中远海控:2019年第一次临时股东大会暨2019年第一次A股、H股类别股东大会会议资料(经修订)2019-05-16
中远海控二○一九年第一次临时股东大会暨二○一九年第一次 A 股类别股东大会
及二○一九年第一次 H 股类别股东大会会议资料(经修订)
中远海运控股股份有限公司
二○一九年第一次临时股东大会
二○一九年第一次 A 股类别股东大会
二○一九年第一次 H 股类别股东大会
会议资料
二○一九年五月
1
中远海控二○一九年第一次临时股东大会暨二○一九年第一次 A 股类别股东大会
及二○一九年第一次 H 股类别股东大会会议资料(经修订)
中远海运控股股份有限公司
二○一九年第一次临时股东大会暨二〇一九年第一次 A 股类
别股东大会及二〇一九年第一次 H 股类别股东大会
会议资料
一、 会议时间:2019 年 5 月 30 日(星期五)10 时 00 分召开
二、 会议方式:采取现场会议及网络投票形式
三、 会议召集人:中远海运控股股份有限公司(以下简称“公司”、
“中远海控”、“上市公司”)第五届董事会
四、 股权登记日:2019 年 3 月 26 日(星期二)
五、 会议地点:上海市东大名路 1171 号上海远洋宾馆 5 楼远洋厅、
香港皇后大道中 183 号中远大厦 47 楼会议室
六、 大会审议事项
(一)2019 年第一次临时股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股、H 股股东
非累积投票议案
1.00 关于《中远海运控股股份有限公司股票 √
期权激励计划(草案三次修订稿)》及
2
中远海控二○一九年第一次临时股东大会暨二○一九年第一次 A 股类别股东大会
及二○一九年第一次 H 股类别股东大会会议资料(经修订)
其摘要的议案(逐项表决)
1.01 股票期权激励计划的目的 √
1.02 激励对象的确定依据、范围和核实 √
1.03 激励工具及标的股票的来源、数量与分 √
配
1.04 股票期权的有效期、授予与行权安排 √
1.05 股票期权的行权价格与激励收益 √
1.06 股票期权的授予条件与生效条件 √
1.07 股票期权的调整方法和程序 √
1.08 公司与激励对象的权利与义务 √
1.09 股票期权激励计划特殊情况的处理 √
1.10 股权激励计划的会计处理及对公司经 √
营业绩的影响
1.11 股权激励计划的制定、审批、授予和行 √
权流程
1.12 股权激励计划的管理与变更 √
1.13 股权激励计划实施情况的披露 √
2 关于《中远海运控股股份有限公司股票 √
期权计划管理办法(草案)》的议案
3 关于《中远海运控股股份有限公司股票 √
期权激励计划实施考核办法(草案修订
稿)》的议案
3
中远海控二○一九年第一次临时股东大会暨二○一九年第一次 A 股类别股东大会
及二○一九年第一次 H 股类别股东大会会议资料(经修订)
4 关于提请股东大会授权董事会及其授 √
权人士全权办理股票期权激励计划相
关事宜的议案
(二)2019 年第一次 A 股类别股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1.00 关于《中远海运控股股份有限公司股票期 √
权激励计划(草案三次修订稿)》及其摘要
的议案(逐项表决)
1.01 股票期权激励计划的目的 √
1.02 激励对象的确定依据、范围和核实 √
1.03 激励工具及标的股票的来源、数量与分配 √
1.04 股票期权的有效期、授予与行权安排 √
1.05 股票期权的行权价格与激励收益 √
1.06 股票期权的授予条件与生效条件 √
1.07 股票期权的调整方法和程序 √
1.08 公司与激励对象的权利与义务 √
1.09 股票期权激励计划特殊情况的处理 √
1.10 股权激励计划的会计处理及对公司经营业 √
绩的影响
4
中远海控二○一九年第一次临时股东大会暨二○一九年第一次 A 股类别股东大会
及二○一九年第一次 H 股类别股东大会会议资料(经修订)
1.11 股权激励计划的制定、审批、授予和行权 √
流程
1.12 股权激励计划的管理与变更 √
1.13 股权激励计划实施情况的披露 √
2 关于《中远海运控股股份有限公司股票期 √
权计划管理办法(草案)》的议案
3 关于《中远海运控股股份有限公司股票期 √
权激励计划实施考核办法(草案修订稿)》
的议案
4 关于提请股东大会授权董事会及其授权人 √
士全权办理股票期权激励计划相关事宜的
议案
