2023 年第三季度报告
证券代码：601727 证券简称：上海电气
上海电气集团股份有限公司
2023 年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：千元 币种：人民币
本报告期 年初至报告期
比上年同 年初至报告期 末比上年同期
项目 本报告期
期增减变 末 增减变动幅度
动幅度(%) (%)
营业总收入 25,293,403 -8.90 78,371,349 0.40
营业收入 25,087,131 -9.14 77,947,038 0.42
归属于上市公司股东的
230,905 不适用 821,268 不适用
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 -211,274 不适用 34,896 不适用
利润
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经营活动产生的现金流
不适用 不适用 -4,159,474 不适用
量净额
基本每股收益（元/股） 0.01 不适用 0.05 不适用
稀释每股收益（元/股） 0.01 不适用 0.05 不适用
加权平均净资产收益率
0.43 不适用 1.52 不适用
（%）
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
变动幅度(%)
总资产 287,090,254 288,020,852 -0.32
归属于上市公司股东的
53,257,363 54,862,313 -2.93
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：千元 币种：人民币
项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明
非流动性资产处置损益 320,297 342,698
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
131,562 477,892
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益 28,575
企业重组费用，如安置职工的支
-53,940
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
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除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价
16,535 -1,241
值变动损益，以及处置交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合
7,739 100,136
同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入
15,208 -20,579
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
38,968 296,271
项目
减：所得税影响额 66,761 212,238
少数股东权益影响额（税后） 21,369 171,202
合计 442,179 786,372
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
变动比 主要原因
项目名称
例（%）
归属于上市公司股东的净利润-本报告期 不适用 本报告期，公司实现净利润与上年
归属于上市公司股东的净利润-年初至报告期末 不适用 同期相比由负转正，主要原因包
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 括：(1)报告期内，公司持续提升管
不适用
利润-本报告期 理能效，加大科研投入提高产品竞
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 争力，毛利率较上年同期提高；(2)
不适用
利润-年初至报告期末 报告期末，公司所持金融资产公允
基本每股收益（元/股）-本报告期 不适用 价值较期初上升。
基本每股收益（元/股）-年初至报告期末 不适用
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稀释每股收益（元/股）-本报告期 不适用
稀释每股收益（元/股）-年初至报告期末 不适用
经营活动产生的现金流量净额-本报告期 不适用 经营活动产生的现金流量净流出
较上年同期减少，主要由于销售商
经营活动产生的现金流量净额-年初至报告期末 不适用
品、提供劳务收到的现金增加。
二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股东总数
报告期末普通股股东总数 269,405 不适用
（如有）
前 10 名股东持股情况
质押、标记或冻结情
况
持股比 持有有限售条
股东名称 股东性质 持股数量
例(%) 件股份数量
股份
数量
状态
上海电气控股集团有限公司 国家 7,442,101,913 47.77 质押 284,545,455
香港中央结算（代理人）有限公司 境外法人 2,919,253,170 18.74 未知
上海国有资本投资有限公司 国有法人 785,298,555 5.04 无
申能（集团）有限公司 国家 388,438,294 2.49 无
中国证券金融股份有限公司 国有法人 233,504,836 1.50 无
香港中央结算有限公司 其他 183,936,158 1.18 无
新昌渊薮投资有限公司 未知 133,615,217 0.86 无
浙江中财型材有限责任公司 未知 94,711,719 0.61 无
六安中财管道科技有限公司 未知 84,199,535 0.54 无
富诚海富资管－上海国盛集团投资
有限公司－富诚海富通光富单一资 其他 69,348,127 0.45 无
产管理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
股份种类 数量
上海电气控股集团有限公司 7,442,101,913 人民币普通股 7,442,101,913
境外上市外资
香港中央结算（代理人）有限公司 2,919,253,170 2,919,253,170
股
上海国有资本投资有限公司 785,298,555 人民币普通股 785,298,555
申能(集团)有限公司 388,438,294 人民币普通股 388,438,294
中国证券金融股份有限公司 233,504,836 人民币普通股 233,504,836
香港中央结算有限公司 183,936,158 人民币普通股 183,936,158
新昌渊薮投资有限公司 133,615,217 人民币普通股 133,615,217
浙江中财型材有限责任公司 94,711,719 人民币普通股 94,711,719
六安中财管道科技有限公司 84,199,535 人民币普通股 84,199,535
富诚海富资管－上海国盛集团投资
有限公司－富诚海富通光富单一资 69,348,127 人民币普通股 69,348,127
产管理计划
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上述股东关联关系或一致行动的说 公司未知前十名流通股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变
明 动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
