证券代码:603121 证券简称:华培动力 公告编号:2020-020 上海华培动力科技(集团)股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 委托理财受托方:中信银行股份有限公司(以下简称“中信银行”)、华泰证 券股份有限公司(以下简称“华泰证券”) 本次委托理财金额: 购买中信银行结构性存款产品 5,000 万元,华泰证券 聚益第 20109 号(黄金现货)收益凭证产品(以下简称“华泰聚益 20109 号 (黄金现货)”)2,000 万元,华泰证券聚益第 20110 号(黄金现货)收益 凭证产品(以下简称“华泰聚益 20110 号(黄金现货)”)2,000 万元。本 次委托理财金额合计 9,000 万元 委托理财期限:分别是 90 天、97 天、96 天 履行的审议程序:上海华培动力科技(集团)股份有限公司(以下简称“公 司”或“华培动力”)于 2020 年 1 月 21 日召开了第二届董事会第二次会议、 第二届监事会第二次会议,分别审议通过了《关于公司使用部分闲置自有资 金进行现金管理的议案》,同意在不影响公司正常经营的前提下,公司计划 使用不超过人民币 25,000 万元的部分闲置自有资金进行现金管理,使用期 限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效,在决议有效期内公司可根据理 财产品期限在可用资金额度内滚动使用。公司董事会授权董事长行使该项投 资决策权及签署相关法律文件,并由财务部门具体实施。独立董事对该事项 发表了同意的独立意见。 一、本次委托理财概况 (一)委托理财目的 为提高公司资金使用效率,在不影响公司正常经营的前提下,对闲置自有资 金进行现金管理,有利于增加资金效益,更好的实现公司资金的保值增值,保障 公司股东的利益。 (二)资金来源 部分闲置自有资金 (三)委托理财产品的基本情况 产品 1 中信银行共赢利率结构 32909 期人民币结构性存款产品基本情况: 受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额 名称 类型 名称 (万元) 收益率 (万元) 共赢利率结构 中信 保本浮动收 32909期人民币 5,000 见备注1 / 银行 益、封闭式 结构性存款产品 参考 产品 收益 结构化 预计收益 是否构成 年化 期限 类型 安排 (如有) 关联交易 收益率 保本浮动收 90天 / / / 否 益、封闭式 备注 1:如果在联系标的观察日伦敦时间上午 11 点,联系标的“美元 3 个月 LIBOR 利 率”小于或等于 4.00%且大于或等于-3.00%,产品年化预期收益率为 3.65%;如果在联系标 的观察日伦敦时间上午 11 点,联系标的“美元 3 个月 LIBOR 利率”大于 4.00%,产品年化 预期收益率为 4.05%;如果在联系标的观察日伦敦时间上午 11 点,联系标的“美元 3 个月 LIBOR 利率”小于-3.00%,产品年化预期收益率为 1.5%。 产品 2 华泰聚益 20109 号(黄金现货)基本情况: 受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额 名称 类型 名称 (万元) 收益率 (万元) 华泰证券聚益第 华泰 本金保障型 20109 号(黄金 2,000 见备注2 / 证券 收益凭证 现货)收益凭证 产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成 期限 类型 安排 收益率 (如有) 关联交易 97天 本金保障型 / / / 否 备注2:如果挂钩标的期末收益表现水平大于高行权水平119%,则到期终止收益率(年 化)为1.6%;如果挂钩标的期末收益表现水平处于低行权水平100%和高行权水平119%之间, 则到期终止收益率(年化)为4.2%,如果挂钩标的期末收益表现水平小于低行权水平100%, 则到期终止收益率(年化)为3.6% 。 