2022 年第三季度报告
证券代码：601727 证券简称：上海电气
上海电气集团股份有限公司
2022 年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：千元 币种：人民币
年初至报告期
本报告期比上
年初至报告 末比上年同期
项目 本报告期 年同期增减变
期末 增减变动幅度
动幅度(%)
(%)
营业总收入 27,764,633 -10.44 78,057,423 -16.54
营业收入 27,611,101 -10.44 77,621,931 -16.57
归属于上市公司股东的净利
-424,889 -177.46 -1,416,229 不适用
润
归属于上市公司股东的扣除
-589,549 不适用 -1,940,389 不适用
非经常性损益的净利润
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经营活动产生的现金流量净
不适用 不适用 -8,517,339 不适用
额
基本每股收益（元/股） -0.0272 -175.35 -0.0906 不适用
稀释每股收益（元/股） -0.0272 -175.35 -0.0906 不适用
加权平均净资产收益率 减少 1.60 个 增加 4.15 个
-0.74 -2.46
（%） 百分点 百分点
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
变动幅度(%)
总资产 304,506,361 300,802,190 1.23
归属于上市公司股东的所有
56,879,273 58,134,328 -2.16
者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：千元 币种：人民币
本报告期金 年初至报告
项目 说明
额 期末金额
非流动性资产处置损益 14,811 143,767
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收
返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 252,996 695,091
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成
本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项
资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部
分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日
的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 -30,874 -178,822
外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易
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性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动
损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权
投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准 29,117 200,696
备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产
公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益
进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 20,094 50,453
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额 30,206 151,128
少数股东权益影响额（税后） 91,278 235,897
合计 164,660 524,160
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
变动比例
项目名称 主要原因
（%）
1）原材料价格上涨，物流和人工成本同比有所增
归属于上市公司股东的净利润
-177.46 加。2)公司所持有的股票公允价值下降，同时上年
-本报告期
同期，处置子公司及股票产生较大投资收益所致。
1）原材料价格上涨，物流和人工成本同比有所增
加；同时，公司所属部分生产经营企业个别月份出
现停工停产、物流困难、交货延期等情况，导致收
入同比有所下降。2）公司所持有的股票公允价值下
归属于上市公司股东的净利润
不适用 降，同时上年同期，处置子公司及股票产生较大投
-年初至报告期末
资收益。3）公司所属联营、合营企业的生产经营业
绩同比有所下降。4）上年同期，公司因控股子公司
上海电气通讯技术有限公司（以下简称“通讯公
司”）计提相关资产损失出现较大亏损。
归属于上市公司股东的扣除非 1）原材料价格上涨，物流和人工成本同比有所增
经常性损益的净利润-本报告 不适用 加。2)公司所持有的股票公允价值下降。
期
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1）原材料价格上涨，物流和人工成本同比有所增
加；同时，公司所属部分生产经营企业个别月份出
归属于上市公司股东的扣除非 现停工停产、物流困难、交货延期等情况，导致收
经常性损益的净利润-年初至 不适用 入同比有所下降。2）公司所持有的股票公允价值下
报告期末 降。3）公司所属联营、合营企业的生产经营业绩同
比有所下降。4）上年同期，公司因控股子公司通讯
公司计提相关资产损失出现较大亏损。
本报告期经营活动产生的现金净流出较上年同期
经营活动产生的现金流量净额
不适用 有所增加，主要是销售商品、提供劳务收到的现金
-本报告期
减少。
年初至报告期末经营活动产生的现金净流出较上
经营活动产生的现金流量净额
不适用 年同期有所减少，主要是采购商品和劳务支付的现
-年初至报告期末
金减少。
1）原材料价格上涨，物流和人工成本同比有所增
基本每股收益（元/股）-本报
-175.35 加。2)公司所持有的股票公允价值下降，同时上年
告期
同期，处置子公司及股票产生较大投资收益所致。
1）原材料价格上涨，物流和人工成本同比有所增
加；同时，公司所属部分生产经营企业个别月份出
现停工停产、物流困难、交货延期等情况，导致收
基本每股收益（元/股）-年初 入同比有所下降。2）公司所持有的股票公允价值下
不适用
至报告期末 降，同时上年同期，处置子公司及股票产生较大投
资收益。3）公司所属联营、合营企业的生产经营业
绩同比有所下降。4）上年同期，公司因控股子公司
通讯公司计提相关资产损失出现较大亏损。
1）原材料价格上涨，物流和人工成本同比有所增
稀释每股收益（元/股）-本报
-175.35 加。2)公司所持有的股票公允价值下降，同时上年
告期