公司接上海电气控股集团有限公司通知，截至 2023 年 9 月 30 日，电气控股以
及其通过全资子公司上海电气集团香港有限公司合计持有公司 H 股
313,642,000 股，占本公司已发行总股本的 2.01%。
前 10 名股东及前 10 名无限售股东 新昌渊薮投资有限公司持有公司股份 133,615,217 股，其中通过信用证券账户
参与融资融券及转融通业务情况说 持有公司股份 133,615,217 股；
明（如有） 浙江中财型材有限责任公司持有公司股份 94,711,719 股，其中通过信用证券
账户持有公司股份 94,711,719 股；
六安中财管道科技有限公司持有公司股份 84,199,535 股，其中通过信用证券
账户持有公司股份 84,199,535 股。
注：
上海电气控股集团有限公司（以下简称“电气控股”）于 2020 年 2 月 3 日完成发行以所持本公司
A 股股票及其孳息为标的的 2020 年非公开发行可交换公司债券（第一期）（以下简称“20 电气
EB”），并于 2020 年 1 月 15 日办理完毕 1,120,000,000 股本公司 A 股股票的质押登记手续。电
气控股于 2021 年 3 月 23 日完成发行以所持本公司 A 股股票及其孳息为标的的 2021 年非公开发
行可交换公司债券（第一期），并于 2021 年 3 月 15 日办理完毕 254,545,455 股本公司 A 股股票
的质押登记手续。根据《上海电气（集团）总公司 2021 年非公开发行可交换公司债券（第一期）
募集说明书（面向合格投资者）》约定的维持担保比例和追加担保机制，电气控股于 2021 年 8 月
17 日办理完毕 30,000,000 股本公司 A 股股票的补充质押登记手续。截至 2022 年 12 月 31 日，电
气控股累计质押 969,066,518 股本公司 A 股股票，用于为前述可交换债券持有人交换本公司股票
和对债券的本息偿付提供担保。
20 电气 EB 于 2023 年 2 月 3 日到期完成摘牌，电气控股于 2023 年 2 月 7 日在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司办理完成“上海电气（集团）总公司—上海电气（集团）总公司 2020 年
非公开发行可交换公司债券（第一期）质押专户”中的 684,521,063 股无限售流通股份解除质押
手续。截至 2023 年 9 月 30 日，电气控股剩余质押股份数量为 284,545,455 股。
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
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(二)财务报表
合并资产负债表
2023 年 9 月 30 日
编制单位:上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年 9 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 30,524,644 26,344,500
结算备付金 21,173 24,317
拆出资金 12,398,426 24,613,553
交易性金融资产 7,674,550 7,657,438
衍生金融资产 32,225 55,890
应收票据 4,067,477 6,257,285
应收账款 41,625,888 38,279,969
应收款项融资 1,218,622 2,105,589
预付款项 10,966,984 10,276,967
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 6,010,574 6,156,517
其中：应收利息 121,458 98,700
应收股利 13,197 96,210
买入返售金融资产 3,737,136 1,131,206
存货 36,256,977 30,871,914
合同资产 21,007,886 21,801,813
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 1,992,168 2,857,670
其他流动资产 19,800,784 22,719,005
流动资产合计 197,335,514 201,153,633
非流动资产：
发放贷款和垫款 3,159,730 1,590,952
债权投资 153,702 152,863
其他债权投资
长期应收款 2,513,456 3,328,725
长期股权投资 11,302,830 11,183,753
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 7,576,189 7,268,463
投资性房地产 605,930 660,172
固定资产 19,957,768 20,282,308
在建工程 4,688,858 3,427,951
生产性生物资产
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油气资产
使用权资产 1,318,432 1,402,169
无形资产 12,532,677 12,582,986
开发支出 80,114 35,818
商誉 3,323,872 3,288,723
长期待摊费用 523,163 555,484
递延所得税资产 8,271,593 7,733,152
其他非流动资产 13,746,426 13,373,700
非流动资产合计 89,754,740 86,867,219
资产总计 287,090,254 288,020,852
流动负债：
短期借款 8,404,546 8,660,895
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债 32,087 32,017
衍生金融负债 28,290 10,450
应付票据 14,660,190 16,069,558
应付账款 58,072,396 57,396,886
预收款项 783,397 786,313
合同负债 44,975,842 38,742,797
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放 3,618,114 6,076,565
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 4,259,421 4,958,030
应交税费 1,705,174 2,030,487
其他应付款 7,863,484 7,859,473
其中：应付利息 358,670 295,969
应付股利 518,788 390,765
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 10,534,665 9,120,361
其他流动负债 13,340,049 11,781,611
流动负债合计 168,277,655 163,525,443
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 29,281,200 21,647,690
应付债券 749,146 748,697
其中：优先股
永续债
租赁负债 1,026,645 1,077,425
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2023 年第三季度报告
长期应付款 482,002 562,855
