215,021 252,236
加：其他收益 424,043
投资收益（损失以“－”号填列） 98,550 84,179
其中：对联营企业和合营企业的投资收
益 77,340 63,954
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填
列） -29,250 2,355
资产处置收益（损失以“－”号填列） -99
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 949,027 -161,844
加：营业外收入 290 46,520
减：营业外支出 70 70
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 949,247 -115,394
减：所得税费用 179,148 6,621
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 770,099 -122,015
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号
填列） 770,099 -122,015
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号
填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金
额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
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2019 年第一季度报告
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套期损益
的有效部分
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 770,099 -122,015
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.0523 -0.0083
（二）稀释每股收益(元/股) 0.0518 -0.0083
法定代表人：郑建华 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：司文培
合并现金流量表
2019 年 1—3 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019年第一季度 2018年第一季度
（经重述）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 21,970,419 17,919,534
客户存款和同业存放款项净增加额
客户贷款及垫款净减少额 18,816
存放中央银行和同业款项净减少额 617,950 622,419
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 152,632 189,825
拆入资金净增加额
买入返售金融资产净减少额 1,461,209
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 80,819 67,599
收到其他与经营活动有关的现金 1,111,858 953,483
经营活动现金流入小计 25,394,887 19,771,676
购买商品、接受劳务支付的现金 25,957,015 21,427,989
客户贷款及垫款净增加额 484,188
客户存款和同业存放款项净减少额 1,965,956 526,077
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2019 年第一季度报告
存放中央银行和同业款项净增加额
拆入资金净减少额 54,113
买入返售金融资产净增加额 2,744,711
支付原保险合同赔付款项的现金
为交易目的而持有的金融资产净增加
额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金 25,057 8,541
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 3,319,581 2,706,288
支付的各项税费 1,708,100 1,148,742
支付其他与经营活动有关的现金 3,012,293 2,531,640
经营活动现金流出小计 36,472,190 31,148,101
经营活动产生的现金流量净额 -11,077,303 -11,376,425
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 153,806 4,618,626
取得投资收益收到的现金 324,444 222,680
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额 3,072 81,112
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
取得子公司及其他营业单位收到的现 910,004
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 4,983,041 1,146,345
投资活动现金流入小计 6,374,367 6,068,763
购建固定资产、无形资产和其他长期资
产支付的现金 939,031 622,372
投资支付的现金 709,527 76,736
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,648,558 699,108
投资活动产生的现金流量净额 4,725,809 5,369,655
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 134,000
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
134,000
现金
取得借款收到的现金 7,206,067 2,623,262
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 7,206,067 2,757,262
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2019 年第一季度报告
偿还债务支付的现金 2,232,307 2,305,460
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 456,465 292,316
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 2,688,772 2,597,776
筹资活动产生的现金流量净额 4,517,295 159,486
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -103,521 -46,169
五、现金及现金等价物净增加额 -1,937,720 -5,893,453
加：期初现金及现金等价物余额 31,842,144 22,469,071
六、期末现金及现金等价物余额 29,904,424 16,575,618
法定代表人：郑建华 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：司文培
母公司现金流量表
2019 年 1—3 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019年第一季度 2018年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,701,255 1,849,291
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 579,286 466,645
经营活动现金流入小计 2,280,541 2,315,936
购买商品、接受劳务支付的现金 4,196,054 4,314,423
支付给职工以及为职工支付的现金 308,360 214,706
支付的各项税费 21,923 80,640
支付其他与经营活动有关的现金 525,360 389,073
经营活动现金流出小计 5,051,697 4,998,842
经营活动产生的现金流量净额 -2,771,156 -2,682,906
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 76,000 588
取得投资收益收到的现金 196,495 76,000
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 6,610 33,660
投资活动现金流入小计 279,105 110,248
购建固定资产、无形资产和其他长期资
产支付的现金 13,300 18,598
18 / 24
2019 年第一季度报告
投资支付的现金 2,129,238 1,196,453
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,142,538 1,215,051
投资活动产生的现金流量净额 -1,863,433 -1,104,803
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,645,000 1,786,525
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,645,000 1,786,525
偿还债务支付的现金 2,000 1,600,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 237,585 176,171
支付其他与筹资活动有关的现金 27,500
筹资活动现金流出小计 267,085 1,776,171
筹资活动产生的现金流量净额 1,377,915 10,354
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -30,265 -42,203
五、现金及现金等价物净增加额 -3,286,939 -3,819,558
加：期初现金及现金等价物余额 21,406,113 14,052,196
六、期末现金及现金等价物余额 18,119,174 10,232,638
法定代表人：郑建华 主管会计工作负责人：胡康 会计机构负责人：司文培
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:千元 币种:人民币
2018 年 12 月 31 日（经 2019 年 1 月 1 日