同期，处置子公司及股票产生较大投资收益所致。
1）原材料价格上涨，物流和人工成本同比有所增
加；同时，公司所属部分生产经营企业个别月份出
现停工停产、物流困难、交货延期等情况，导致收
稀释每股收益（元/股）-年初 入同比有所下降。2）公司所持有的股票公允价值下
不适用
至报告期末 降，同时上年同期，处置子公司及股票产生较大投
资收益。3）公司所属联营、合营企业的生产经营业
绩同比有所下降。4）上年同期，公司因控股子公司
通讯公司计提相关资产损失出现较大亏损。
1）原材料价格上涨，物流和人工成本同比有所增
加权平均净资产收益率（%）- 减少 1.60
加。2)公司所持有的股票公允价值下降，同时上年
本报告期 个百分点
同期，处置子公司及股票产生较大投资收益所致。
1）原材料价格上涨，物流和人工成本同比有所增
加；同时，公司所属部分生产经营企业个别月份出
加权平均净资产收益率（%）- 增加 4.15 现停工停产、物流困难、交货延期等情况，导致收
年初至报告期末 个百分点 入同比有所下降。2）公司所持有的股票公允价值下
降，同时上年同期，处置子公司及股票产生较大投
资收益。3）公司所属联营、合营企业的生产经营业
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绩同比有所下降。4）上年同期，公司因控股子公司
通讯公司计提相关资产损失出现较大亏损。
二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股东总
报告期末普通股股东总数 279,253 不适用
数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有 质押、标记或冻结情况
持股比 限售条
股东名称 股东性质 持股数量 股份
例(%) 件股份 数量
数量 状态
上海电气控股集团有限公司 国家 7,442,101,913 47.77 质押 969,066,518
香港中央结算（代理人）有限公司 境外法人 2,919,127,170 18.74 未知
上海国有资本投资有限公司 国有法人 785,298,555 5.04 无
申能(集团)有限公司 国家 390,287,894 2.51 无
中国证券金融股份有限公司 国有法人 368,962,881 2.37 无
香港中央结算有限公司 其他 164,242,723 1.05 无
新昌渊薮投资有限公司 未知 133,615,217 0.86 无
浙江中财型材有限责任公司 未知 94,711,719 0.61 无
六安中财管道科技有限公司 未知 84,199,535 0.54 无
富诚海富资管－上海国盛集团投资
有限公司－富诚海富通光富单一资 其他 69,348,127 0.45 无
产管理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
股份种类 数量
上海电气控股集团有限公司 7,442,101,913 人民币普通股 7,442,101,913
香港中央结算（代理人）有限公司 2,919,127,170 境外上市外资股 2,919,127,170
上海国有资本投资有限公司 785,298,555 人民币普通股 785,298,555
申能(集团)有限公司 390,287,894 人民币普通股 390,287,894
中国证券金融股份有限公司 368,962,881 人民币普通股 368,962,881
香港中央结算有限公司 164,242,723 人民币普通股 164,242,723
新昌渊薮投资有限公司 133,615,217 人民币普通股 133,615,217
浙江中财型材有限责任公司 94,711,719 人民币普通股 94,711,719
六安中财管道科技有限公司 84,199,535 人民币普通股 84,199,535
富诚海富资管－上海国盛集团投资
有限公司－富诚海富通光富单一资 69,348,127 人民币普通股 69,348,127
产管理计划
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上述股东关联关系或一致行动的说 公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管
明 理办法》规定的一致行动人。公司接上海电气控股集团有限公司通知，截至
2022 年 9 月 30 日，上海电气控股集团有限公司及其全资子公司上海电气集
团香港有限公司合计持有公司 H 股股份 313,642,000 股，占公司已发行总股
本的 2.01%。
前 10 名股东及前 10 名无限售股东 新昌渊薮投资有限公司持有公司股份 133,615,217 股，其中通过信用证券账
参与融资融券及转融通业务情况说 户持有公司股份 133,615,217 股；
明（如有） 浙江中财型材有限责任公司持有公司股份 94,711,719 股，其中通过信用证
券账户持有公司股份 94,711,719 股；
六安中财管道科技有限公司持有公司股份 84,199,535 股，其中通过信用证
券账户持有公司股份 84,199,535 股。
注：
1、上海电气控股集团有限公司（以下简称“电气控股”，原名为“上海电气（集团）总公司”，
于 2022 年 1 月 28 日完成工商变更登记）于 2020 年 2 月 3 日完成发行以所持本公司 A 股股票及
其孳息为标的的 2020 年非公开发行可交换公司债券（第一期），并于 2020 年 1 月 15 日办理完毕
1,120,000,000 股本公司 A 股股票的质押登记手续。电气控股于 2021 年 3 月 23 日完成发行以所
持本公司 A 股股票及其孳息为标的的 2021 年非公开发行可交换公司债券（第一期），并于 2021
年 3 月 15 日办理完毕 254,545,455 股本公司 A 股股票的质押登记手续。根据《上海电气（集团）
总公司 2021 年非公开发行可交换公司债券（第一期）募集说明书（面向合格投资者）》约定的维
持担保比例和追加担保机制，电气控股于 2021 年 8 月 17 日办理完毕 30,000,000 股本公司 A 股
股票的补充质押登记手续。截至 2022 年 9 月 30 日，电气控股累计质押 969,066,518 股本公司 A
股股票，用于为前述可交换债券持有人交换本公司股票和对债券的本息偿付提供担保。
2、电气控股与上海国有资本投资有限公司（以下简称“上海国投公司”）于 2021 年 11 月 15 日
签署了《关于上海电气（集团）总公司向上海国有资本投资有限公司无偿划转上海电气集团股份
有限公司部分股份之无偿划转协议》，电气控股将其持有的 785,298,555 股本公司 A 股股票无偿
划转予上海国投公司，本次股份无偿划转的股份过户登记已于 2022 年 7 月 11 日办理完毕。上海
国投公司承诺本公司因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦
查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后 6 个月内不减持股份。
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