产品 3 华泰聚益 20110 号(黄金现货)基本情况: 受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额 名称 类型 名称 (万元) 收益率 (万元) 华泰证券聚益第 华泰 本金保障型 20110号(黄金现货) 2,000.00 见备注3 / 证券 收益凭证 收益凭证 产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成 期限 类型 安排 收益率 (如有) 关联交易 96天 本金保障型 / / / 否 备注3:产品预期年化收益率:如果挂钩标的期末收益表现水平大于高行权水平100%, 则到期终止收益率(年化)为3.6%;如果挂钩标的期末收益表现水平处于低行权水平81%和 高行权水平100%之间,则到期终止收益率(年化)为4.2%;如果挂钩标的期末收益表现水平 小于低行权水平81%,则到期终止收益率(年化)为1.6% (四)公司对委托理财相关风险的内部控制 1、遵守审慎投资原则,严格筛选发行主体,选择信誉好、资金安全保障能 力强的金融机构; 2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发 现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制风险; 3、理财资金使用与保管情况由内部审计部门进行日常监督,不定期对资金 使用情况进行审计、核实; 4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘 请专业机构进行审计。 二、本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 (1)2020 年 3 月 18 日,公司与中信银行签订了《中信银行对公人民币结 构性存款产品说明书》,主要条款如下: 1、产品编码:C206S01T3 2、产品名称:共赢利率结构 32909 期人民币结构性存款产品 3、扣款日:2020 年 3 月 18 日 4、收益起计日:2020 年 3 月 18 日 5、到期日:2020 年 6 月 16 日 6、收益计算天数:90 天 7、产品类型:保本浮动收益、封闭式 8、产品预期年化收益率确定方式:如果在联系标的观察日伦敦时间上午 11 点,联系标的“美元 3 个月 LIBOR 利率”小于或等于 4.00%且大于或等于-3.00%, 产品年化预期收益率为 3.65%;如果在联系标的观察日伦敦时间上午 11 点,联 系标的“美元 3 个月 LIBOR 利率”大于 4.00%,产品年化预期收益率为 4.05%; 如果在联系标的观察日伦敦时间上午 11 点,联系标的“美元 3 个月 LIBOR 利率” 小于-3.00%,产品年化预期收益率为 1.5%。 9、联系标的:伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR。 10、支付方式:如产品正常到期,本金及收益于产品到期日后 0 个工作日内 根据实际情况一次性支付,如中国、美国法定节假日或公休日则顺延至下一工作 日 11、是否要求提供履约担保:否 12、费用:本产品无认购费、销售手续费、托管费。 (2)2020 年 3 月 18 日,公司与华泰证券签订了《聚益第 20109 号(黄金 现货)收益凭证产品认购协议》,主要条款如下: 1、产品代码:SKB309 2、产品名称:华泰证券股份有限公司聚益第 20109 号(黄金现货)收益凭 证,简称“华泰聚益第 20109 号(黄金现货)” 3、委托认购日:2020 年 3 月 18 日 4、收益起算日:2020 年 3 月 19 日 5、到期日:2020 年 6 月 23 日 6、产品期限:97 天 7、产品类型:本金保障型收益凭证 8、产品预期年化收益率:如果挂钩标的期末收益表现水平大于高行权水平 119%,则到期终止收益率(年化)为 1.6%;如果挂钩标的期末收益表现水平处 于低行权水平 100%和高行权水平 119%之间,则到期终止收益率(年化)为 4.2%, 如果挂钩标的期末收益表现水平小于低行权水平 100%,则到期终止收益率(年 化)为 3.6% 。 9、挂钩指标:黄金现货实盘合约 Au99.99(AU9999.SGE) 10、兑付日:发行人于本收益凭证到期日后 1 个营业日内将按到期终止收益 率及产品到期计息天数兑付收益,如遇非营业日,则顺延至其后的第一个营业日 11、是否要求提供履约担保:否 12、管理费:无。 (3)2020 年 3 月 19 日,公司与华泰证券签订了《聚益第 20110 号(黄金 现货)收益凭证产品认购协议》,主要条款如下: 1、产品代码:SKB310 2、产品名称:华泰证券股份有限公司聚益第 20110 号(黄金现货)收益凭 证,简称“华泰聚益第 20110 号(黄金现货)” 3、委托认购日:2020 年 3 月 19 日 4、收益起算日:2020 年 3 月 20 日 5、到期日:2020 年 6 月 23 日 6、产品期限:96 天 7、产品类型:本金保障型收益凭证 8、产品预期年化收益率:如果挂钩标的期末收益表现水平大于高行权水平 100%,则到期终止收益率(年化)为 3.6%;如果挂钩标的期末收益表现水平处 于低行权水平 81%和高行权水平 100%之间,则到期终止收益率(年化)为 4.2%; 如果挂钩标的期末收益表现水平小于低行权水平 81%,则到期终止收益率(年化) 为 1.6% 。 