证券代码：601878       证券简称：浙商证券   公告编号：2017-012



                   浙商证券股份有限公司
                     子公司关联交易公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。


    重要内容提示：
    ●简述交易风险
    浙商证券股份有限公司（简称“浙商证券”或“公司”）第二届
董事会第二十八次会议审议通过了《关于交通集团财务公司购买浙商
资管理财产品关联交易的议案》，同意浙江浙商证券资产管理有限公
司（以下简称“浙商资管”）向浙江省交通投资集团财务有限责任公
司（以下简称“交通集团财务公司”），出售 1 亿份（对应金额 1 亿元
人民币）“浙商汇金增强聚利”资产管理计划。本次交易为常规业务，
对浙商证券日常经营活动及财务状况无重大影响。
    ●过去 12 个月内，浙商资管与交通集团财务公司累计发生 2 笔
关联交易，均为交通集团财务公司购买资产管理计划，交易额共计
16900 万元（含本次交易。上次交易额 6900 万，发生于浙商证券上
市之前）。
    ●需提请投资者注意的其他事项：无
    一、关联交易概述
    （一）交通集团财务公司为了提高自有资金管理收益率，2017

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年 8 年 18 日，与浙商资管签订协议，购买 1 亿份（对应金额 1 亿元）
浙商资管发行、管理的“浙商汇金增强聚利”资产管理计划，交易条
件与其他客户相同，无任何差别待遇。
    （二）本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定
的重大资产重组。
    （三）至本次关联交易为止，过去 12 个月内浙商证券与同一关
联人或不同关联人之间交易类别相关的关联交易，未达到最近一期经
审计净资产的 5%以上。
    二、关联方介绍
    （一）关联方关系介绍
    浙商资管是浙商证券的全资子公司，交通集团财务公司是浙商证
券实际控制人浙江省交通投资集团有限公司的控股子公司，根据《上
海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实
施指引》的相关规定，本次交易构成关联交易。
    （二）交通集团财务公司基本情况
    1、企业名称：浙江省交通投资集团财务有限责任公司
    2、类型：其他有限责任公司
    3、注册地：杭州市江干区五星路 199 号明珠国际商务中心 2 号
楼8层
    4、法定代表人：傅哲祥
    5、注册资本：200000 万人民币
    6、成立日期：2012 年 11 月 09 日
    7、营业范围：经营中国银行业监督管理委员会依照有关法律、
行政法规和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列的为准。
    8、实际控制人：浙江省交通投资集团有限公司


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    9、2016 年末交通集团财务公司合并资产总额 1841030.63 万元，
负债总额 1614436.76 万元，归属于母公司所有者权益总额 226593.87
万元。2016 年度合并营业收入 32200.30 万元，净利润 12251.67 万
元。
    三、关联交易标的基本情况
    “浙商汇金增强聚利”集合资产管理计划，是由浙商资管发行、
管理的限定性集合资产管理计划，由中国光大银行托管。投资范围主
要是中国境内依法发行的各类债券、股票质押式回购、保证收益及保
本浮动收益商业银行理财计划，以及现金、银行存款、货币市场基金、
债券逆回购、债券正回购、同业存单以及可转让存单等金融产品。
    该集合计划已于 2012 年 8 月成立，无固定存续期限，定期开放，
投资者可以在开放期申购和赎回。截止最近一期开放期末，该集合计
划管理规模为 20.28 亿元。
    该集合计划收益主要包括投资所得红利、股息、债券利息和基金
红利、买卖证券价差、银行存款利息。管理人浙商资管按照合同的约
定，收取管理费、收益达到一定标准后的业绩提成。收益扣除有关费
用后，按集合计划份额平均分配权。
    四、资产管理合同的主要内容
    浙商资管与交通集团财务公司签署在中国证券投资基金业协会
备案的管理人、委托人、托管人三方联署《浙商汇金增强聚利集合资
产管理计划资产管理合同》，委托人参与资金实际交付并经管理人确
认后，合同生效。委托人和管理人权利义务主要内容如下：
    （一）委托人的权利和义务
    1、主要权利：取得集合计划收益；知悉有关集合计划投资运作
的信息；按照合同的约定，参与、退出集合计划；取得集合计划清算


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后的剩余资产；因管理人、托管人过错导致合法权益受到损害的，有
权得到赔偿等等。
    2、主要义务：承诺委托资金的来源及用途合法，向管理人如实
提供财务状况及投资意愿等基本情况；按照合同约定划付委托资金，
承担相应费用；按本合同约定承担集合计划的投资损失；不得转让集
合计划的份额（法律、行政法规另有规定的除外）等等。
    （二）管理人的权利和义务
    1、主要权利：根据合同的约定，独立运作集合计划的资产；收
取管理费和业绩报酬；监督托管人，采取必要措施保护委托人的利益；
行使集合计划资产投资形成的投资人权利；集合计划资产受到损害时，
向有关责任人追究法律责任等等。
    2、主要义务：管理集合计划的资产，依法保护委托人的财产权
益；负责会计核算业务，编制财务报告；按规定出具资产管理报告，
保证委托人能够及时了解有关集合计划的信息；对集合计划的运营情
况定期进行专项审计，并将审计结果向委托人披露；在与关联方发生
交易行为时，保证对关联方及非关联方公平对待等等。
     五、该关联交易的目的以及对上市公司的影响
    1、此项关联交易，属于浙商资管正常业务，交通集团财务公司
申购、退出该资管计划份额的条件、费率与其他投资者相同，无任何
差别待遇，不存在损害浙商证券利益或利益输送的情况。
    2、此项关联交易不会影响浙商证券的独立性，浙商证券主要业
务不会因此而对关联人形成依赖。
    六、该关联交易应当履行的审议程序
    1、本次交易的金额占浙商证券最近一期经审计净资产的 0.5%以
上，须提交董事会批准，不需要股东大会审批。


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    2、独立董事事前已认可该项交易，发表审核意见如下：该项交
易是正常经营行为，浙商资管对所有客户的申购、赎回、履约采用相
同的标准，关联方没有受到任何形式的差别对待，没有利益输送或损
害公司利益，交易不存在重大风险，能增加资管业务收入，且不构成
业务依赖。我们同意进行该项交易，同意提交董事会审议。
    3、公司于 2017 年 8 月 18 日以通讯表决方式召开第二届董事
会第二十八次会议，会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人，审议
通过《关于交通集团财务公司购买浙商资管理财产品关联交易的议
案》，关联董事姚慧亮、骆鉴湖、吴承根回避表决，非关联董事一致
同意，表决结果：5 票同意，0 票发对，0 票弃权。
    4、公司独立董事发表独立意见，认为交易事项对全体股东公平，
董事会审议、表决程序合法，一致同意本次关联交易。
    5、本次关联交易属正常业务经营，不需要经过有关部门批准。
    七、备查文件
    （一）独立董事事前认可意见
    （二）独立董事意见
    （三）第二届董事会第二十八次会议决议


    特此公告。


                              浙商证券股份有限公司董事会
                                       2017 年 8 月 18 日




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