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四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2022 年 9 月 30 日
编制单位:上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2022 年 9 月 30 日 2021 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 29,305,644 25,359,181
结算备付金 15,420 25,214
拆出资金 18,125,047 28,992,175
交易性金融资产 7,354,739 7,603,097
衍生金融资产 43,089 44,101
应收票据 6,478,734 7,811,332
应收账款 39,713,134 33,429,218
应收款项融资 839,425 1,145,493
预付款项 15,509,409 13,424,089
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 9,759,258 8,710,708
其中：应收利息 100,578 139,248
应收股利 148,276 107,304
买入返售金融资产 4,244,320 188,202
存货 36,313,247 32,879,469
合同资产 32,868,985 31,193,824
持有待售资产 43,708
一年内到期的非流动资产 2,697,592 2,820,830
其他流动资产 11,015,574 16,105,203
流动资产合计 214,283,617 209,775,844
非流动资产：
发放贷款和垫款 1,863,787 2,138,138
债权投资 153,997
其他债权投资 81,874
长期应收款 3,810,427 4,258,199
长期股权投资 10,716,919 11,401,990
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其他权益工具投资
其他非流动金融资产 7,069,645 6,966,597
投资性房地产 756,507 822,975
固定资产 19,901,070 19,889,387
在建工程 5,083,399 5,024,094
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 1,371,815 1,441,832
无形资产 12,616,138 12,956,893
开发支出 60,535 40,636
商誉 3,909,097 3,954,704
长期待摊费用 563,139 608,848
递延所得税资产 8,169,860 8,078,305
其他非流动资产 14,176,409 13,361,874
非流动资产合计 90,222,744 91,026,346
资产总计 304,506,361 300,802,190
流动负债：
短期借款 13,930,791 11,836,366
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债 30,125 28,569
衍生金融负债 40,892 9,625
应付票据 15,109,650 16,578,854
应付账款 62,662,588 61,303,577
预收款项 1,084,357 738,047
合同负债 41,721,095 39,160,400
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放 4,760,350 5,198,722
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 3,814,104 4,358,557
应交税费 1,908,005 2,180,202
其他应付款 8,757,652 8,602,557
其中：应付利息 153,610 222,020
应付股利 624,096 233,701
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债 35,568
一年内到期的非流动负债 8,157,652 8,274,340
其他流动负债 11,216,665 10,573,957
流动负债合计 173,193,926 168,879,341
非流动负债：
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保险合同准备金
长期借款 24,189,495 23,845,417
应付债券 3,243,013 2,490,445
其中：优先股
永续债
租赁负债 959,955 1,027,996
长期应付款 654,664 583,015
长期应付职工薪酬 206,708 224,673
预计负债 3,348,362 2,912,930
递延收益 1,525,956 1,651,556
递延所得税负债 715,502 775,648
其他非流动负债 163,959 266,816
非流动负债合计 35,007,614 33,778,496
负债合计 208,201,540 202,657,837
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 15,579,809 15,705,971
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 21,789,320 22,045,560
减：库存股 382,271
其他综合收益 -348,991 -509,829
专项储备 150,415 149,948
盈余公积 5,906,524 5,906,524
一般风险准备
未分配利润 13,802,196 15,218,425
归属于母公司所有者权益（或股东权 56,879,273 58,134,328
益）合计
少数股东权益 39,425,548 40,010,025
所有者权益（或股东权益）合计 96,304,821 98,144,353
负债和所有者权益（或股东权 304,506,361 300,802,190
益）总计
公司负责人：冷伟青 主管会计工作负责人：周志炎 会计机构负责人：司文培
合并利润表
2022 年 1—9 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2022 年前三季度（1-9 月） 2021 年前三季度（1-9 月）
一、营业总收入 78,057,423 93,528,580
其中：营业收入 77,621,931 93,040,256
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利息收入 435,184 486,695
已赚保费
手续费及佣金收入 308 1,629
二、营业总成本 77,092,714 91,397,663
其中：营业成本 64,801,669 77,932,361
