招商轮船：2017年第四次临时股东大会会议资料2017-10-20
能源运输股份有限公司
2017 年第四次临时股东大会会议资料
能源运输股份有限公司
二〇一七年十月二十七日
招商局能源运输股份有限公司 2017 年第四次临时股东大会会议资料
目 录
2017 年第四次临时股东大会会议须知 ................................................................................... 3
会 议 议 案 .............................................................................................................................. 4
议案 1：关于批准公司向关联方招商海通提供反担保的议案； ......................................... 5
议案 2：关于修订《招商局能源运输股份有限公司重大投资经营决策制度》的议案； 6
议案 3：关于选举权忠光为公司第五届董事会独立董事的议案； ..................................... 7
现场投票注意事项 .................................................................................................................... 8
附件 1： ..................................................................................................................................... 9
附件 2： ...................................................................................................................................12
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招商局能源运输股份有限公司 2017 年第四次临时股东大会会议资料
2017 年第四次临时股东大会会议须知
各位股东：
为了维护投资者的合法权益，确保股东在本公司 2017 年第四次临时股东大会
（简称“股东大会”或“大会”）期间依法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事
效率，依据中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》及公司《股东大会
议事规则》等有关规定，制定如下有关规定：
一、本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章
程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。
二、股东大会设立秘书处，负责大会的程序安排和会务工作。
三、董事会在股东大会的召开过程中，应当以维护股东的合法权益，确保正常
程序和议事效率为原则，认真履行法定职责。
四、股东参加股东大会，依法享有发言权、表决权等各项权利，认真履行法定
义务，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。
五、每一股东发言原则上不得超过两次，每次发言不得超过三分钟。
六、为提高大会议事效率，在股东就本次大会议案相关的发言结束后，即可进
行大会表决。
七、本次会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，股东参与网络投票
的方法详见公司 2017 年 10 月 12 日公告的《招商局能源运输股份有限公司关于召开
2017 年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2017-082 号）。
八、本次大会审议了大会议案后，应对此作出决议，根据《公司章程》，普通决
议案需获得出席股东大会的股东 (包括股东代理人)所持表决权的二分之一以上通
过，特别决议案需获得出席股东大会的股东 (包括股东代理人) 所持表决权的三分
之二以上通过。选举董事需采用累积投票制度。
本次会议议案 1 为特别决议案，且有关联股东需要回避表决；
本次会议议案 3 为采用累积投票制度的普通决议案；
九、公司聘请北京市君合（深圳）律师事务所律师出席本次股东大会，并出具
法律意见书。
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招商局能源运输股份有限公司 2017 年第四次临时股东大会会议资料
会 议 议 案
会议议案 内容
1 关于批准公司向关联方招商海通提供反担保的议案
关于修订《招商局能源运输股份有限公司重大投资经营决策制度》的
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议案
3 关于选举权忠光为公司第五届董事会独立董事的议案
