恒天凯马股份有 限公司 ⒛ 16年 度
        董事 会 审计委员会履职情况报告

    根 据 《上 海 证 券 交 易所 上 市公 司董事 会 审计 委 员会运作指


《公 司章程 》、《公 司董事会审计委 员会议事规 则 》等 一 系列法律
法规 的规定 ,现 将恒天 凯马股份有 限公 司 (以 下简称“公 司”)董
事会 审计委 员会 2016年 度 工 作情况 汇 报如下   :




一 、董 事会 审计 委员会基本情况
    公 司第六届 董事会 审计委员会 由   3位 委 员组 成 ,⒛ 16年       7

月 15日 前 由任永平独 立 董事 、郑韶独 立董事和邢 国龙董事组成 。
因郑韶先 生连 续担任 公 司独 立 董事 已满 六 年 ,根 据 中国证 监会
 《关于在 上 市公 司建 立 独 立 董事制度 的指导 意见》等有 关规定    ,




郑韶先 生辞 去公 司独 立 董事 以及 董事会各 专 业 委 员会 的相 关职
务 。公 司第 六届 董事会第   六 、十七次会议及 2016年 第 一次 临
时股东大 会 审议通过 ,增 补周 慈铭先 生为公 司独 立董 事 、审计 委
员会等其他相关专 门委 员会委 员 。任永平独 立 董事担任 主任委 员         ,




人 员组 成 符合公 司章程和 董事 会 审计 委 员会议事规 则 的有 关规
定。


二 、董 事会 审计 委 员会 ⒛ 16年 度会议召开情况
    ⒛ 16年 度 ,董 事会 审计委员会共召开 5次 会议 。
       (一 )2016年 1月 ⒛ 日,公 司董事 会 审计 委 员会召开会议   ,



                                                     “        ”
与天职 国际会计 师事务所 (特 殊普 通 合伙 × 以下简称 天职 国际 )
进 亍沟 通 交流 ,听 取会计 师事务所对 ⒛ 15年 度报告预 审工 作情
况 以及公 司内控 自我评价进展情况 的汇 报 ,会 议还 审议 了 2015
年公 司内部 审计 工 。
      (二   )2016年 3月 ” 日,公 司董事会 审计 委 员会召开会议”
天职 国际有 关人 员围绕 2015年 度终 审情况 、 内部控制 审计情况
进行 了汇 报 。会 议 审议通 过 《关于 ⒛ 15年 度财务 会 计报表有关


年度 审计 工 作 总结 》、《2016年 公 司内部 审计 工 作计划 》、《公 司
⒛ 15年 度 内部控制 自我评价报告》、《董事会 审计委 员会 ⒛ 15年
度履职情况报告 》、《关于续聘 ⒛ 16年 度财务 审计机构 的议案》、
 《关于续聘 2016年 度 内控 审计机构 的议案》等有 关议案 。
      (三 )2016年 4月 25日 ,公 司董事会 审计委 员会召开会议        ,




审议通过 《关于 ⒛ 16年 第 一 季度报告 的议案 》。
      (四 )⒛ 16年 8月 ” 日,公 司董事 会 审计 委 员会召开会议     ,




审议 通过 《关于 2016年 半年度报告及摘要 的议案 》、 关于控股
子公 司获关联方科技创新专项资金 的议案》等有 关议案 。
      (五   )⒛ 16年 10月 16日 ,公 司董事会 审计委 员会召开会
议 ,审 议 通过 《关于 ⒛ 16年 第 三 季度报告 的议案 》。


三 、董事会 审计 委 员会 ⒛ 16年 度 主 要 工 作 内容
     (一    )监 督及评估外部 审计机构 工 作
    董事会 审计 委员会就⒛ 15年 度 审计 范 围、审计计划 、审计方
法与天职 国际进行 了充分讨论和沟通 。
    报告期 内,董 事会 审计委员会对外部 审计机构 的独 立 性和专
业性 进 行 了评估 ,认 为在年报 审计 过 程 中,天 职 国际的审计 师恪
尽职 守 ,勤 勉尽 责 ,遵 循独 立、客观 、公 正 的职业准则 ,较 好 地
履行 了相应 的责任和义务 ,完 成 了公 司委托 的⒛ 15年 度年报 审计
和 内部控制 审计 工 作 。
     经 审计委 员会会议 审议表决 ,向 董事会提议续聘天职 国际为
公司⒛ 16年 度财务审计和 内控审计机构。
    经 审核 ,公 司实际支付天职 国际的⒛ 15年 度 审计费用与公司
所披露的审计费用情况相 符 。


      (二   )指 导 内部 审计 工 作
    报告期 内,审 计委 员会认真审阅 了公 司的 内部 审计 工 作计划          ,




并认可该计划 的可行性 ,同 时 ,督 促公 司内部 审计部 门严格按照
工 作计划推进 落实 ,并 对 内部 审计 出现 的 问题提 出指导性 意见      ,




对 内部 审计体 系 的完 善及 工 程项 目监 管 也 提 出 了针 对性 的意见
和建议 。经 听取 内部 审计部 门报告 ,我 们未发现 内部 审计 工 作存
在重大 问题 的情况 。


        )审 阅上 市公 司的财务报告并对其 发表 意见
      (三

    报告期 内,审 计委 员会认真 审阅了公 司4份 定 期财务报告       ,




并对年报 出具 审阅意见 ,认 为公 司财务报告真实 、准确 、完整地
反映 了公 司的财务状况 ,不 存在重大会计差错 、重大会计政 策及
估计变更 、涉及 重要会计判断的事项 。


      (四   )评 估 内部控制 的有效性
     报告期 内,审 计委 员会要求公 司在不断完 善 内控制度 的基础
上 ,加 大落实 内控缺 陷整 改的力度 。定 期 听取公 司相关部 门关于
内控 工作 的 汇 报 ,并 关注 内控缺 陷后续整 改的进展及成果 ,指 导
公 司将 内控评价 与 全面 风险管理有机结合 ,为 公 司整体 运 营风险
的预警和 防范起积极 的作用 。审计委员会还 审阅 了内部控制 自我
评价报告和 内部控制 审计报告 ,并 与外部 审计机构就 内部控制 审
计情况进行 了充分沟通 。
    报告期 内,审 计委 员会充分协调 了管理层 、内部 审计部 门及
相关部门与外部审计机构的沟通 ,起 到了积极有效的作用 。


四、总体评价
    2016年 度 ,公 司董事会审计委员会依据有关法律法规 、规
范性文件要求和公 司章程 、审计委员会议事规则等相关规定 ,勤
勉尽职 ,切 实履行 了审计委员会的职责 。




委员签字     :




任永平   :             翻                 删 扛
             杓