利息支出 62,328 70,652
手续费及佣金支出 557 670
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净
额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 331,367 368,991
销售费用 2,403,669 3,503,913
管理费用 5,254,369 5,038,641
研发费用 3,234,083 3,525,809
财务费用 1,004,672 956,626
其中：利息费用 1,320,548 1,158,615
利息收入 -370,265 -325,476
加：其他收益 692,271 547,167
投资收益（损失以 821,088 2,781,267
“－”号填列）
其中：对联营企业和合 732,759 1,020,504
营企业的投资收益
以摊余成本计量
的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以 21,936 2,697
“－”号填列）
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损 -760,214 681,420
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以 -1,497,313 -7,069,633
“－”号填列）
资产减值损失（损失以 -353,454 -2,505,244
“－”号填列）
资产处置收益（损失以 89,715 136,158
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－” -21,262 -3,295,251
号填列）
加：营业外收入 101,333 241,345
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2022 年第三季度报告
减：营业外支出 133,508 71,368
四、利润总额（亏损总额以 -53,437 -3,125,274
“－”号填列）
减：所得税费用 225,440 643,415
五、净利润（净亏损以“－” -278,877 -3,768,689
号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏 -278,877 -3,768,689
损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净 -1,416,229 -4,422,309
利润（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损 1,137,352 653,620
以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 170,329 76,698
（一）归属母公司所有者的 160,838 -4,524
其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其 -1,901
他综合收益
（1）重新计量设定受益计 -1,901
划变动额
（2）权益法下不能转损益
的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公
允价值变动
（4）企业自身信用风险公
允价值变动
2.将重分类进损益的其他 160,838 -2,623
综合收益
（1）权益法下可转损益的
其他综合收益
（2）其他债权投资公允价 34,662 -48,371
值变动
（3）金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减 -621
值准备
（5）现金流量套期储备 -6
（6）外币财务报表折算差 126,797 -51,506
额
（7）其他 97,260
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2022 年第三季度报告
（二）归属于少数股东的其 9,491 81,222
他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -108,548 -3,691,991
（一）归属于母公司所有者 -1,255,391 -4,426,833
的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综 1,146,843 734,842
合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -0.0906 -0.2913
（二）稀释每股收益(元/股) -0.0906 -0.2913
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
公司负责人：冷伟青 主管会计工作负责人：周志炎 会计机构负责人：司文培
合并现金流量表
2022 年 1—9 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2022 年前三季度 2021 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 73,619,570 89,164,703
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 1,254,814 597,336
收到其他与经营活动有关的现金 7,661,442 5,394,593
经营活动现金流入小计 82,535,826 95,156,632
购买商品、接受劳务支付的现金 67,927,835 88,251,033
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
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2022 年第三季度报告
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 8,973,172 8,826,368
支付的各项税费 3,364,894 4,632,937
支付其他与经营活动有关的现金 10,787,264 13,752,927
经营活动现金流出小计 91,053,165 115,463,265
经营活动产生的现金流量净额 -8,517,339 -20,306,633
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 5,903,110 11,468,366
取得投资收益收到的现金 1,139,636 848,536
处置固定资产、无形资产和其他长期 424,927 141,313
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 10,778 996,595
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,262,573 2,315,944
