南威软件:2018年度监事会工作报告2019-04-13
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2018年度监事会工作报告
2018年,公司监事会根据《公司法》、《证券法》及《公司章程》赋予的职
权,认真履行职责,对公司生产经营、重大事项、财务状况以及董事、高管人员
的履职情况进行了监督。监事会本着对全体股东负责的态度,依法独立行使职权,
切实提升监督实效,为公司治理及规范运作等方面发挥了较好的职能作用。现将
公司2018年度监事会工作情况报告如下:
一、监事会运行情况
报告期内,监事会共召开了9次会议,具体会议情况及议案内容如下:
会议届次 召开日期 议案
第三届监事会
2018 年 1 月 10 日 1、《关于调整公司配股比例的议案》
第十一次会议
第三届监事会
2018 年 2 月 8 日 1、《关于新增会计政策的议案》
第十二次会议
1、《关于公司 2017 年度监事会工作报告的议案》
2、《关于公司 2017 年度财务决算报告的议案》
3、《关于公司 2017 年年度报告及其摘要的议案》
4、《关于公司 2017 年度利润分配预案的议案》
5、《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的
议案》
6、《关于使用部分配股闲置募集资金进行现金管
理的议案》
第三届监事会
2018 年 3 月 29 日 7、《关于续聘 2018 年度公司财务审计机构和内
第十三次会议
部控制审计机构的议案》
8、《关于公司 2017 年日常关联交易执行情况及
2018 年预计日常关联交易的议案》
9、《关于公司 2017 年度内部控制评价报告的议
案》
10、《关于公司 2017 年度募集资金存放与实际使
用情况的专项报告的议案》
11、《关于会计政策变更的议案》
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12、《关于使用配股募集资金置换预先已投入募
投项目的自筹资金的议案》
13、《关于使用部分配股募集资金向全资子公司
增资实施募投项目的议案》
第三届监事会
2018 年 4 月 11 日 1、《关于公司 2018 年第一季度报告的议案》
第十四次会议
1、《关于公司 2018 年半年度报告及其摘要的议
第三届监事会 案》
2018 年 8 月 2 日
第十五次会议 2、《关于<公司 2018 年上半年募集资金存放与实
际使用情况的专项报告>的议案》
第三届监事会
2018 年 8 月 24 日 1、《关于变更部分募集资金用途的议案》
第十六次会议
1、《关于公司 2018 年第三季度报告的议案》
第三届监事会 2、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解
2018 年 10 月 12 日
第十七次会议 除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》
3、《关于会计政策变更的议案》
1、《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件
的议案》
2、《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议
案》
3、《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议
案》
4、《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金
第三届监事会 项目可行性分析报告的议案》
2018 年 10 月 22 日
第十八次会议 5、《关于前次募集资金使用情况的专项报告的议
案》
6、《关于公司公开发行可转换公司债券填补被摊
薄即期回报措施和相关承诺的议案》
7、《关于制订可转换公司债券持有人会议规则的
议案》
8、《关于公司未来三年(2018-2020 年)股东回
报规划的议案》
第三届监事会 1、《关于限制性股票激励计划首次授予股票第二
2018 年 12 月 20 日
第十九次会议 期解锁及预留授予股票第一期解锁的议案》
二、监事会对公司有关事项的检查情况
(一)公司依法运作情况
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报告期内,监事会列席了公司召开的所有董事会与股东大会,并根据有关法
律法规对公司的决策程序和公司董事、经理履行职务情况进行了严格的监督,监
事会认为:公司董事会均能按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关
法律法规和规范性文件的要求规范运作,决策程序合法有效,建立了良好的内控
机制,认真执行股东大会的各项决议,防范经营管理风险,保证了公司业务活动
的正常进行;公司董事、高级管理人员履行职务时,不存在违反法律法规、《公
司章程》或损害公司利益的行为。
(二)公司财务情况
报告期内,监事会对公司的财务状况进行定期和专项事项的审查,对公司财
务制度执行情况、经营活动情况等进行检查监督,监事会认为:公司财务制度健
全、内控制度完善,财务运作规范,相关财务报告真实、客观反映了公司的财务
状况和经营成果,已严格遵照《会计法》和《企业会计准则》的要求执行。
(三)公司募集资金使用情况
监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况,监事会认为:公司
严格按照《公司法》、《证券法》和公司《募集资金管理制度》对募集资金的专
项储存、规范使用、用途变更等进行了有效的管理、规范和监督,切实保障了募
集资金合理规范地使用。
(四)公司关联交易情况
监事会检查了报告期内公司发生的关联交易事项,监事会认为:报告期内公
司发生的关联交易事项均严格遵照《公司章程》、《关联交易决策制度》、《上
海证券交易所关联交易实施指引》等有关规定,独立董事发表明确同意意见,审
批程序合法有效,交易遵循公平、公正、公开原则,符合公司实际生产经营需要,
关联交易定价公允、程序合规,不存在损害公司和中小股东利益的情形。
(五)公司内部控制检查情况
监事会对报告期内公司内部控制状况进行了认真审核,监事会认为:公司已
建立了完善的内控制度体系并持续优化,机制运行和执行情况有效,公司内部控
制体系符合国家相关法律法规以及公司实际需要,对公司经营管理起到了较好的
风险防范和控制作用,不存在重大缺陷,符合当前公司生产经营实际情况,有效
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提升了公司管理水平和风险防范能力,切实保证了公司经营管理合法合规、资产
安全、财务报告及相关信息真实完整。公司内部控制自我评价报告符合公司内部
控制现状,客观、真实地反映了公司内部控制制度情况。
三、监事会2019年度工作计划
2019年,监事会将坚决贯彻公司的战略方针,继续严格遵守《公司法》、《证
券法》、《公司章程》等相关规定,全面履行监督职责,始终保持独立性,加强督
促公司治理,促进公司治理水平持续提升,确保公司合法合规经营,切实维护好
全体股东的合法权益。
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监事会
2019年4月12日
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