证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号： 2018-080
宁波旭升汽车技术股份有限公司
公开发行可转换公司债券
网上中签率及网下配售结果公告
保荐机构（主承销商）：兴业证券股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示
本次宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“发行人”或“旭升股份”）
公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”或“旭升转债”）向发行人在股权
登记日（2018年11月21日，T-1日）收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东
优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上向社会公众投资者通
过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统发售与网下对机构投资者配售发
行相结合的方式进行。参与申购的投资者请认真阅读本公告及上交所网站
（www.sse.com.cn）公布的《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细
则》（上证发〔2017〕54号）。
本次可转债发行在发行流程、申购和缴款、投资者弃购处理等方面有重大变化，
敬请投资者重点关注。主要变化如下：
1、网上投资者申购可转债中签后，应根据《宁波旭升汽车技术股份有限公司
公开发行可转换公司债券网上中签结果公告》（以下简称“《网上中签结果公告》”）
履行资金交收义务，确保其资金账户在2018年11月26日（T+2日）日终有足额的认
购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。网上中签投资者
放弃认购的部分由保荐机构（主承销商）包销。
2、网下投资者申购保证金不足应缴纳的认购款金额的，须在2018年11月26日
1
（T+2日）15:00之前（指资金到账时间）及时足额补缴申购资金。若获得配售的机
构投资者未能在2018年11月26日（T+2日）15:00之前（指资金到账时间）及时足额
补足申购资金，其配售资格将被取消，其所缴纳的申购保证金不予退还，其放弃认
购的旭升转债由保荐机构（主承销商）包销。
3、当原股东优先认购和网上、网下投资者申购的可转债数量合计不足本次发
行数量的70%时；或当原股东优先认购和网上、网下投资者缴款认购的可转债数量
合计不足本次发行数量的70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将协商是否采取
中止发行措施，并及时向中国证监会报告，如果中止发行，将公告中止发行原因，
择机重启发行。本次发行认购金额不足4.20亿元的部分由主承销商包销。主承销商
根据网上资金到账情况确定最终配售结果和包销金额，主承销商包销比例原则上不
超过本次发行总额的30%，即原则上最大包销额为1.26亿元。当包销比例超过本次
发行总额的30%时，主承销商将启动内部承销风险评估程序，并与发行人协商一致
后继续履行发行程序或采取中止发行措施，并及时向中国证监会报告。
4、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算
参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内
不得参与网上新股、可转债及可交换债申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃
认购的新股、可转债、可交换债的只数合并计算。
旭升股份本次公开发行4.20亿元可转债，原股东优先配售和网上网下申购工作
已于2018年11月22日（T日）结束。根据2018年11月20日（T-2日）公布的《宁波旭
升汽车技术股份有限公司公开发行可转换公司债券发行公告》，本公告一经刊出即
视为向所有参加申购的投资者送达获配信息。现将本次旭升转债发行申购结果公告
如下：
一、总体情况
旭升转债本次发行42,000万元（42.0万手），发行价格为每手1,000元，发行日
期为2018年11月22日。本次发行经北京德恒律师事务所见证。
2
二、原股东优先配售结果
1、原有限售条件股东优先配售结果
发行人原有限售条件股东有效认购数量为 63,000 手，即 6,300 万元。最终向原
有限售条件股东优先配售的旭升转债总计为 63,000 手，即 6,300 万元，占本次发行
总量的 15%，配售比例为 100%，具体情况如下所示：
有效认购数量 实际获配数量
序号 证券账户名称
（手） （手）
1 徐旭东 63,000 63,000
2、原无限售条件股东优先配售结果
根据上交所提供的网上优先配售数据，最终向原无限售条件股东优先配售的旭
升转债总计为 13,341 手，即 1,334.10 万元，占本次发行总量的 3.18%。
三、社会公众投资者网上申购结果及发行中签率
本次发行最终确定的网上向社会公众投资者发行的旭升转债总计为 206,866 手，
即 20,686.60 万元，占本次发行总量的 49.25%，网上中签率为 0.31754300%。
根据上交所提供的网上申购数据，本次网上申购有效申购户数为 76,940 户，有
效 申 购 数 量 为 65,145,822 手 ， 配 号 总 数 为 65,145,822 个 ， 起 讫 号 码 为 ：
100,000,000,000-100,065,145,821。
发行人和主承销商将在 2018 年 11 月 23 日（T+1 日）组织摇号抽签仪式，摇号
中签结果将于 2018 年 11 月 26 日（T+2 日）在《上海证券报》及上交所网站