投资活动现金流入小计 8,741,024 15,770,754
购建固定资产、无形资产和其他长期 2,721,223 3,306,176
资产支付的现金
投资支付的现金 4,618,131 6,337,416
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 3,220 681,293
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 61,605 231,255
投资活动现金流出小计 7,404,179 10,556,140
投资活动产生的现金流量净额 1,336,845 5,214,614
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 35,479 3,149,372
其中：子公司吸收少数股东投资收到 35,479 3,149,372
的现金
取得借款收到的现金 24,025,624 21,682,711
发行债券所收到的现金 1,748,000 1,500,000
收到其他与筹资活动有关的现金 353,214 389,143
筹资活动现金流入小计 26,162,317 26,721,226
偿还债务支付的现金 21,245,442 18,792,198
分配股利、利润或偿付利息支付的现 2,660,102 3,586,621
金
其中：子公司支付给少数股东的股 1,234,244 600,780
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,708,232 1,615,113
筹资活动现金流出小计 25,613,776 23,993,932
筹资活动产生的现金流量净额 548,541 2,727,294
四、汇率变动对现金及现金等价物的影 347,984 -79,256
响
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2022 年第三季度报告
五、现金及现金等价物净增加额 -6,283,969 -12,443,981
加：期初现金及现金等价物余额 43,581,329 46,254,915
六、期末现金及现金等价物余额 37,297,360 33,810,934
公司负责人：冷伟青 主管会计工作负责人：周志炎 会计机构负责人：司文培
母公司资产负债表
2022 年 9 月 30 日
编制单位:上海电气集团股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2022 年 9 月 30 日 2021 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 23,694,180 26,305,420
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 361,915 282,047
应收账款 10,606,662 8,591,815
应收款项融资
预付款项 14,455,273 15,106,847
其他应收款 5,518,922 6,372,623
其中：应收利息
应收股利 763,158 754,038
存货 95,479 101,012
合同资产 4,580,853 5,100,413
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 99,000 99,000
其他流动资产 2,633,600 2,879,765
流动资产合计 62,045,884 64,838,942
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款 6,018,259 5,391,559
长期股权投资 49,478,034 49,197,100
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 1,787,054 1,782,459
投资性房地产 122,397 124,259
固定资产 1,540,769 1,623,292
在建工程 106,527 93,165
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 52,539 75,483
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2022 年第三季度报告
无形资产 2,576,128 2,702,944
开发支出
商誉
长期待摊费用 25,537 33,484
递延所得税资产 2,294,877 2,275,432
其他非流动资产 5,750,295 5,176,679
非流动资产合计 69,752,416 68,475,856
资产总计 131,798,300 133,314,798
流动负债：
短期借款 6,281,470 4,223,947
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,552,445 4,146,970
应付账款 24,497,847 24,804,824
预收款项 536,722
合同负债 11,160,972 10,782,644
应付职工薪酬 714,172 709,834
应交税费 104,174 123,607
其他应付款 3,165,779 3,307,858
其中：应付利息 242,675 245,050
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 3,819,910 896,817
其他流动负债 1,060,267 1,662,191
流动负债合计 53,893,758 50,658,692
非流动负债：
长期借款 18,057,980 21,828,309
应付债券 2,494,567 2,490,445
其中：优先股
永续债
租赁负债 41,459 35,328
长期应付款 17,539,408 17,539,608
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债 203,491 107,745
非流动负债合计 38,336,905 42,001,435
负债合计 92,230,663 92,660,127
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 15,579,809 15,705,971
其他权益工具
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2022 年第三季度报告
其中：优先股
永续债
资本公积 20,592,836 20,816,669
减：库存股 382,271
其他综合收益 -30,627 -30,627
专项储备
盈余公积 2,639,825 2,639,825
未分配利润 785,794 1,905,104
所有者权益（或股东权益） 39,567,637 40,654,671
合计