项目 调整数
重述） （经重述）
流动资产：
货币资金 19,484,751 19,484,751
结算备付金
拆出资金 22,991,054 22,991,054
交易性金融资产 4,419,450 4,419,450
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产
衍生金融资产 788 788
应收票据及应收账款 24,325,637 24,325,637
其中：应收票据 5,485,044 5,485,044
19 / 24
2019 年第一季度报告
应收账款 18,840,593 18,840,593
预付款项 11,866,953 11,866,953
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 4,882,775 4,882,775
其中：应收利息 93,971 93,971
应收股利 270,287 270,287
买入返售金融资产 2,308,712 2,308,712
存货 27,929,297 27,929,297
合同资产 12,229,782 12,229,782
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 4,191,526 4,191,526
其他流动资产 17,097,222 17,097,222
流动资产合计 151,727,947 151,727,947
非流动资产：
发放贷款和垫款 0 0
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资 261,372 261,372
持有至到期投资
长期应收款 5,196,141 5,196,141
长期股权投资 13,563,435 13,563,435
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 5,360,846 5,360,846
投资性房地产 814,069 814,069
固定资产 14,333,184 14,333,184
在建工程 1,845,890 1,845,890
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 471,643 471,643
无形资产 8,672,893 8,672,893
开发支出 131,790 131,790
商誉 3,398,942 3,398,942
长期待摊费用 278,844 278,844
递延所得税资产 4,801,223 4,807,282 6,059
其他非流动资产 8,135,289 8,135,289
非流动资产合计 66,793,918 67,271,620 477,702
资产总计 218,521,865 218,999,567 477,702
流动负债：
短期借款 8,585,556 8,585,556
向中央银行借款
20 / 24
2019 年第一季度报告
拆入资金
交易性金融负债 104,540 104,540
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债 5,168 5,168
应付票据及应付账款 45,268,312 45,268,312
预收款项 346,506 346,506
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放 4,431,761 4,431,761
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 3,073,735 3,073,735
应交税费 2,691,527 2,691,527
其他应付款 7,110,963 7,110,963
其中：应付利息 138,946 138,946
应付股利 304,585 304,585
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债 36,566,071 36,566,071
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 3,646,903 3,646,903
其他流动负债 7,792,226 7,792,226
流动负债合计 119,623,268 119,623,268
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 9,588,836 9,588,836
应付债券 12,749,245 12,749,245
其中：优先股
永续债
租赁负债 495,877 495,877
长期应付款 856,468 856,468
长期应付职工薪酬 245,674 245,674
预计负债 156,328 156,328
递延收益 1,004,508 1,004,508
递延所得税负债 628,895 628,895
其他非流动负债 32,023 32,023
非流动负债合计 25,261,977 25,757,854 495,877
负债合计 144,885,245 145,381,122 495,877
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 14,725,188 14,725,188
其他权益工具
其中：优先股
永续债
21 / 24
2019 年第一季度报告
资本公积 16,556,807 16,556,807
减：库存股
专项储备 129,836 129,836
其他综合收益 -132,568 -132,568
盈余公积 5,244,100 5,244,100
一般风险准备
未分配利润 20,766,833 20,754,749 -12,084
归属于母公司所有者权益
合计 57,290,196 57,278,112 -12,084
少数股东权益 16,346,424 16,340,333 -6,091
所有者权益（或股东权
益）合计 73,636,620 73,618,445 -18,175
负债和所有者权益
（或股东权益）总计 218,521,865 218,999,567 477,702
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
母公司资产负债表
单位:千元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 24,966,113 24,966,113
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 8,180,507 8,180,507
其中：应收票据 340,580 340,580
应收账款 7,839,927 7,839,927
预付款项 17,140,005 17,140,005
其他应收款 3,619,069 3,619,069
其中：应收利息
应收股利 490,381 490,381
存货 187,670 187,670
合同资产 3,813,220 3,813,220
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,852,661 4,852,661
流动资产合计 62,759,245 62,759,245
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
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2019 年第一季度报告
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 369,000 369,000
长期股权投资 35,738,816 35,738,816
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 3,059,800 3,059,800
投资性房地产 34,926 34,926
固定资产 1,799,154 1,799,154
在建工程 70,714 70,714
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 4,165,466 4,165,466
开发支出
商誉
长期待摊费用 729 729
递延所得税资产 1,345,119 1,345,119
其他非流动资产 5,711,069 5,711,069
非流动资产合计 52,294,793 52,294,793
资产总计 115,054,038 115,054,038
流动负债：
短期借款 8,269,337 8,269,337
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 30,191,999 30,191,999
预收款项
合同负债 14,787,193 14,787,193
应付职工薪酬 546,076 546,076
应交税费 137,617 137,617
其他应付款 1,305,842 1,305,842
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 766,086 766,086
其他流动负债 381,559 381,559
流动负债合计 56,385,709 56,385,709
非流动负债：
长期借款 6,103,800 6,103,800
应付债券 8,045,001 8,045,001
其中：优先股
永续债
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2019 年第一季度报告
租赁负债
长期应付款 15,713 15,713
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债 46,852 46,852
非流动负债合计 14,211,366 14,211,366
负债合计 70,597,075 70,597,075
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 14,725,188 14,725,188
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 16,996,949 16,996,949
减：库存股
其他综合收益 -29,121 -29,121
盈余公积 2,235,575 2,235,575
未分配利润 10,528,372 10,528,372
所有者权益（或股东权
益）合计 44,456,963 44,456,963
负债和所有者权益（或
股东权益）总计 115,054,038 115,054,038
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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