（www.sse.com.cn）上公告。
四、网下对机构投资者配售结果
本次网下发行期间共收到 171 笔申购，共 171 个账户，其中 170 个账户在 2018
年 11 月 22 日（T 日）11:30 前按时足额缴纳保证金，为有效申购，其余 1 个账户未
按时足额缴纳保证金，为无效申购。
本次网下发行有效申购数量为 4,307,900 万元（43,079,000 手），最终网下向机
3
构投资者配售的可转债总计为 13,679.30 万元（136,793 手），占本次发行总量的
32.57%，配售比例为 0.31753986%。
所有参与网下配售的机构投资者名称、实际获配数量、返还定金情况请见附表
《机构投资者网下获配情况明细表》
本公告一经刊出，即视同向所有参与网下申购的机构投资者送达获配及未获配
信息。
五、本次发行配售结果汇总
中签率/配售比 有效申购数量 实际获配数 实际获配金额
类别
例（%） （手） 量（手） （元）
原有限售条件股东 100 63,000 63,000 63,000,000.00
原无限售条件股东 100 13,341 13,341 13,341,000.00
网上社会公众投资者 0.31754300 65,145,822 206,866 206,866000.00
网下机构投资者 0.31753986 43,079,000 136,793 136,793000.00
合 计 108,301,163 420,000 420,000,000.00
六、上市时间
本次发行的旭升转债上市时间将另行公告。
七、备查文件
有关本次发行的一般情况，请投资者查阅2018年11月20日（T-2日）在《上海证
券报》上刊登的《宁波旭升汽车技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说
明书摘要》及《宁波旭升汽车技术股份有限公司公开发行可转换公司债券发行公告》，
投资者亦可到上交所网站（www.sse.com.cn）查询募集说明书全文及有关本次发行
的相关资料。
八、发行人、主承销商联系方式
4
发行人：宁波旭升汽车技术股份有限公司
法定代表人：徐旭东
办公地址：宁波市北仑区璎珞河路128号
联系人：周小芬
联系电话：0574-55223689
传真：0574-55841808
保荐机构（主承销商）：兴业证券股份有限公司
法定代表人：杨华辉
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号丁香国际商业中心东塔10层
联系人：资本市场处
联系电话：021-20370806、20370809
传真：021-38565707
发行人：宁波旭升汽车技术股份有限公司
保荐机构（主承销商）：兴业证券股份有限公司
2018年11月23日
5
（本页无正文，为《宁波旭升汽车技术股份有限公司公开发行可转换公司债券网
上发行中签率及网下配售结果公告》之盖章页）
发行人：宁波旭升汽车技术股份有限公司
年 月 日
6
（本页无正文，为《宁波旭升汽车技术股份有限公司公开发行可转换公司债券网上
发行中签率及网下配售结果公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：兴业证券股份有限公司
年 月 日
7
附表：机构投资者网下获配情况明细表
申购款补缴金
有效申购数量 初步获配数
序号 证券账户名称 （元）（负数为
（手） 量（手）
退款金额）
上海浦东发展银行股份有限公司-东
1 方红核心优选一年定期开放混合型 336,000 1,067 567,000
证券投资基金
富国富益进取固定收益型养老金产
2 370,000 1,175 675,000
品—中国工商银行股份有限公司
3 联想集团公司企业年金计划-招行 370,000 1,175 675,000
中国建设银行股份有限公司-平安大
4 45,000 143 -357,000
华保本混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-平安大
5 250,000 794 294,000
华安享保本混合型证券投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
6 -宁聚量化稳增 5 号私募证券投资基 250,000 794 294,000
金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
7 250,000 794 294,000
-宁聚暨阳 3 号私募证券投资基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司－
8 工银瑞信添祥一年定期开放债券型 130,000 413 -87,000
证券投资基金
南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒
9 130,000 413 -87,000
元多策略量化对冲 1 号基金
中国农业银行股份有限公司-工银瑞
10 90,000 286 -214,000
信四季收益债券型证券投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
11 －宁聚量化稳增 6 号私募证券投资 90,000 286 -214,000
基金
中信银行股份有限公司-工银瑞信产
12 50,000 159 -341,000
业债债券型证券投资基金
北京银行股份有限公司-鹏华双债加
13 50,000 159 -341,000
利债券型证券投资基金
14 广州迪辐医药科技有限公司 50,000 159 -341,000
富恩德（北京）资产管理有限公司
15 10,000 32 -468,000
－富恩德金苔私募基金
中国银行股份有限公司-信诚周期轮
16 340,000 1,080 580,000
动混合型证券投资基金（LOF）
上海迎水投资管理有限公司—迎水
