杭电股份：2018年年度股东大会的法律意见书2019-05-18
关于杭州电缆股份有限公司
2018 年年度股东大会的
法 律 意 见 书
浙江天册律师事务所
浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼
电话：＋86 571 87901111 传真：＋86 571 87901501
浙江天册 / 法律意见书
浙江天册律师事务所
关于杭州电缆股份有限公司
2018 年年度股东大会的
法律意见书
发文号：TCYJS2019H0514
致：杭州电缆股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）《中华人民共和国公司法》
（下称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》等法律、
法规和规范性文件的要求及《杭州电缆股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）、
《杭州电缆股份有限公司股东大会议事规则》（下称“《议事规则》”）的规定，浙江
天册律师事务所（下称“本所”）接受杭州电缆股份有限公司（下称“杭电股份”或
“公司”）的委托，指派黄金、王骁驰律师参加杭电股份 2018 年年度股东大会，对
本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决方式、表决程序的合法
性、有效性进行了认真审查，并出具本法律意见书。
本法律意见书仅供杭电股份 2018 年年度股东大会之目的使用。本所律师同意将
本法律意见书随杭电股份本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范
和勤勉尽责的精神，出席了杭电股份 2018 年年度股东大会，对杭电股份本次股东大
会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集、召开的程序
（一）经本所律师核查，杭电股份本次股东大会由董事会提议并召集，召开本
次股东大会的通知已于 2019 年 4 月 25 日在相关媒体和网站上进行了公告。
根据杭电股份公告的《杭州电缆股份有限公司关于召开 2018 年年度股东大会
的通知》（下称“会议通知”），提请本次股东大会审议的事项为：
浙江天册 / 法律意见书
1、审议《关于公司 2018 年度董事会工作报告的议案》；
2、审议《关于公司 2018 年度监事会工作报告的议案》；
3、审议《关于 2018 年度独立董事述职报告的议案》；
4、审议《关于公司 2018 年年度报告及其摘要的议案》；
5、审议《关于公司 2018 年度财务决算报告的议案》；
6、审议《关于公司 2018 年度利润分配预案的议案》；
7、审议《关于公司 2019 年度董事、高级管理人员薪酬、津贴的议案》；
8、审议《关于公司 2019 年度日常关联交易预计的议案》；
9、审议《关于公司 2019 年度续聘审计机构的议案》；
10、审议《审议关于申请银行授信额度的议案》；
11、审议《关于公司 2019 年度为子公司提供担保额度的议案》；
12、审议《关于变更公司注册资本及修订〈公司章程〉的议案》；
13、审议《关于转让子公司 100%股权暨关联交易相关事项的议案》；
14、审议《关于公开发行可转债募投项目终止或结项并将收回和剩余的募集资
金永久补充流动资金的议案》；
15、审议《关于盈利预测补偿承诺终止的议案》。
上述议案中，第 12 项议案为特别决议议案，需经出席股东大会的股东（包括
股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过后生效；第 8、13、14、15 由关联股
东回避表决。
（二）本次会议采取现场投票及网络投票相结合的方式。
现场会议召开时间为 2019 年 5 月 17 日 14 点 30 分，召开地点为浙江省杭州市
富阳区东洲街道永通路 18 号杭州电缆股份有限公司五楼会议室。
网络投票时间为：自 2019 年 5 月 17 日至 2019 年 5 月 17 日，采用上海证券交
易所股东大会网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当
日的交易时间段，即上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过互联网投票平台的
投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（三）经本所律师核查，本次股东大会已按照公告的召开时间、召开地点、参
加会议的方式及召开程序进行，本次股东大会审议的议题和相关事项均已在会议通
浙江天册 / 法律意见书
知中列明与披露，符合法律、法规、《公司章程》及《议事规则》的规定。
二、本次股东大会出席会议人员的资格
根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《议事规则》及本次股东大会
的会议通知，出席本次股东大会的人员为：
股东及股东代理人。根据会议通知，股权登记日（2019 年 5 月 10 日）收市后
在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会，
并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 15 人，共计代表股份
411,507,959 股，占杭电股份股本总额的 59.8708％。其中，出席本次现场会议的
股东及股东代理人共 13 人，代表股份 411,497,359 股，占杭电股份股本总额
59.8693％；根据网络投票结果，通过网络投票的股东 2 人，代表股份 10,600 股，
占杭电股份股本总额的 0.0015％。
出席本次股东大会的股东及股东代理人中，中小投资者（除公司董事、监事、
高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5％以上股份的股东以外的其他股东）共 3
人，代表股份 515,700 股，占杭电股份股本总额的 0.0750％。
基于上述核查，本所律师认为，杭电股份出席本次会议股东及股东代理人资
格符合有关法律、法规及规范性文件、《公司章程》和《议事规则》的规定，有权
对本次会议的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会按照法律、法规、《公司章程》和《议事规则》规定的