(三)2019 年第一次 H 股类别股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
H 股股东
非累积投票议案
1.00 关于《中远海运控股股份有限公司股票期权 √
激励计划(草案三次修订稿)》及其摘要的议
案(逐项表决)
1.01 股票期权激励计划的目的 √
1.02 激励对象的确定依据、范围和核实 √
5
中远海控二○一九年第一次临时股东大会暨二○一九年第一次 A 股类别股东大会
及二○一九年第一次 H 股类别股东大会会议资料(经修订)
1.03 激励工具及标的股票的来源、数量与分配 √
1.04 股票期权的有效期、授予与行权安排 √
1.05 股票期权的行权价格与激励收益 √
1.06 股票期权的授予条件与生效条件 √
1.07 股票期权的调整方法和程序 √
1.08 公司与激励对象的权利与义务 √
1.09 股票期权激励计划特殊情况的处理 √
1.10 股权激励计划的会计处理及对公司经营业绩 √
的影响
1.11 股权激励计划的制定、审批、授予和行权流 √
程
1.12 股权激励计划的管理与变更 √
1.13 股权激励计划实施情况的披露 √
2 关于《中远海运控股股份有限公司股票期权 √
计划管理办法(草案)》的议案
3 关于《中远海运控股股份有限公司股票期权 √
激励计划实施考核办法(草案修订稿)》的议
案
4 关于提请股东大会授权董事会及其授权人士 √
全权办理股票期权激励计划相关事宜的议案
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中远海控二○一九年第一次临时股东大会暨二○一九年第一次 A 股类别股东大会
及二○一九年第一次 H 股类别股东大会会议资料(经修订)
审议资料
议案一
关于《中远海运控股股份有限公司股票期权激励计划(草案
三次修订稿)》及其摘要的议案
尊敬的各位股东:
为了进一步完善公司法人治理结构,促进公司建立、健全激励约
束机制,充分调动公司中高层管理人才及核心技术人才的积极性,有
效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起,使各方共
同关注公司的长远发展,推动公司中长期目标的达成,根据《公司法》、
《证券法》、《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》、
《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》、
《上市公司股权激励管理办法》、《香港联合交易所有限公司证券上市
规则》及其他有关法律、行政法规及《公司章程》,本公司制定并修
订形成《中远海运控股股份有限公司股票期权激励计划(草案三次修
订稿)》及其摘要,具体内容请见公司于 2019 年 5 月 7 日发布于上海
证券交易所网站的相关文件。
《中远海运控股股份有限公司股票期权激励计划(草案三次修订
稿)》及其摘要已经公司于 2019 年 5 月 7 日召开的第五届董事会第二
十八次会议审议通过,现提请本次股东大会审议批准。
中远海运控股股份有限公司董事会
二〇一九年五月三十日
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中远海控二○一九年第一次临时股东大会暨二○一九年第一次 A 股类别股东大会
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议案二
关于《中远海运控股股份有限公司股票期权激励计划管理办法(草
案)》的议案
尊敬的各位股东:
为保证股票期权激励计划顺利实施,根据《公司法》、《香港联合
交易所有限公司证券上市规则》等有关法律、法规及《公司章程》的
相关规定,结合公司内部管理制度,制定《中远海运控股股份有限公
司股票期权计划管理办法(草案)》,详见本公司于 2018 年 12 月 4 日
通过上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《中远
海控股票期权激励计划管理办法(草案)》。
上述事项已经公司于 2018 年 12 月 3 日召开的第五届董事会第二十次
会议审议通过,现提请本次股东大会审议批准。
中远海运控股股份有限公司董事会
二〇一九年五月三十日
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中远海控二○一九年第一次临时股东大会暨二○一九年第一次 A 股类别股东大会