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招商局能源运输股份有限公司 2017 年第四次临时股东大会会议资料
议案 1：关于批准公司向关联方招商海通提供反担保的议案；
各位股东：
根据公司第四届董事会第七次会议、第四届董事会第二十二次会议决议，公司
下属全资子公司招商局能源运输投资有限公司（下称“BVI 公司”）与关联方招商
局海通贸易有限公司（下称“招商海通”）按照 30%和 70%的股权比例，分别成立
了招商局船舶贸易有限公司和招商局能源贸易有限公司，开展船舶贸易和能源贸易
业务。
2016 年，招商局船舶贸易有限公司和招商局能源贸易有限公司的全资子公司招
商局能源贸易（新加坡）有限公司作为联合借款人向大华银行申请了综合授信额度，
额度上限为 7,000 万美元。该综合授信额度由持有合资公司 70%股份的招商海通提
供 100%全额担保，我公司作为合资公司持股 30%的股东，按照股权比例向招商海
通提供了反担保，反担保限额为 2,100 万美元。上述反担保事项已经公司第四届董
事会第二十六次会议和 2016 年第三次临时股东大会审议批准。
由于业务发展需要，招商局能源贸易（新加坡）有限公司拟向大华银行重新申
请综合授信额度，额度限额为 2 亿美元，仍由招商海通提供 100%全额担保，我公司
按照股权比例向招商海通出具反担保，反担保限额为 6,000 万美元。前次招商局船
舶贸易有限公司和招商局能源贸易（新加坡）有限公司作为联合借款人向大华银行
申请的 7,000 万美元综合授信额度同时终止，我公司所承担的反担保也相应终止。
本议案已经 10 月 11 日召开的公司第五届董事会第七次会议审议通过， 详见公
司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告。
本议案为特别决议案，需经出席会议的非关联股东所持表决权的三分之二以上
表决通过。请各位股东审议。关联股东招商局轮船有限公司、中国外运长航集团有
限公司回避表决。
招商局能源运输股份有限公司董事会
2017 年 10 月 27 日
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议案 2：关于修订《招商局能源运输股份有限公司重大投资经营决策制度》的议案；
各位股东：
为进一步规范公司投资项目审批程序、加强投资决策与投资管理﹐根据《公司
法》、《招商局能源运输股份有限公司章程》等规定，结合公司实际，对原《招商局
能源运输股份有限公司重大投资经营决策制度》进行少量修订。
现提请各位股东审议该议案。
招商局能源运输股份有限公司董事会
2017 年 10 月 27 日
附件 1、《招商局能源运输股份有限公司重大投资经营决策制度》修订对照表
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议案 3：关于选举权忠光为公司第五届董事会独立董事的议案；
各位股东：
公司独立董事冯道祥先生因个人原因辞职，公司独立董事人数由 4 人变为 3 人，
不符合《公司法》和《公司章程》中所规定的法定人数，根据《关于在上市公司建
立独立董事制度的指导意见》等有关规定，股东招商局轮船有限公司提名权忠光先
生为公司第五届董事会独立董事候选人。
现提请各位股东审议该议案。
招商局能源运输股份有限公司董事会
2017 年 10 月 27 日
附件 2：权忠光简历
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现场投票注意事项
各位股东：
本次股东大会共有 3 项议案。议案 1 和议案 2 请在“同意”、“反对”、“弃权”三
个选项中选择一项打“√”，多选、不选的表决票均视为弃权。
本次股东大会对于议案 3 的的表决（即对于独立董事的选举）采用累积投票制，
具体方式为：对于该项议案阁下持有股份数量为阁下所代表的表决票数，阁下可将
该等票数全部或部分投给该名候选人，阁下亦可选择放弃投票，但阁下投出的票数
累计不得超过阁下所代表之股份数目。否则，阁下就该议案的投票无效，视为放弃
表决权。
关联方股东招商局轮船股份有限公司和中国外运长航集团有限公司需对议案 1 的
回避表决。
请在“股东或被授权人签名”处签署填票人的姓名，未签名或无法辨认签名的表
决票均视为弃权。
表决票填妥后，请投入现场指定投票箱。
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附件 1：
《招商局能源运输股份有限公司重大投资经营决策制度》修订对照表
条目 修订前 修订后
第三条 本制度所指的重大投资和经营行为 本制度所指的重大投资和经营行为
(以下简称“交易”)包括：对外投 (以下简称“交易”)包括：对外投
资、对内投资、筹资、担保（包括 资、对内投资、筹资、担保（包括
抵押、质押）、资产核销、资产处 抵押、质押）、资产核销、资产处
置、债务处置、采购合同的签订、 置、债务处置、采购合同的签订、
经营权处置等。前述经营行为不包 经营权处置等。前述经营行为不包
括购买原材料、燃料和动力，以及 括购买原材料、燃料和动力，以及
签订运输协议和租船合同（包括期 签订运输协议和实质性连续租入时
租与航次租赁）等与日常经营相关 间达到 5 年及 5 年以下的租船合同
的交易行为。 （包括期租与航次租赁）等与日常
投资是指公司对外进行的股权投资 经营相关的交易行为。