长期应付职工薪酬 171,309 175,854
预计负债 3,493,022 3,592,976
递延收益 1,401,956 1,491,212
递延所得税负债 789,315 836,321
其他非流动负债 80,720 168,212
非流动负债合计 37,475,315 30,301,242
负债合计 205,752,970 193,826,685
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 15,579,809 15,579,809
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 19,319,532 21,837,822
减：库存股
其他综合收益 64,796 -24,891
专项储备 146,289 143,786
盈余公积 5,906,524 5,906,524
一般风险准备
未分配利润 12,240,413 11,419,263
归属于母公司所有者权益（或股东权 53,257,363 54,862,313
益）合计
少数股东权益 28,079,921 39,331,854
所有者权益（或股东权益）合计 81,337,284 94,194,167
负债和所有者权益（或股东权 287,090,254 288,020,852
益）总计
公司负责人：冷伟青 主管会计工作负责人：周志炎 会计机构负责人：司文培
合并利润表
2023 年 1—9 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年前三季度（1-9 月） 2022 年前三季度（1-9 月）
一、营业总收入 78,371,349 78,057,423
其中：营业收入 77,947,038 77,621,931
利息收入 422,513 435,184
已赚保费
手续费及佣金收入 1,798 308
二、营业总成本 76,466,863 77,092,714
其中：营业成本 63,983,321 64,801,669
利息支出 63,181 62,328
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2023 年第三季度报告
手续费及佣金支出 516 557
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净
额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 480,027 331,367
销售费用 2,507,762 2,403,669
管理费用 5,143,996 5,254,369
研发费用 3,574,916 3,234,083
财务费用 713,144 1,004,672
其中：利息费用 1,228,704 1,320,548
利息收入 481,365 370,265
加：其他收益 597,493 692,271
投资收益（损失以 1,563,357 821,088
“－”号填列）
其中：对联营企业和合 730,693 732,759
营企业的投资收益
以摊余成本计量
的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以 9,647 21,936
“－”号填列）
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损 53,775 -760,214
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以 -897,417 -1,497,313
“－”号填列）
资产减值损失（损失以 -622,596 -353,454
“－”号填列）
资产处置收益（损失以 342,698 89,715
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－” 2,951,443 -21,262
号填列）
加：营业外收入 75,933 101,333
减：营业外支出 96,512 133,508
四、利润总额（亏损总额以 2,930,864 -53,437
“－”号填列）
减：所得税费用 513,346 225,440
五、净利润（净亏损以“－” 2,417,518 -278,877
号填列）
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2023 年第三季度报告
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏 2,417,518 -278,877
损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净 821,268 -1,416,229
利润（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损 1,596,250 1,137,352
以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 95,957 170,329
（一）归属母公司所有者的 89,687 160,838
其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其
他综合收益
（1）重新计量设定受益计
划变动额
（2）权益法下不能转损益
的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公
允价值变动
（4）企业自身信用风险公
允价值变动
2.将重分类进损益的其他 89,687 160,838
综合收益
（1）权益法下可转损益的
其他综合收益
（2）其他债权投资公允价 54,362 34,662
值变动
（3）金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减 -11,029 -621
值准备
（5）现金流量套期储备 -1,741
（6）外币财务报表折算差 48,095 126,797
额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其 6,270 9,491
他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 2,513,475 -108,548
（一）归属于母公司所有者 910,955 -1,255,391
的综合收益总额
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2023 年第三季度报告
（二）归属于少数股东的综 1,602,520 1,146,843
合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.05 -0.09
（二）稀释每股收益(元/股) 0.05 -0.09
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
公司负责人：冷伟青 主管会计工作负责人：周志炎 会计机构负责人：司文培
合并现金流量表
2023 年 1—9 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年前三季度 2022 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 85,014,223 73,619,570
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 722,740 1,254,814