17 180,000 572 72,000
起航 9 号私募证券投资基金
上海迎水投资管理有限公司—迎水
18 180,000 572 72,000
安枕飞天 1 号私募证券投资基金
上海迎水投资管理有限公司—迎水
19 180,000 572 72,000
安枕飞天 2 号私募证券投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
20 －宁聚麒麟财富 7 号私募证券投资 180,000 572 72,000
基金
21 上海雁丰投资管理有限公司－雁丰 100,000 318 -182,000
8
申购款补缴金
有效申购数量 初步获配数
序号 证券账户名称 （元）（负数为
（手） 量（手）
退款金额）
多策略金福证券投资基金
中国农业银行股份有限公司-诺安汇
22 100,000 318 -182,000
利灵活配置混合型证券投资基金
华安证券-招行-华安理财合赢 1 号
23 100,000 318 -182,000
债券分级集合资产管理计划
圆信永丰基金—招商银行—圆信永
24 丰—睿郡可交债 3 号特定多客户资 100,000 318 -182,000
产管理计划
圆信永丰基金—招商银行－圆信永
25 丰－睿郡可换股债券 5 号特定多客 100,000 318 -182,000
户资产管理计划
富国基金－招商银行－山西尧都农
26 100,000 318 -182,000
村商业银行股份有限公司
富国基金-工商银行-富国专享 2 号
27 100,000 318 -182,000
债券型资产管理计划
交通银行股份有限公司-华安双债添
28 100,000 318 -182,000
利债券型证券投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
29 －宁聚量化精选 5 号私募证券投资 100,000 318 -182,000
基金
30 中能致远 1 号 100,000 318 -182,000
中国农业银行股份有限公司-泰康稳
31 60,000 191 -309,000
健增利债券型证券投资基金
招商银行股份有限公司－泰康颐年
32 60,000 191 -309,000
混合型证券投资基金
中国银河证券股份有限公司—工银
33 20,000 64 -436,000
瑞信银和利混合型证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司-工
34 银瑞信目标收益一年定期开放债券 20,000 64 -436,000
型证券投资基金
广发银行股份有限公司—工银瑞信
35 丰收回报灵活配置混合型证券投资 20,000 64 -436,000
基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
36 －宁聚量化多策略 3 号私募证券投 20,000 64 -436,000
资基金
中国农业银行股份有限公司-鹏华可
37 48,000 153 -347,000
转债债券型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-鹏华纯
38 48,000 153 -347,000
债债券型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-富国产
39 350,000 1,112 612,000
业债债券型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司—富国
40 350,000 1,112 612,000
优化增强债券型证券投资基金
招商银行股份有限公司—工银瑞信
41 270,000 858 358,000
瑞享纯债债券型证券投资基金
9
申购款补缴金
有效申购数量 初步获配数
序号 证券账户名称 （元）（负数为
（手） 量（手）
退款金额）
红塔烟草（集团）有限责任公司企
42 业年金计划-中国工商银行股份有限 270,000 858 358,000
公司
华安证券-浦发-华安理财富赢 1 号
43 230,000 731 231,000
债券分级限额特定资产管理计划
北京市基础设施投资有限公司企业
44 150,000 477 -23,000
年金计划-中信
富国稳健增值混合型养老金产品-中
45 150,000 477 -23,000
国建设银行股份有限公司
46 浙江博尚敦行贸易有限公司 378,000 1,201 701,000
47 上海迎水投资管理有限公司 378,000 1,201 701,000
48 上海迎水投资管理有限公司 378,000 1,201 701,000
中国工商银行股份有限公司-诺安鸿
49 378,000 1,201 701,000
鑫保本混合型证券投资基金
诺安基金-建设银行-中国人寿-中国
50 378,000 1,201 701,000
人寿委托诺安基金固定收益型组合
招商银行股份有限公司-诺安行业轮
51 378,000 1,201 701,000
动混合型证券投资基金
52 迎水投资管理有限公司 378,000 1,201 701,000
上海迎水投资管理有限公司—迎水
53 378,000 1,201 701,000
金伙伴 1 号证券投资基金
华安证券-光大-华安理财合赢 8 号
54 378,000 1,201 701,000
债券分级集合资产管理计划
华安证券-光大-华安理财合赢 9 号
55 378,000 1,201 701,000
债券分级集合资产管理计划
华安证券-光大-华安理财合赢 12 号
56 378,000 1,201 701,000
债券分级集合资产管理计划
招商银行股份有限公司-东方红领先
57 378,000 1,201 701,000
精选灵活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司-东方红目标