(风险投资)、债券投资行为、项目 投资是指公司对外进行的股权投资
(实业)投资及公司固定资产购置等 (风险投资)、债券投资行为、项目
投资行为； (实业)投资及公司固定资产购置、
改造等投资行为；
第十三条 受限于第二章的相关规定，公司发 受限于第二章的相关规定，公司发
生的投资和经营行为达到下列标准 生的投资和经营行为达到下列标准
之一的，应当由董事会审议： 之一的，应当由董事会审议：
(一)交易涉及的资产总额(同时存 (一)交易涉及的资产总额(同时存
在帐面值和评估值的，以高者为准) 在帐面值和评估值的，以高者为准)
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条目 修订前 修订后
占公司最近一期经审计总资产的 1% 占公司最近一期经审计总资产的 1%
以上或超过人民币 1000 万元（含 以上且超过人民币 1000 万元（含
1000 万元）； 1000 万元）；
(二)交易的成交金额(包括承担的 (二)交易的成交金额(包括承担的
债务和费用)占公司最近一期经审 债务和费用)占公司最近一期经审
计净资产的 1％以上或绝对金额超 计净资产的 1％以上且绝对金额超
过人民币 1000 万元（含 1000 万元）； 过人民币 1000 万元（含 1000 万元）；
(三)交易产生的利润占公司最近一 (三)交易产生的利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的 1%以上 个会计年度经审计净利润的 1%以上
或绝对金额超过人民币 1000 万元 且绝对金额超过人民币 1000 万元
（含 1000 万元）； （含 1000 万元）；
(四)交易标的(如股权)占公司最近 (四)交易标的(如股权)占公司最近
一个会计年度经审计主营业务收入 一个会计年度经审计主营业务收入
的 1%以上或绝对金额超过人民币 的 1%以上且绝对金额超过人民币
1000 万元（含 1000 万元）； 1000 万元（含 1000 万元）；
(五)交易标的(如股权)占公司最近 (五)交易标的(如股权)占公司最近
一个会计年度经审计净利润的 1%或 一个会计年度经审计净利润的 1%且
绝对金额超过人民币 1000 万元（含 绝对金额超过人民币 1000 万元（含
1000 万元）。 1000 万元）。
上述指标涉及的数据如为负值，取 （六）董事会认为应当由董事会审
其绝对值计算。 议的其他事项。
另外，公司的购买、建造、出售船 上述指标涉及的数据如为负值，取
舶等重大事项均由董事会审议，其 其绝对值计算。
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招商局能源运输股份有限公司 2017 年第四次临时股东大会会议资料
条目 修订前 修订后
涉及金额超过以上限额的提交股东 另外，公司的购买、建造、出售船
大会审议。 舶等重大事项均由董事会审议，其
涉及金额超过以上限额的提交股东
大会审议。
第二十一 公司进行重大投资和经营行为应按 公司进行重大投资和经营行为应按
条 照如下程序进行决策： 照如下程序进行决策：
(一)对外投资。公司的具体对外投 (一)对外投资。公司的具体对外投
资行为由企划部起草项目计划书或 资行为由企划部起草项目计划书或
可行性分析报告，由法律事务部确 可行性分析报告，由法律事务部确
认投资方案的合法性，财务部确认 认投资方案的合法性，财务部确认
投资方案的资金需求及对公司财务 投资方案的资金需求及对公司财务
状况的影响，企划部结合法律事务 状况的影响，企划部结合法律事务
部及财务部的意见形成最终方案报 部及财务部的意见形成最终方案报
送公司总经理办公会审核，如对外 送公司投资审核委员会（简称“投
投资金额属于公司董事会审批权限 委会”）初审并报总经理办公会审
范围，公司总经理应将审核通过的 核，如对外投资金额属于公司董事
方案形成议案报董事会审议，如对 会审批权限范围，公司总经理应将
外投资金额属于公司股东大会审批 审核通过的方案形成议案报董事会
权限范围，则于董事会审议通过后 审议，如对外投资金额属于公司股
由公司董事会报送股东大会审议。 东大会审批权限范围，则于董事会
审议通过后由公司董事会报送股东
大会审议。
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附件 2：
权忠光简历
权忠光，朝鲜族，民建党员，教授，注册资产评估师。毕业于北京交通大学，
获经济学博士学位。曾任北京中企华资产评估有限责任公司总裁。现任北京中企华
资产评估有限责任公司董事长。北京市政协常委、最高人民法院第二届特约监督员、
北京市工商联常委、民建中央经济委员会副主任、北京新的社会阶层人士联谊会副
会长、中国资产评估协会常务理事、维权委员会主任、北京注册会计师协会副会长、
财政部中国资产评估协会资产评估准则专家咨询委员会委员、中国资产评估准则起
草组成员、中国资产评估协会首批 25 名资深会员之一、中国证监会第六届发行审
核委员会专职委员、业内资深专家。2008 年当选“中国人民政治协商会议北京第十
一届委员会常务委员”、2013 年再次当选“中国人民政治协商会议北京市第十二届
委员会常务委员”，曾荣获北京市和全国“优秀中国特色社会主义事业建设者”等称
号。
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