及二○一九年第一次 H 股类别股东大会会议资料(经修订)
议案三
关于《中远海运控股股份有限公司股票期权激励计划实施考
核办法(草案修订稿)》的议案
尊敬的各位股东:
为保证股票期权激励计划顺利实施,达到保障股东权益、促进公
司发展、有效激励公司员工的目的,根据《公司法》、《证券法》、《国
有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》、《关于规范国有控
股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》、《上市公司股权激励
管理办法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及其他有关法
律、行政法规、《中远海运控股股份有限公司股票期权计划(草案)》
及《公司章程》,制定并修订形成了《中远海运控股股份有限公司股
票期权计划实施考核办法(草案修订稿)》,具体内容请见于公司于
2019 年 4 月 19 日发布于上海证券交易所网站的相关文件。
上述事项已经公司于 2019 年 4 月 19 日召开的第五届董事会第
二十五次会议审议通过,现提请本次股东大会审议批准。
中远海运控股股份有限公司董事会
二〇一九年五月三十日
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中远海控二○一九年第一次临时股东大会暨二○一九年第一次 A 股类别股东大会
及二○一九年第一次 H 股类别股东大会会议资料(经修订)
议案四
关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理股票期
权激励计划相关事宜的议案
尊敬的各位股东:
为有效落实、执行股票期权激励计划,根据《公司法》、《证券法》、
《上市公司股权激励管理办法》、《香港联合交易所有限公司证券上市
规则》及其他有关法律、行政法规,以及《公司章程》的相关规定,
公司董事会提请公司股东大会授权董事会并由董事会进一步授权董
事长(或董事长再行授权)在有关法律法规范围内办理本次股权激励
相关的全部事宜。具体授权包括但不限于:
(1)授权董事会确定本次股票期权激励计划的授予日;
(2)授权董事会在公司和激励对象符合授予条件时向激励对象授
予股票期权,并办理授予股票期权所需的全部事宜;
(3)授权董事会对公司和激励对象是否符合行权条件进行审查确
认,并办理激励对象行权所需的全部事宜;
(4)授权董事会根据本次股票期权激励计划的规定,在计划中规
定的派息、资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细或缩股、
配股等情形发生时,对期权数量和行权价格进行调整;
(5)授权董事会根据本次股票期权激励计划的规定,在公司发生
控制权变更、合并、分立等事项或激励对象发生计划规定的离职、退
休、死亡等特殊情形时,处理激励对象获授的已行权或未行权的股票
期权;
(6)授权董事会根据本次股票期权激励计划的规定决定是否对激
励对象行权获得的收益予以收回;
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中远海控二○一九年第一次临时股东大会暨二○一九年第一次 A 股类别股东大会
及二○一九年第一次 H 股类别股东大会会议资料(经修订)
(7)授权董事会根据公司战略、市场环境等相关因素,对业绩指
标、水平进行调整和修改;在对标企业出现重大变化导致不再具备可
比性的情况时对相关样本进行剔除或更换;
(8)授权董事会对本次股票期权激励计划进行其他必要的管理和
调整,但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外;
(9)董事会可以视情形授权董事会下设的薪酬委员会处理股票期
权的部分有关事宜,董事会授权薪酬委员会负责对激励对象考核工
作、在激励对象出现特殊情况时决定其期权份额的处置;
(10)股东大会向董事会授权的期限为本次股票期权激励计划有
效期。
上述事项已经公司于 2019 年 4 月 19 日召开的第五届董事会第
二十五次会议审议通过,现提请本次股东大会审议批准。
中远海运控股股份有限公司董事会
二〇一九年五月三十日
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