58 优选三年定期开放混合型证券投资 378,000 1,200 700,000
基金
招商银行股份有限公司-东方红收益
59 378,000 1,200 700,000
增强债券型证券投资基金
中国银行股份有限公司-东方红汇阳
60 378,000 1,200 700,000
债券型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-东方红
61 378,000 1,200 700,000
汇利债券型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-信诚三
62 378,000 1,200 700,000
得益债券型证券投资基金
工银瑞信添裕固定收益型养老金产
63 378,000 1,200 700,000
品—中国工商银行股份有限公司
华夏基金延年益寿 2 号固定收益型
64 养老金产品-中国农业银行股份有限 378,000 1,200 700,000
公司
10
申购款补缴金
有效申购数量 初步获配数
序号 证券账户名称 （元）（负数为
（手） 量（手）
退款金额）
65 交通银行-普天债券投资基金 378,000 1,200 700,000
招商银行股份有限公司-鹏华丰利债
66 378,000 1,200 700,000
券型证券投资基金（LOF）
交通银行股份有限公司-鹏华信用增
67 378,000 1,200 700,000
利债券型证券投资基金
招商银行股份有限公司－泰康弘实
68 3 个月定期开放混合型发起式证券 378,000 1,200 700,000
投资基金
浙江宁聚投资管理有限公司－宁聚
69 378,000 1,200 700,000
量化稳增 1 号投资基金
浙江宁聚投资管理有限公司－宁聚
70 378,000 1,200 700,000
量化稳盈 1 期私募证券投资基金
浙江宁聚投资管理有限公司－宁聚
71 378,000 1,200 700,000
量化稳盈 2 期私募证券投资基金
中信银行股份有限公司—中银信用
72 378,000 1,200 700,000
增利债券型证券投资基金
招商银行股份有限公司-中银永利半
73 378,000 1,200 700,000
年定期开放债券型证券投资基金
上海纯达资产管理有限公司-纯达红
74 378,000 1,200 700,000
宝石 1 号私募基金
75 宁波集诚实业投资发展有限公司 378,000 1,200 700,000
76 湖南轻盐创业投资管理有限公司 378,000 1,200 700,000
湖南轻盐创业投资管理有限公司－
77 轻盐创投创睿 1 号私募证券投资基 378,000 1,200 700,000
金
78 宁波鹏源资产管理有限公司 378,000 1,200 700,000
中国银行股份有限公司-华泰保兴尊
79 诚一年定期开放债券型证券投资基 378,000 1,200 700,000
金
中国银行股份有限公司-华泰保兴尊
80 378,000 1,200 700,000
合债券型证券投资基金
中国银行股份有限公司-华泰保兴策
81 略精选灵活配置混合型发起式证券 378,000 1,200 700,000
投资基金
中国工商银行股份有限公司-华泰保
82 378,000 1,200 700,000
兴尊利债券型证券投资基金
中国建设银行-华安稳定收益债券型
83 378,000 1,200 700,000
证券投资基金
交通银行股份有限公司-华安新回报
84 378,000 1,200 700,000
灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－财通
85 资管瑞享 12 个月定期开放混合型证 378,000 1,200 700,000
券投资基金
中国工商银行股份有限公司－财通
86 资管鸿睿 12 个月定期开放债券型证 378,000 1,200 700,000
券投资基金
11
申购款补缴金
有效申购数量 初步获配数
序号 证券账户名称 （元）（负数为
（手） 量（手）
退款金额）
中国工商银行股份有限公司-财通资
87 管积极收益债券型发起式证券投资 378,000 1,200 700,000
基金
财通证券—工行—财通证券月月福
88 378,000 1,200 700,000
集合资产管理计划
财通证券-工行-财运连连-季季红集
89 378,000 1,200 700,000
合资产管理计划
财通证券资管财鑫 10 号定向资产管
90 378,000 1,200 700,000
理计划
财通证券资管财慧道 100 号定向资
91 378,000 1,200 700,000
产管理计划
中国建设银行股份有限公司-民生加
92 378,000 1,200 700,000
银鑫享债券型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-民生加
93 378,000 1,200 700,000
银增强收益债券型证券投资基金
中国银行股份有限公司-民生加银信
94 378,000 1,200 700,000
用双利债券型证券投资基金
包商银行股份有限公司-民生加银鑫
95 378,000 1,200 700,000
喜灵活配置混合型证券投资基金
平安银行股份有限公司-平安大华安
96 378,000 1,200 700,000
盈保本混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司-平安大华安
97 378,000 1,200 700,000
心保本混合型证券投资基金
98 上海雁捷投资管理中心（有限合伙） 378,000 1,200 700,000
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
99 378,000 1,200 700,000
