证券代码：601965 股票简称：中国汽研 编号：临2019-029
中国汽车工程研究院股份有限公司
2019年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2012]531 号文核准，并经上海证券
交易所同意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建
投”）于 2012 年 5 月 30 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 19,200.00
万 股 ， 每 股 面 值 1 元 ， 每 股 发 行 价 人 民 币 8.20 元 。 本 公 司 共 募 集 资 金
1,574,400,000.00 元，扣除承销保荐费用 57,232,000.00 元，另扣除应付中介
机构费和法定信息披露等其他上市发行费用 6,658,411.66 元后，募集资金净额
为 1,510,509,588.34 元。
截止 2012 年 6 月 4 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，并经大华
会计师事务所以“大华验字[2012]172 号”验资报告验证确认。
截止 2019 年 6 月 30 日，公司对募集资金项目累计投入 1,596,131,568.99
元；2019 年上半年，使用募集资金 58,308,100.27 元。截止 2019 年 6 月 30 日，
募集资金余额为人民币 33,742,503.33 元（包括累计收到的银行存款利息扣除银
行手续费等支出的净额）。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，
制定了《中国汽车工程研究院股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管
理制度”），该《管理制度》经本公司 2012 年第一届董事会第二次会议审议通过，
并经本公司 2012 年度股东大会表决通过，并于 2013 年第一届董事会第十六次会
议对其进行了修改。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在中国光大股份有
限公司重庆分行高新支行账户（账号：78480188000253833）和兴业银行股份有
限公司重庆分行北部新区支行账户（账号：346140100100042068）开设募集资金
专项账户【光大银行账户为募集资金专户，兴业银行账户为超募资金专户】，并
于 2012 年 6 月 15 日与中信建投、募集资金专户存储银行签署了《募集资金专户
存储三方监管协议》，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专
用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资
料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一
次。
根据本公司与中信建投签订的《保荐协议》，公司单次从募集资金存款户中
支取的金额达到人民币增加 5000 万元以上的或累计从募集资金存款户中支取的
金额达到募集资金总额的 20%的整数倍的，公司应当以书面形式知会保荐代表人。
截至 2019 年 6 月 30 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国光大银行股份有限公
78480188000253833 1,017,168,000.00 58,701.86 智能存款
司重庆分行高新支行
兴业银行股份有限公司重
346140100100042068 500,000,000.00 33,683,801.47 智能存款
庆分行北部新区支行
合计 1,517,168,000.00 33,742,503.33
三、本年度募集资金的实际使用情况
详见附表 1《募集资金使用情况表》。
四、变更募投项目的资金使用情况
根据公司发展战略及生产经营实际需要，将能力提升项目尚未使用的募集资
金 10,964.00 万元、燃气汽车项目未使用的募集资金 6,290.00 万元共计
17,254.00 万元变更用于投资汽车风洞项目。该变更情况经公司第三届董事会第
五次会议同意并提交公司 2016 年年度股东大会审议通过，详见 2017 年 6 月 7 日
上海证券交易所网站《中国汽车工程研究院股份有限公司变更募集资金投资项目
公告》（临 2017-013）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及
时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及
管理的违规情形。
特此公告
中国汽车工程研究院股份有限公司董事会
2019 年 8 月 29 日
附表 1：
募集资金使用情况表
编制单位：中国汽车工程研究院股份有限公司 金额单位：人民币元
募集资金总额 1,574,400,000.00 本年度投入募集资金总额 58,308,100.27
变更用途的募集资金总额 172,540,000.00
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 1,596,131,568.99
10.96%
总额比例
承 已变更项目，含 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入 截至期末累计投 截至期末累计投 截至期末投 项目达 本 是否达 项目可行性
诺 部分变更（如 投资总额 额 投入金额(1) 金额 入金额(2) 入金额与承诺投 入进度（%） 到预定 年 到预计 是否发生重
投 有） 入金额的差额(3) (4)＝ 可使用 度 效益 大变化
资 ＝(2)-(1) (2)/(1) 状态日 实
项 期 现
目 的
效
益
汽
车
研
发
与
测 不
2013 年
试 959,720,000.00 959,720,000.00 959,720,000.00 959,720,000.00 100.00 适 是 否
10 月
基 用
地
建
设
项
目
4
汽
车
研
发
与
测
试 不
评 -109,640,000.00 296,000,000.00 186,360,000.00 186,360,000.00 12,400.00 185,451,870.08 -908,129.92 99.51 2015 年 适 是 否
价 用
能
力
提
升
项
目
燃
气
产 不
业 -62,900,000.00 101,900,000.00 39,000,000.00 39,000,000.00 5,068,688.60 32,478,579.15 -6,521,420.85 83.28 2015 年 适 是 否
化 用
项
目
汽
车
不
风
172,540,000.00 152,889,600.00 325,429,600.00 325,429,600.00 53,227,011.67 418,481,119.76 93,051,519.76 128.59 2019 年 适 是 否
洞
用
项
目
合
1,510,509,600.00 1,510,509,600.00 1,510,509,600.00 58,308,100.27 1,596,131,568.99 85,621,968.99 - - - -
计
未达到计划进度原因 燃气汽车系统及关键零部件产业化项目投入未达预期的原因：受市场影响，部分设备采购同计划相比有一定变
（分具体募投项目） 化导致投资进度滞后。
项目可行性发生
无
重大变化的情况说明
募集资金投资项目 经公司第一届董事会第十一次会议审议通过，同意以募集资金置换预先拟使用募集资金投入的已投入汽车研发
5
先期投入及置换情况 测试基地建设项目的自筹资金人民币 479,292,900.00 元，大华会计师事务所为此出具了大华核字【2012】1605
号审核报告
用闲置募集资金
无
暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行
无
现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
无
或归还银行贷款情况
截止 2018 年 12 月 31 日，募集资金本金净额已使用完毕，募集资金账户结余金额系募集资金本年历年产生的
募集资金结余的金额及形成原因 利息，截止 2019 年 6 月 30 日，公司募集资金专户余额为 33,742,503.33 元,募集资金结余原因主要是项目尚
在进行中，部分设备款及工程建设款等未支付。
公司 2012 年年度股东大会审议批准了公司《关于首次公开发行股票超募资金用途的议案》，同意公司利用超募
资金投资于“汽车技术研发与测试基地建设能力提升项目”和“燃气汽车系统及关键零部件产业化项目”；公
募集资金其他使用情况 司 2015 年第二届董事会第八次会议审议通过了公司《关于投资建设“汽车风洞项目”的议案》，同意公司利用
超募资金投资于“汽车风洞项目”；公司 2017 年第三届董事会第五次会议审议通过向公司 2016 年度股东大会
提交《关于变更募集资金投资项目的议案》，该议案同时经 2016 年度股东大会审议通过。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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