收到其他与经营活动有关的现金 3,485,400 7,661,442
经营活动现金流入小计 89,222,363 82,535,826
购买商品、接受劳务支付的现金 69,429,417 67,927,835
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 9,373,629 8,973,172
支付的各项税费 3,756,052 3,364,894
支付其他与经营活动有关的现金 10,822,739 10,787,264
经营活动现金流出小计 93,381,837 91,053,165
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2023 年第三季度报告
经营活动产生的现金流量净额 -4,159,474 -8,517,339
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 10,196,512 5,903,110
取得投资收益收到的现金 1,413,161 1,139,636
处置固定资产、无形资产和其他长期 258,017 424,927
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 709,853 10,778
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,262,573
投资活动现金流入小计 12,577,543 8,741,024
购建固定资产、无形资产和其他长期 2,588,307 2,721,223
资产支付的现金
投资支付的现金 8,033,735 4,618,131
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 3,220
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 2,163,924 61,605
投资活动现金流出小计 12,785,966 7,404,179
投资活动产生的现金流量净额 -208,423 1,336,845
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 174,465 35,479
其中：子公司吸收少数股东投资收到 174,465 35,479
的现金
取得借款收到的现金 19,837,136 24,025,624
发行债券收到的现金 2,000,000 1,748,000
收到其他与筹资活动有关的现金 39,529 353,214
筹资活动现金流入小计 22,051,130 26,162,317
偿还债务支付的现金 10,948,325 21,245,442
分配股利、利润或偿付利息支付的现 2,465,684 2,660,102
金
其中：子公司支付给少数股东的股 1,373,887 1,234,244
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 14,609,526 1,708,232
筹资活动现金流出小计 28,023,535 25,613,776
筹资活动产生的现金流量净额 -5,972,405 548,541
四、汇率变动对现金及现金等价物的影 141,394 347,984
响
五、现金及现金等价物净增加额 -10,198,908 -6,283,969
加：期初现金及现金等价物余额 43,785,108 43,581,329
六、期末现金及现金等价物余额 33,586,200 37,297,360
公司负责人：冷伟青 主管会计工作负责人：周志炎 会计机构负责人：司文培
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2023 年第三季度报告
母公司资产负债表
2023 年 9 月 30 日
编制单位:上海电气集团股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年 9 月 30 日 2022 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 21,238,907 27,039,710
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 64,902 399,329
应收账款 10,543,746 10,193,882
应收款项融资
预付款项 11,719,100 12,345,129
其他应收款 5,724,029 5,557,032
其中：应收利息
应收股利 952,469 826,453
存货 119,844 130,080
合同资产 3,925,233 4,031,958
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 269,000 269,000
其他流动资产 1,863,759 3,116,576
流动资产合计 55,468,520 63,082,696
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款 4,349,059 5,462,259
长期股权投资 58,970,130 48,075,790
其他权益工具投资 450
其他非流动金融资产 1,736,296 1,787,054
投资性房地产 113,399 115,261
固定资产 1,428,402 1,542,295
在建工程 59,696 51,153
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 14,929 39,859
无形资产 2,238,337 2,377,271
开发支出
商誉
长期待摊费用 14,891 23,041
递延所得税资产 2,220,790 2,309,575
其他非流动资产 6,085,884 5,817,118
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2023 年第三季度报告
非流动资产合计 77,232,263 67,600,676
资产总计 132,700,783 130,683,372
流动负债：
短期借款 3,666,909 5,811,000
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,552,430 4,410,137
应付账款 22,944,481 24,289,333
预收款项
合同负债 11,722,724 11,573,885
应付职工薪酬 952,183 1,097,799
应交税费 87,321 42,351
其他应付款 2,517,918 2,723,703
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 11,035,323 6,098,445
其他流动负债 1,210,732 1,416,490
流动负债合计 55,690,021 57,463,143
非流动负债：
长期借款 31,364,906 17,963,957
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 11,807 15,528
长期应付款 7,537,977 17,537,377
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债 219,317 148,060