-宁聚事件驱动 1 号证券投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
100 378,000 1,200 700,000
-宁聚事件驱动 2 号证券投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
101 378,000 1,200 700,000
-盘古 2 号证券投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
102 378,000 1,200 700,000
-恒升 2 号证券投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
103 378,000 1,200 700,000
-盘古 1 号证券投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
104 378,000 1,200 700,000
-宁聚多策略 9 号私募证券投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
105 378,000 1,200 700,000
-恒升 1 号证券投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
106 378,000 1,200 700,000
-宁聚事件驱动 3 号证券投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
107 -宁聚量化多策略 8 号私募证券投资 378,000 1,200 700,000
基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
108 －宁聚量化稳盈 31 期私募证券投资 378,000 1,200 700,000
基金
12
申购款补缴金
有效申购数量 初步获配数
序号 证券账户名称 （元）（负数为
（手） 量（手）
退款金额）
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
109 －宁聚量化精选 10 号私募证券投资 378,000 1,200 700,000
基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
110 378,000 1,200 700,000
-宁聚量化精选证券投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
111 378,000 1,200 700,000
—仙人掌 1 号证券投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
112 378,000 1,200 700,000
-宁聚稳进证券投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
113 378,000 1,200 700,000
-宁聚郁金香投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
114 378,000 1,200 700,000
－宁聚高收益债券投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
115 378,000 1,200 700,000
－宁聚 QDII 套利投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
116 378,000 1,200 700,000
-宁聚量化精选 2 号证券投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
117 378,000 1,200 700,000
宁聚满天星对冲基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
118 378,000 1,200 700,000
-盘古 3 号证券投资基金
119 浙江中友信德贸易有限公司 378,000 1,200 700,000
120 安信证券股份有限公司 378,000 1,200 700,000
121 安信证券股份有限公司 378,000 1,200 700,000
122 安信证券股份有限公司 378,000 1,200 700,000
123 安信证券股份有限公司 378,000 1,200 700,000
124 安信证券股份有限公司 378,000 1,200 700,000
华夏银行股份有限公司-诺安优化收
125 378,000 1,200 700,000
益债券型证券投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
126 378,000 1,200 700,000
-融通 1 号证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－平安
127 110,000 349 -151,000
大华鼎弘混合型证券投资基金
圆信永丰基金－兴业银行－圆信永
128 丰量化增强 3 号特定多客户资产管 13,000 41 -459,000
理计划
招商银行股份有限公司－泰康兴泰
129 70,000 222 -278,000
回报沪港深混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－泰康
130 30,000 95 -405,000
颐享混合型证券投资基金
富国基金―建设银行―富国基金―
131 30,000 95 -405,000
上海财大 1 号混合型资产管理计划
华泰保兴基金-招商银行-华泰保兴
132 30,000 95 -405,000