负债和所有者权益（或股 131,798,300 133,314,798
东权益）总计
公司负责人：冷伟青 主管会计工作负责人：周志炎 会计机构负责人：司文培
母公司利润表
2022 年 1—9 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2022 年前三季度（1-9 月） 2021 年前三季度（1-9 月）
一、营业收入 13,340,602 12,237,607
减：营业成本 12,571,562 12,072,189
税金及附加 23,067 25,795
销售费用 200,283 241,305
管理费用 888,991 565,001
研发费用 123,901 137,567
财务费用 1,200,946 1,073,513
其中：利息费用 1,386,019 1,284,408
利息收入 -247,765 -249,073
加：其他收益 36,794 51,273
投资收益（损失以 1,291,939 4,763,522
“－”号填列）
其中：对联营企业和合 454,699 506,400
营企业的投资收益
以摊余成本计量的
金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损 -132,230 39,949
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以 -786,978 -6,261,510
“-”号填列）
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2022 年第三季度报告
资产减值损失（损失以 21,236 -231
“-”号填列）
资产处置收益（损失以 80,900 -79
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号 -1,156,487 -3,284,839
填列）
加：营业外收入 255 83,233
减：营业外支出 938 689
三、利润总额（亏损总额以 -1,157,170 -3,202,295
“－”号填列）
减：所得税费用 -37,860 49,602
四、净利润（净亏损以“－”号 -1,119,310 -3,251,897
填列）
（一）持续经营净利润（净 -1,119,310 -3,251,897
亏损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 65,070
（一）不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
（二）将重分类进损益的其 65,070
他综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他 65,070
六、综合收益总额 -1,119,310 -3,186,827
七、每股收益：
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2022 年第三季度报告
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
公司负责人：冷伟青 主管会计工作负责人：周志炎 会计机构负责人：司文培
母公司现金流量表
2022 年 1—9 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2022 年前三季度 2021 年前三季度
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 12,097,253 12,241,518
收到的税费返还 83,452
收到其他与经营活动有关的现金 3,510,637 2,035,221
经营活动现金流入小计 15,691,342 14,276,739
购买商品、接受劳务支付的现金 14,450,473 17,047,012
支付给职工及为职工支付的现金 628,348 940,743
支付的各项税费 49,089 475,220
支付其他与经营活动有关的现金 5,697,858 9,748,589
经营活动现金流出小计 20,825,768 28,211,564
经营活动产生的现金流量净额 -5,134,426 -13,934,825
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 464,000 1,313,575
取得投资收益收到的现金 1,188,206 1,126,796
处置固定资产、无形资产和其他长 42 404,590
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的 1,005,092
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 7,578,779 8,537,470
投资活动现金流入小计 9,231,027 12,387,523
购建固定资产、无形资产和其他长 34,746 198,975
期资产支付的现金
投资支付的现金 239,098 3,058,673
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 6,341,954 7,995,023
投资活动现金流出小计 6,615,798 11,252,671
投资活动产生的现金流量净额 2,615,229 1,134,852
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
18 / 19
2022 年第三季度报告
取得借款收到的现金 17,762,536 16,627,884
收到其他与筹资活动有关的现金 1,500,000
筹资活动现金流入小计 17,762,536 18,127,884
偿还债务支付的现金 15,844,393 9,582,223
分配股利、利润或偿付利息支付的 1,463,833 2,613,367
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 366,112 3,156,423
筹资活动现金流出小计 17,674,338 15,352,013
筹资活动产生的现金流量净额 88,198 2,775,871
四、汇率变动对现金及现金等价物 94,757 -61,345
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -2,336,242 -10,085,447
加：期初现金及现金等价物余额 19,655,420 26,559,184
六、期末现金及现金等价物余额 17,319,178 16,473,737
公司负责人：冷伟青 主管会计工作负责人：周志炎 会计机构负责人：司文培
2022 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
上海电气集团股份有限公司董事会
2022 年 10 月 28 日
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