非流动负债合计 39,134,007 35,664,922
负债合计 94,824,028 93,128,065
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 15,579,809 15,579,809
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 20,592,836 20,592,836
减：库存股
其他综合收益 -30,627 -30,627
专项储备
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2023 年第三季度报告
盈余公积 2,639,825 2,639,825
未分配利润 -905,088 -1,226,536
所有者权益（或股东权益） 37,876,755 37,555,307
合计
负债和所有者权益（或股 132,700,783 130,683,372
东权益）总计
公司负责人：冷伟青 主管会计工作负责人：周志炎 会计机构负责人：司文培
母公司利润表
2023 年 1—9 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年前三季度（1-9 月） 2022 年前三季度（1-9 月）
一、营业收入 12,069,134 13,340,602
减：营业成本 11,388,244 12,571,562
税金及附加 34,472 23,067
销售费用 129,706 200,283
管理费用 657,806 888,991
研发费用 164,139 123,901
财务费用 916,325 1,200,946
其中：利息费用 1,227,904 1,386,019
利息收入 289,216 247,765
加：其他收益 14,342 36,794
投资收益（损失以 1,488,672 1,291,939
“－”号填列）
其中：对联营企业和合 367,246 454,699
营企业的投资收益
以摊余成本计量的
金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损 -76,824 -132,230
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以 64,048 -786,978
“-”号填列）
资产减值损失（损失以 -105,649 21,236
“-”号填列）
资产处置收益（损失以 315,592 80,900
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号 478,623 -1,156,487
填列）
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2023 年第三季度报告
加：营业外收入 6,260 255
减：营业外支出 73,584 938
三、利润总额（亏损总额以 411,299 -1,157,170
“－”号填列）
减：所得税费用 89,851 -37,860
四、净利润（净亏损以“－”号 321,448 -1,119,310
填列）
（一）持续经营净利润（净 321,448 -1,119,310
亏损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
（二）将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 321,448 -1,119,310
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
公司负责人：冷伟青 主管会计工作负责人：周志炎 会计机构负责人：司文培
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2023 年第三季度报告
母公司现金流量表
2023 年 1—9 月
编制单位：上海电气集团股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年前三季度 2022 年前三季度
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 11,279,300 12,097,253
收到的税费返还 15 83,452
收到其他与经营活动有关的现金 3,252,652 3,510,637
经营活动现金流入小计 14,531,967 15,691,342
购买商品、接受劳务支付的现金 14,620,141 14,450,473
支付给职工及为职工支付的现金 520,293 628,348
支付的各项税费 38,734 49,089
支付其他与经营活动有关的现金 3,093,446 5,697,858
经营活动现金流出小计 18,272,614 20,825,768
经营活动产生的现金流量净额 -3,740,647 -5,134,426
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 465,250 464,000
取得投资收益收到的现金 1,254,417 1,188,206
处置固定资产、无形资产和其他长 194,422 42
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 13,484,862 7,578,779
投资活动现金流入小计 15,398,951 9,231,027
购建固定资产、无形资产和其他长 38,575 34,746
期资产支付的现金
投资支付的现金 11,524,364 239,098
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 6,371,647 6,341,954
投资活动现金流出小计 17,934,586 6,615,798
投资活动产生的现金流量净额 -2,535,635 2,615,229
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 20,896,916 17,762,536
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 20,896,916 17,762,536
偿还债务支付的现金 14,693,416 15,844,393
分配股利、利润或偿付利息支付的 1,133,388 1,463,833
现金
17 / 18
2023 年第三季度报告
支付其他与筹资活动有关的现金 18,265 366,112
筹资活动现金流出小计 15,845,069 17,674,338
筹资活动产生的现金流量净额 5,051,847 88,198
四、汇率变动对现金及现金等价物 38,632 94,757
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,185,803 -2,336,242
加：期初现金及现金等价物余额 16,934,710 19,655,420
六、期末现金及现金等价物余额 15,748,907 17,319,178
公司负责人：冷伟青 主管会计工作负责人：周志炎 会计机构负责人：司文培
2023 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
上海电气集团股份有限公司董事会
2023 年 10 月 30 日
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