稳进一期资产管理计划
133 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙） 30,000 95 -405,000
13
申购款补缴金
有效申购数量 初步获配数
序号 证券账户名称 （元）（负数为
（手） 量（手）
退款金额）
－宁聚量化精选 3 号私募证券投资
基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
134 30,000 95 -405,000
-宁聚暨阳 1 号私募证券投资基金
上海雁丰投资管理有限公司－雁丰
135 75,000 238 -262,000
多策略对冲 1 号证券投资基金
上海雁丰投资管理有限公司－雁丰
136 189,000 600 100,000
多策略华聚 1 号私募投资基金
上海雁丰投资管理有限公司－雁丰
137 189,000 600 100,000
CTA 稳进 1 号私募投资基金
上海雁丰投资管理有限公司－坤木
138 189,000 600 100,000
1 号私募投资基金
上海雁丰投资管理有限公司－雁丰
139 189,000 600 100,000
灵活配置 1 号私募投资基金
上海雁丰投资管理有限公司－乾金
140 189,000 600 100,000
2 号私募投资基金
上海雁丰投资管理有限公司－稳进
141 189,000 600 100,000
天泽 1 号私募基金
上海雁丰投资管理有限公司－雁丰
142 189,000 600 100,000
稳进天泽 5 号私募基金
上海雁丰投资管理有限公司－雁丰
143 189,000 600 100,000
稳进天泽 6 号私募基金
上海雁丰投资管理有限公司－雁丰
144 189,000 600 100,000
稳进天泽 9 号私募基金
上海雁丰投资管理有限公司－雁丰
145 189,000 600 100,000
稳进天泽 11 号私募基金
上海雁丰投资管理有限公司－雁丰
146 189,000 600 100,000
稳进天泽 12 号私募基金
上海雁丰投资管理有限公司－雁丰
147 189,000 600 100,000
稳进天泽 13 号私募基金
中国农业银行股份有限公司-富国可
148 320,000 1,016 516,000
转换债券证券投资基金
招商银行股份有限公司-华安新活力
149 320,000 1,016 516,000
灵活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司-东方红信用
150 109,000 346 -154,000
债债券型证券投资基金
招商银行股份有限公司-鹏华弘盛灵
151 240,000 762 262,000
活配置混合型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司-鑫元聚
152 29,000 92 -408,000
鑫收益增强债券型证券投资基金
招商银行股份有限公司-兴业机遇债
153 200,000 635 135,000
券型证券投资基金
富国富利固定收益型养老金产品-中
154 200,000 635 135,000
国工商银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司-富国新
155 200,000 635 135,000
天锋定期开放债券型证券投资基金
14
申购款补缴金
有效申购数量 初步获配数
序号 证券账户名称 （元）（负数为
（手） 量（手）
退款金额）
中国邮政储蓄银行股份有限公司-华
156 安新恒利灵活配置混合型证券投资 200,000 635 135,000
基金
中国建设银行股份有限公司-民生加
157 200,000 635 135,000
银转债优选债券型证券投资基金
南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒
158 160,000 508 8,000
元多策略量化套利 1 号专项基金
招商银行股份有限公司-华安可转换
159 160,000 508 8,000
债券债券型证券投资基金
南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒
160 元多策略灵活配置 7 号私募证券投 120,000 381 -119,000
资基金
广发银行股份有限公司-民生加银新
161 120,000 381 -119,000
战略灵活配置混合型证券投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
162 120,000 381 -119,000
-宁聚量化优选证券投资基金
中国建设银行-工银瑞信增强收益债
163 80,000 254 -246,000
券型证券投资基金
招商银行股份有限公司－泰康宏泰
164 80,000 254 -246,000
回报混合型证券投资基金
华泰保兴基金-招商银行-华泰保兴
165 80,000 254 -246,000
光明 2 号资产管理计划
兴业银行股份有限公司-民生加银鹏
166 80,000 254 -246,000
程混合型证券投资基金
东方证券资管—工商银行—东方红
167 40,000 127 -373,000
高收益债集合资产管理计划
工银瑞信基金—民生银行—博时资
168 40,000 127 -373,000
本管理有限公司
工银瑞信基金—民生银行—华泰证
169 40,000 127 -373,000
券（上海）资产管理有限公司
中国工商银行股份有限公司－平安
170 40,000 127 -373,000
大华鑫荣混合型证券投资基金
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
171 0 0 0
-融通 5 号证券投资基金
15