表决程序，采取记名方式对本次会议的议题进行了表决，并按《公司章程》和《议
事规则》规定的程序进行监票，当场公布表决结果。出席会议的股东和股东代理人
对表决结果没有提出异议。各项议案表决情况如下：
1、出席会议股东及股东代理人以同意 411,507,959 股（占出席会议有表决权
股数的 100.0000％）、反对 0 股（占出席会议有表决权股数的 0.0000％）、弃权 0
股（占出席会议有表决权股数的 0.0000％）审议通过《关于公司 2018 年度董事会
浙江天册 / 法律意见书
工作报告的议案》；
2、出席会议股东及股东代理人以同意 411,507,959 股（占出席会议有表决权
股数的 100.0000％）、反对 0 股（占出席会议有表决权股数的 0.0000％）、弃权 0
股（占出席会议有表决权股数的 0.0000％）审议通过《关于公司 2018 年度监事会
工作报告的议案》；
3、出席会议股东及股东代理人以同意 411,507,959 股（占出席会议有表决权
股数的 100.0000％）、反对 0 股（占出席会议有表决权股数的 0.0000％）、弃权 0
股（占出席会议有表决权股数的 0.0000％）审议通过《关于 2018 年度独立董事述
职报告的议案》；
4、出席会议股东及股东代理人以同意 411,507,959 股（占出席会议有表决权
股数的 100.0000％）、反对 0 股（占出席会议有表决权股数的 0.0000％）、弃权 0
股（占出席会议有表决权股数的 0.0000％）审议通过《关于公司 2018 年年度报告
及其摘要的议案》；
5、出席会议股东及股东代理人以同意 411,507,859 股（占出席会议有表决权
股数的 99.99998％）、反对 100 股（占出席会议有表决权股数的 0.00002％）、弃权
0 股（占出席会议有表决权股数的 0.00000％）审议通过《关于公司 2018 年度财务
决算报告的议案》；
6、出席会议股东及股东代理人以同意 411,497,459 股（占出席会议有表决权
股数的 99.9974％）、反对 10,500 股（占出席会议有表决权股数的 0.0026％）、弃权
0 股（占出席会议有表决权股数的 0.0000％）审议通过《关于公司 2018 年度利润分
配预案的议案》；
7、出席会议股东及股东代理人以同意 411,002,859 股（占出席会议有表决权
股数的 99.8773％）、反对 505,100 股（占出席会议有表决权股数的 0.1227％）、弃
权 0 股（占出席会议有表决权股数的 0.0000％）审议通过《关于公司 2019 年度董
事、高级管理人员薪酬、津贴的议案》；
8、出席会议非关联股东及股东代理人以同意 2,765,700 股（占出席会议有表
决权股数的 100.0000％）、反对 0 股（占出席会议有表决权股数的 0.0000％）、弃权
0 股（占出席会议有表决权股数的 0.0000％）审议通过《关于公司 2019 年度日常关
浙江天册 / 法律意见书
联交易预计的议案》；
9、出席会议股东及股东代理人以同意 411,507,959 股（占出席会议有表决权
股数的 100.0000％）、反对 0 股（占出席会议有表决权股数的 0.0000％）、弃权 0
股（占出席会议有表决权股数的 0.0000％）审议通过《关于公司 2019 年度续聘审
计机构的议案》；
10、出席会议股东及股东代理人以同意 411,507,959 股（占出席会议有表决权
股数的 100.0000％）、反对 0 股（占出席会议有表决权股数的 0.0000％）、弃权 0
股（占出席会议有表决权股数的 0.0000％）审议通过《审议关于申请银行授信额度
的议案》；
11、出席会议股东及股东代理人以同意 411,002,859 股（占出席会议有表决权
股数的 99.8773％）、反对 505,100 股（占出席会议有表决权股数的 0.1227％）、弃
权 0 股（占出席会议有表决权股数的 0.0000％）审议通过《关于公司 2019 年度为
子公司提供担保额度的议案》；
12、出席会议股东及股东代理人以同意 411,507,959 股（占出席会议有表决权
股数的 100.0000％）、反对 0 股（占出席会议有表决权股数的 0.0000％）、弃权 0
股（占出席会议有表决权股数的 0.0000％）审议通过《关于变更公司注册资本及修
订〈公司章程〉的议案》；
13、出席会议非关联股东及股东代理人以同意 2,765,700 股（占出席会议有表
决权股数的 100.0000％）、反对 0 股（占出席会议有表决权股数的 0.0000％）、弃权
0 股（占出席会议有表决权股数的 0.0000％）审议通过《关于转让子公司 100%股权
暨关联交易相关事项的议案》；
14、出席会议非关联股东及股东代理人以同意 2,765,700 股（占出席会议有表
决权股数的 100.0000％）、反对 0 股（占出席会议有表决权股数的 0.0000％）、弃权
0 股（占出席会议有表决权股数的 0.0000％）审议通过《关于公开发行可转债募投
项目终止或结项并将收回和剩余的募集资金永久补充流动资金的议案》；
15、出席会议非关联股东及股东代理人以同意 2,765,700 股（占出席会议有表
决权股数的 100.0000％）、反对 0 股（占出席会议有表决权股数的 0.0000％）、弃权
0 股（占出席会议有表决权股数的 0.0000％）审议通过《关于盈利预测补偿承诺终
浙江天册 / 法律意见书
止的议案》。
根据表决结果，本次会议审议的议案获出席会议股东及股东代理人以符合《公
司章程》和《议事规则》规定的票数通过。本次股东大会没有对会议通知中未列明
的事项进行表决。
本次股东大会的表决程序合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，杭电股份本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资
格、会议表决程序均符合法律、法规、《公司章程》和《议事规则》的规定；表决结
果合法、有效。
浙江天册 / 法律意见书
[本页为发文号 TCYJS2019H0514 的杭州电缆股份有限公司 2018 年年度股东大会法律
意见书的签署页]
本法律意见书出具日期为二〇一九年五月十七日。
本法律意见书正本三份，无副本。
浙江天册律师事务所
负责人：章靖忠
签署： 经办律师：黄 金
签署：
经办律师：王骁驰
签署：