9、挂钩指标:黄金现货实盘合约 Au99.99(AU9999.SGE) 10、兑付日:发行人于本收益凭证到期日后 1 个营业日内将按到期终止收益 率及产品到期计息天数兑付收益,如遇非营业日,则顺延至其后的第一个营业日 11、是否要求提供履约担保:否 12、管理费:无。 (二)委托理财的资金投向 1、中信银行共赢利率结构 30966 期人民币结构性存款产品投资对象:通过 结构性利率掉期等方式进行投资运作。 2、华泰聚益第 20109 号(黄金现货)投资对象:在本金保障前提下挂钩黄 金现货期权方式进行投资运作。 3、华泰聚益第 20110 号(黄金现货)投资对象:在本金保障前提下挂钩黄 金现货期权方式进行投资运作。 (三)风险控制分析 公司购买的上述理财产品为信誉良好的金融机构管理的理财产品,理财期限 较短,风险等级较低,符合公司资金管理需求。委托理财期间公司财务部门将建 立台账并与受托金融机构保持密切联系,及时跟踪理财资金的运作情况。公司内 审部将进行日常监督,不定期对资金使用情况进行审计、核实;公司独立董事、 监事会有权对资金使用情况进行监督检查,必要时可聘请专业机构进行审计。公 司将严格控制投资风险,及时履行信息披露义务。 三、委托理财受托方的情况 中信银行(证券代码:601998)、华泰证券(证券代码:601688)为上海证 券交易所上市公司。受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人 之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。 四、对公司的影响 (一)公司最近一年又一期的财务数据: 单位:万元 项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 9 月 30 日 (经审计) (未经审计) 资产总额 71,846.02 136,590.26 负债总额 15,467.54 28,014.76 净资产 56,378.48 108,575.50 2018 年度 2019 年 1-9 月 (经审计) (未经审计) 经营活动产生的现金流量净额 9,117.29 6,550.66 公司不存在有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。 (二)截止 2019 年 9 月 30 日,公司货币资金为 13,039.16 万元。公司本次 合计购买理财产品金额为人民币 9,000 万元,占最近一期期末(2019 年 9 月 30 日末)货币资金的比例为 69.02%。公司在确保日常运营和资金安全的前提下使用 闲置自有资金进行理财,不影响公司日常资金正常周转需要,不会影响公司主营 业务的正常发展。通过对暂时闲置的自有资金进行适度、适时的现金管理,有利 于提高自有资金使用效率,且能获得一定的投资收益,降低财务费用,符合公司 和全体股东的利益。上述理财不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和 现金流量造成较大影响。 (三)根据新金融工具准则,公司委托理财产品计入资产负债表中“交易性 金融资产”或者“其他流动资产”,利息收益计入利润表中的投资收益。 五、风险提示 尽管本次公司投资理财产品为短期低风险投资产品,但金融市场受宏观经济 影响较大,不排除该项投资受到政策风险、市场风险、流动性风险、信用风险、 信息传递风险、利率及通货膨胀风险等风险从而影响收益,敬请广大投资者注意 投资风险。 六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见 (一)决策程序的履行 2020 年 1 月 21 日,公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会 议审议通过了《关于公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》,同意公 司在不影响自有资金投资项目建设的前提下,使用不超过人民币 25,000 万元的 部分闲置自有资金进行现金管理,购买 1 年以内的低风险、高流动性的短期理财 产品,包括但不限于大额银行存款、银行理财产品、券商理财产品等。