证券代码：601872          证券简称：招商轮船     公告编号：2019[004]




                   招商局能源运输股份有限公司

           第五届监事会第十六次会议决议公告


     本公司监事会及监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连
带责任。


     招商局能源运输股份有限公司（下称“公司”）第五届监事会第十

六次会议通知于 2019 年 1 月 7 日以电子邮件或传真的方式送达各位

监事，会议于 2019 年 1 月 10 日以书面审议方式召开。公司监事会主

席曹鸿先生、监事刘英杰先生、职工监事刘宇丰先生审议了会议议案

并表决。会议的召集、召开符合《公司法》等法律、行政法规和部门

规章以及《招商局能源运输股份有限公司章程》等相关规定。

     出席会议的监事采取记名投票方式表决了如下议案：

     1、关于审议公司股票期权计划(草案)及摘要的议案

     监事会认为：公司股票期权计划(草案)及摘要的内容符合《公司

法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和

规范性文件的规定。本次股票期权计划的实施将有利于公司的持续发

展，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不存在违反相关法律、

行政法规的情形。

     本议案尚需提交公司股东大会审议。



                                   1
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    2、关于核实公司股票期权激励对象名单的议案

    监事会认为：列入公司本次股票期权首次授予计划激励对象名单

的人员具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定

的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选

的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不

适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国

证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在

具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；

不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合

《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司股票

期权首次授予计划(草案)及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司

本次股票期权首次授予计划激励对象的主体资格合法、有效。

    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    3、关于审议公司《股票期权计划实施考核办法》的议案

    监事会认为：制定《股票期权计划实施考核办法》，是为了保证

股票期权计划的顺利实施，为股票期权计划激励对象的资格认定提供

合理、有效的依据，切实发挥公司股票期权计划的激励作用，达到股

权激励的目的，有效支持公司战略落实和持续发展，进而确保国有资

产的保值增值，监事会同意制定《股票期权计划实施考核办法》。本

议案尚需经国务院国有资产监督管理委员会审核批准后，提交公司股

东大会审议。

    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    4、关于审议公司《股票期权计划管理办法》的议案

                               2
    监事会认为：《股票期权计划管理办法》明确了公司股票期权计

划的管理权责和流程，有助于推动股票期权计划的实施。监事会同意

制定《股票期权计划管理办法》。本议案尚需经国务院国有资产监督

管理委员会审核批准后，提交公司股东大会审议。

    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    5、关于向招商油贸公司增资的议案

    监事会认为：公司向关联方招商局能源贸易有限公司增资 300 万

美元，符合公司长远发展及业务拓展实际需要；合资双方按照股权比

例增资，不存在超比例投资的情况；交易根据自愿、平等的原则进行，

符合本公司及公司股东的整体利益；在审议本事项时关联董事按照

《上市规则》及《公司章程》等有关规定进行了回避表决，董事会表

决程序合法、合规。同意向招商局能源贸易有限公司增资 300 万美元。


    特此公告。




                            招商局能源运输股份有限公司监事会

                                     2019 年 1 月 11 日




                               3