证券代码：688076         证券简称：诺泰生物         公告编号：2021-010



         江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
          第二届监事会第十四次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、监事会会议召开情况
    江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会
第十四次会议于 2021 年 6 月 4 日在公司会议室召开。本次会议的通知于 2021
年 6 月 1 日以电子邮件方式、电话方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3
人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席刘标主持。会议的召集和召开程序符
合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。
    二、监事会会议审议情况
    （一）审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》
    公司监事会认为：公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金，符合《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》以及公司
《募集资金管理制度》等相关规定，置换时间距离募集资金到账时间未超过 6
个月。本次募集资金置换行为没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影
响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益
的情况。监事会同意公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
    提交股东大会表决情况：本议案无需提交公司股东大会审议。
    （二）审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
    公司监事会认为：公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金
安全的前提下，对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，不会影响公司日常资金
正常周转需要和募集资金项目的正常运转，也不会影响公司主营业务的正常发展，
不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。监事会一致同意公司使用不超
过人民币 4.32 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
    提交股东大会表决情况：本议案无需提交公司股东大会审议。
    （三）审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
    公司监事会认为：公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，能够满足
公司生产经营对流动资金的需求，有利于提高闲置募集资金的使用效率，降低公
司财务费用，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金
投向或损害股东利益的情况。监事会同意公司使用不超过人民币 1 亿元（包含
本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
    提交股东大会表决情况：本议案无需提交公司股东大会审议。
    （四）审议通过了《关于使用超募资金归还银行贷款的议案》
    公司监事会认为：公司本次使用超募资金归还银行贷款事项，有利于提高募
集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，符合公司和全体
股东的利益，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》以及公司《募集资金使用管
理办法》等的相关规定，履行了必要的审议程序，不影响募集资金投资项目的正
常开展，不存在变相改变募集资金使用用途的情形和损害股东利益的情况。综上，
监事会同意公司使用超募资金人民币 5,000 万元用于归还银行贷款事项，并同意
将该议案提交公司股东大会审议。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
    提交股东大会表决情况：本议案尚需提交股东大会审议。
    （五）审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司增资并提供借款
用于实施募投项目的议案》
    公司监事会认为：公司本次使用募集资金向全资子公司杭州澳赛诺生物科技
有限公司（以下简称“澳赛诺”）增资并提供借款实施募投项目，该行为是基于
募投项目建设的需要，符合募集资金的使用计划，不存在变相改变募集资金用途
的情形，不存在损害公司及股东利益的情形。该事项内容和审议程序符合法律法
规及规范性文件的相关规定。监事会同意以增资的方式向澳赛诺提供 7,000.00
万元募集资金，以借款的方式向澳赛诺提供 8,000.00 万元募集资金。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
    提交股东大会表决情况：本议案无需提交公司股东大会审议。




    特此公告。


                               江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司监事会
                                                         2021 年 6 月 5 日