中远海运发展股份有限公司董事会审核委员会

                         2019 年度履职情况报告



    根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规

则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》（以下简称

“《指引》”），和本公司《章程》、《董事会审核委员会工作细则》（以下简

称“《审核细则》”）的有关规定，现就中远海运发展股份有限公司（以下

简称“本公司”、“公司”）董事会审核委员会 2019 年度履职情况，报告如

下：

        一、 董事会审核委员会的构成情况

    经公司董事会批准，第六届董事会审核委员会于 2019 年 8 月 20 日开

始履行职责。现任第六届董事会审核委员会成员与第五届成员相同，由独

立非执行董事陆建忠先生、蔡洪平先生，以及非执行董事黄坚先生组成。

公司所有委员均自公司非执行董事中产生，且独立非执行董事超过半数，

其中陆建忠先生为会计专业人士。公司第六届审核委员会的构成均符合

《指引》及《审核细则》的要求。

        二、 董事会审核委员会会议召开情况

       报告期内，董事会审核委员会共召开 9 次会议，各位委员的出席率为

100%。

       定期会议 4 次：

    1、2019 年 3 月 28 日，现场召开了第五届董事会审核委员会第三十二

次会议，会议审议并一致通过了以下议案：
    （1）关于本公司 2018-2019 年度内审情况的议案

    （2）关于执行新颁布会计准则议案

    （3）关于本公司二○一八年度财务报告的议案

    （4）关于续聘公司 2019 年度境内外审计师、内控审计师的议案

    （5）关于董事会审核委员会 2018 年度履职情况报告的议案

    2、2019 年 4 月 26 日，以通讯表决方式召开了第五届董事会审核委员

会第三十三次会议，会议一致通过了《关于公司二〇一九年第一季度报告

的议案》、《关于公司船舶及集装箱会计估计变更的议案》

    3、2019 年 8 月 29 日，现场召开了第六届董事会审核委员会第一次会

议，会议审议并一致通过了《关于本公司 2019 年上半年财务报告的议案》

    4、2019 年 10 月 29 日，以通讯表决方式召开了第六届董事会审核委

员会第二次会议，会议一致通过了以下议案：

    （1）《关于本公司二○一九年第三季度报告的议案》

    （2）《关于公司与中集集团 2020-2022 年度日常关联交易的议案》

    （3）《关于公司与中远海运集团及下属公司 2020-2022 年度日常关联

交易的议案》

       临时会议 5 次：

    1、2019 年 3 月 25 日，以书面通讯方式召开了第五届董事会审核委员

会第三十一次会议，会议审议通过了《关于公司出售一海通 25%股权的议

案》

    2、2019 年 5 月 6 日，以书面通讯方式召开了第五届董事会审核委员

会第三十四次会议，会议审议通过了《关于上海寰宇物流装备有限公司受
托管理资产的议案》

    3、2019 年 7 月 4 日，以书面通讯方式召开了第五届董事会审核委员

会第三十五次会议，会议审议通过了《关于调整公司与中远海运集团及其

下属公司 2019 年度日常关联交易年度额度的议案》

    4、2019 年 11 月 20 日，现场召开了第六届董事会审核委员会第三次

会议，会议审议通过了以下议案：

    （1）《关于本公司二○一九年度境外审计计划的议案》

    （2）《关于本公司二○一九年度境内审计计划的议案》

    5、2019 年 12 月 6 日，以书面通讯方式召开了第六届董事会审核委员

会第四次会议，会议审议通过了《关于调整〈保险经纪服务总协议〉项下

2019 年度日常关联交易年度上限的议案》

     三、 监督及评估外部审计机构工作，审阅公司定期报告

    报告期内，公司董事会审核委员会根据中国证监会、上海证券交易所

及《审核细则》的相关规定，并按上海证券交易所《关于做好上市公司 2018

年年度报告工作的通知》等文件的要求，审核委员会本着勤勉尽责的原则，

认真履行职责，监督及评估外部审计机构工作，审阅公司定期报告。在年

报审计过程中：

    1.在审计师进场前，审核委员会认真审阅境、内外审计机构对公司年

报审计的工作计划等相关资料，对审计总体策略、审计计划等提出具体意

见和要求；

    2.在审计师进场审计过程中，审核委员会对审计工作进行了督导，就

审计过程中发现的问题与审计师进行充分沟通和交流。
    审核委员会对 2018 年度财务报告发表了审核意见，审核委员会认为

本公司 2018 年的财务报告已经按照相关会计准则的规定编制，在所有重

大方面公允地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量，并建议董

事会通过公司 2018 年度业绩及财务报告。

     四、 审核关联交易

    报告期内，审核委员会认真履行对公司关联交易控制和日常管理的职

责。公司各项关联交易采用一般商业条款，定价公允合理，遵守了公平、

公正、公开的原则，符合公司及股东的整体利益；各项关联交易审议程序

合法、合规，没有损害中小股东的利益，符合公司及股东的整体利益。

     五、 总体评价

    在报告期内，公司董事会审核委员会认真遵守《指引》、《公司章程》、

《审核细则》等有关规定，勤勉尽责、恪尽职守，较好地履行了相关职责。

在新的一年中，公司董事会审核委员会将继续兢兢业业，积极履行审核委

员会的各项职责。

                                         中远海运发展股份有限公司

                                                  董事会审核委员会

                                           二零二零年三月二十七日