湖南方盛制药股份有限公司
                                                    HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.




证券代码：603998        证券简称：方盛制药     公告编号：2018-126

            湖南方盛制药股份有限公司
   关于调整 2018 年限制性股票激励计划首次授予
         激励对象名单及授予数量的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：

    本次限制性股票激励计划首次授予的激励对象人数由116人调整为100人。

       本次限制性股票激励计划首次授予数量由1,060万股调整为960万股。



    湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”或“方盛制
药”）于2018年12月12日召开第四届董事会2018年第三次临时会
议，审议通过了《关于调整湖南方盛制药股份有限公司2018年限
制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》，
根据《湖南方盛制药股份有限公司2018年限制性股票激励计划
（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的规定和2018年第
二次临时股东大会的授权，公司董事会对激励对象名单和授予数
量进行调整。具体情况如下：
    一、已履行的决策程序和信息披露情况
    1、2018年9月27日，公司召开第四届董事会第三次会议和第
四届监事会2018年第一次临时会议，审议通过了《关于<湖南方
盛制药股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》、《关于制定<湖南方盛制药股份有限公司2018年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东

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大会授权董事会办理湖南方盛制药股份有限公司2018年限制性
股票激励计划有关事项的议案》，公司独立董事对此发表了同意
的独立意见，律师事务所等中介机构出具了相应文件。
   2、2018年9月29日至2018年10月8日，公司对拟首次授予的
激励对象姓名及职务在公司公告通知栏进行了公示，在公示期内，
公司监事会未收到与拟首次授予激励对象有关的任何异议，并于
2018年11月21日披露了《监事会关于公司2018年限制性股票激励
计划首次授予激励对象人员名单的审核意见及公示情况说明》。
   3、2018年12月6日，公司召开2018年第二次临时股东大会，
审议通过了《关于<湖南方盛制药股份有限公司2018年限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<湖南方盛制
药股份有限公司2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理湖南方盛制药股
份有限公司2018年限制性股票激励计划有关事项的议案》，并披
露了《湖南方盛制药股份有限公司关于2018年限制性股票激励计
划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
   4、2018年12月12日，公司召开了第四届董事会2018年第三
次临时会议和第四届监事会2018年第三次临时会议，审议通过
《关于调整湖南方盛制药股份有限公司2018年限制性股票激励
计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向2018
年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，
确定以2018年12月12日作为公司股权激励计划的首次授予日，向
符合条件的100名激励对象授予960万股限制性股票，公司独立董
事对此发表了同意的独立意见，监事会对股权激励计划首次授予
激励对象名单进行了核查。
   具体内容请见与本公告同时披露的相关文件。
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   二、首次授予激励对象名单及授予数量进行调整的情况
   1、首次授予激励对象名单的调整
   公司股权激励计划确定的116名激励对象中，部分激励对象
因个人原因放弃认购获授的限制性股票，因此公司股权激励计划
首次授予的激励对象人数由116人调整为100人，调整后的激励对
象均为公司2018年第二次临时股东大会审议通过的《激励计划
（草案）》中确定的激励对象。
   2、授予数量的调整
   部分激励对象因个人原因放弃认购获授的限制性股票，公司
对限制性股票授予数量进行了调整，调整后，授予的限制性股票
总量由1,180万股变更为1,080万股，其中首次授予数量由1,060
万股调整为960万股。
   本次股权激励计划首次授予激励对象共100人，授予限制性
股票共960万股。
   根据2018年第二次临时股东大会的授权，本次调整属于授权
范围，经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。
   三、本次调整事项对公司的影响
   本次对公司股权激励计划首次授予激励对象名单及授予数
量的调整不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响。
   四、独立董事的意见
   公司独立董事对公司股权激励计划调整事项发表如下独立
意见：
   经核查，公司本次调整股权激励计划首次授予激励对象名单
及授予数量的相关事项，符合《上市公司股权激励管理办法》等
法律法规的规定，符合公司《激励计划（草案）》的规定，所作
的决定履行了必要的程序，同意公司对股权激励计划首次授予激
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励对象名单及授予数量进行相应的调整。
    五、监事会意见
    公司《激励计划（草案）》已经公司2018年第二次临时股东
大会审议通过，鉴于公司《激励计划（草案）》确定的116名激励
对象中，部分激励对象因个人原因放弃认购获授的限制性股票，
公司董事会对股权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量
进行调整，调整后的激励对象人数由116人调整为100人，授予的
限制性股票总量由1,180万股调整为1,080万股，其中首次授予数
量由1,060万股调整为960万股。
    监事会认为，上述调整符合《上市公司股权激励管理办法》
和公司《激励计划（草案）》的规定，不存在损害公司股东利益
的情形。调整后的激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》
等规范性文件所规定的激励对象条件，其作为本次股权激励计划
的激励对象合法、有效。
    六、法律意见书的结论意见
    公司本次股权激励计划关于调整激励对象及授予数量已履
行必要的程序；本次调整符合《公司法》、《证券法》、《上市公司
股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、
《激励计划（草案）》的规定，合法有效。
    特此公告。


                             湖南方盛制药股份有限公司董事会
                                             2018年12月12日




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