独立董事 对该事项发表了同意的独立意见。相关议案不需要提交股东大会审议。 (二)监事会、独立董事意见 1、监事会意见 同意公司在有效控制风险的前提下,为提高闲置的自有资金的使用效率,以 增加公司收益,在确保不影响公司正常经营和资金本金安全的情况下,使用不超 过人民币 25,000 万元的闲置自有资金,用于投资安全性高、流动性好、单项产 品期限最长不超过 12 个月的理财产品。自董事会审议通过之日起一年内有效, 在上述额度内,资金可滚动使用。 综上所述,监事会同意公司使用不超过人民币 25,000 万元的闲置自有资金 进行现金管理。 2、独立董事意见 在不影响公司正常经营的前提下,公司拟使用不超过人民币 25,000 万元的 部分闲置自有资金进行现金管理,主要选择 1 年以内的低风险、高流动性的短期 理财产品。公司本次使用闲置自有资金进行现金管理的行为,有利于提高闲置自 有资金的使用效率,能获得一定的收益,不存在损害公司及全体股东特别是中小 股东利益的情形,相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的相关规定。 综上所述,全体独立董事一致同意公司使用不超过人民币 25,000 万元的闲 置自有资金进行现金管理。 七、截至本公告日,公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况 金额:万元 序 受托方 产品类型 产品 实际投入 实际收回 实际 尚未收回 号 名称 金额 本金 收益 本金金额 保本浮动 结构性 5,000.00 5,000.00 53.15 0.00 收益型 存款 上海 保本浮动 结构性 5,000.00 5,000.00 14.70 0.00 1 农商 收益型 存款 保本浮动 结构性 银行 5,000.00 5,000.00 35.40 0.00 收益型 存款 保本浮动 结构性 3,000.00 3,000.00 27.07 0.00 收益型 存款 非保本浮 中银日积 动 月累-日 5,000.00 5,000.00 30.23 0.00 收益型 计划 中银日积 非保本浮 月累-日 2,500.00 2,500.00 14.50 0.00 动收益型 计划 中银平稳 理财计划 中国 非保本浮 —智荟系 2 7,000.00 7,000.00 68.50 0.00 银行 动收益型 列 194303 期产品 中银平稳 理财计划 非保本浮 -智荟系 7,000.00 7,000.00 66.50 0.00 动收益型 列 198370 期 保本保最 挂钩型结 3,500.00 0.00 / 3,500.00 低收益型 构性存款 保本保最 挂钩型结 3,500.00 0.00 / 3,500.00 低收益型 构性存款 中信理财 公募、开放 之共赢稳 式、固定收 健天天利 5,000.00 5,000.00 60.69 0.00 益类 人民币理 财产品 共赢利率 结构 保本浮动 中信 30966 期 收益型、封 5,000.00 5,000.00 47.64 0.00 3 人民币结 银行 闭式 构性存款 产品 共赢利率 结构 保本浮动 32909 期 5,000.00 / / 5,000.00 收益、封闭 人民币结 构性存款 产品 本金保障 19354 号 型收益凭 收益凭证 1,000.00 1,000.00 11.55 0.00 证 产品 华泰 本金保障 19355 号 4 证券 型收益凭 收益凭证 1,000.00 1,000.00 9.86 0.00 证 产品 本金保障 华泰聚益 2,000.00 / / 2,000.00 型收益凭 20109 号 证 (黄金现 货) 华泰聚益 本金保障 20110 号 型收益凭 2,000.00 / / 2,000.00 (黄金现 证 货) 合计 67,500.00 51,500.00 439.79 16,000.00 最近 12 个月内单日最高投入金额 17,500.00 最近 12 个月内单日最高投入金额/最 31.04 近一年净资产(%) 最近 12 个月委托理财累计收益/最近 5.61 一年净利润(%) 目前已使用的理财额度 16,000.00 尚未使用的理财额度 9,000.00 总理财额度 25,000.00 备注:最近一年净资产为 2018 年度经审计净资产;最近一年净利润为 2018 年度经审计净利 润。 特此公告。 上海华培动力科技(集团)股份有限公司董事会 2020 年 3 月 20 日