恒锋信息科技股份有限公司                                    监事会议事规则



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                                监事会议事规则

                             （2023 年 12 月修订）

     第一条      宗旨

     为健全和规范公司监事会的议事方式和表决程序，确保监事会的工作效率和
科学决策，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根
据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》《上市公司监事会工作指引》等相关法律、法规、部门规章
及《恒锋信息科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的有关规定制
定本规则。

     第二条      监事会

     公司设监事会，对股东大会负责并报告工作。监事会由 3 名监事组成，包括
2 名股东代表监事和 1 名职工代表监事。监事会设监事会主席 1 名，由公司全体
监事过半数选举产生和罢免。

     第三条      监事会办公室

     监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。

     监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要
求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。

     第四条      监事会定期会议和临时会议

     监事会会议分为定期会议和临时会议，

     监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会主
席应当在十日内召集临时会议：

     （一）任何监事提议召开时；



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     （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章的各种规定和
要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
     （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害时或者在
市场中造成恶劣影响时；
     （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
     （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被深圳
证券交易所公开谴责时；
     （六）证券监管部门要求召开时；
     （七）公司章程规定的其他情形。
     监事会会议因故不能如期召开，应就改期事宜征得全体监事的同意，已就召
开监事会事宜发布公告的，应公告说明改期原因。

     第五条      定期会议的提案

     在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会应当向全体监事征集会议提
案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见时，该指
定监事应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监
督而非公司经营管理的决策。

     第六条      临时会议的提议程序

     监事提议召开监事会临时会议的，应当直接向监事会主席提交经提议监事
签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

     （一）提议监事的姓名；
     （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
     （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
     （四）明确和具体的提案；
     （五）提议监事的联系方式和提议日期等。

     在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三个工作日内，监
事会应当发出召开监事会临时会议的通知。

     监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。


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     第七条      会议的召集和主持

     监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履
行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。

     第八条      会议通知

     召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别于会议召开前 10
日和 3 日将书面会议通知，通过直接送达、电子邮件、传真或者其他方式提交全
体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。

     情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等
方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明并进行会议记录。

     监事会会主席之外的人员召集召开监事会会议的，应在会议通知中说明监事
会主席不能召集的原因及召集人产生的依据。

     第九条      会议通知的内容

     书面会议通知应当至少包括以下内容：

     （一）会议的时间、地点和会议期限；
     （二）拟审议的事项（会议提案）；
     （三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
     （四）监事表决所必需的会议材料；
     （五）监事应当亲自出席会议的要求；
     （六）联系人和联系方式；
     （七）发出通知的日期；
     （八）公司章程规定的其他内容。

     口头会议通知至少应包括上述第（一）（二）项内容，以及情况紧急需要
尽快召开监事会临时会议的说明。

     第十条      会议召开方式

     监事会会议应当以现场方式召开。



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     紧急情况下，或会议召集人（主持人）、提议人认为必要时，在保障监事
充分表达意见的前提下，监事会会议可以通讯方式召开，但监事会召集人（会议
主持人）应当向与会监事说明具体情况。在通讯表决时，监事应当将其对审议事
项的书面意见和投票意向在签字确认后传真至监事会。监事不应当只写明投票意
见而不表达其书面意见或者投票理由。

     第十一条      会议的召开

     监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。监事应亲自出席监事会会议。
因故无法亲自出席会议的，应事先审阅会议材料，形成明确的意见，书面委托其
他监事代为出席。监事未亲自参加监事会会议且未委托其他监事代为出席的，会
后应及时审查会议决议及记录。一名监事不应在一次监事会会议上接受超过两名
监事的委托。

     董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。

     第十二条      会议审议程序

     监事会会议按照会议议程，对事项进行逐项审议。

     参加会议的监事对讨论事项应充分发表明确的意见，对会议需要作出决议的
内容逐项表决。

     会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工
或者相关中介机构业务人员到会接受质询。

     第十三条      监事会决议

     监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面等方式进行。

     监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其
一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选
择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。

     监事会形成决议应当经全体监事过半数通过，经与会监事签字确认。

     第十四条      会议录音


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     召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。

       第十五条    会议记录

     监事会应将所议事项的决定做成会议记录。会议记录应真实、准确、完整，
充分反映与会人员对所审议事项提出的意见。会议记录应当包括以下内容：

     （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
     （二）会议通知的发出情况；
     （三）会议召集人和主持人；
     （四）会议出席情况；
     （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提
案的表决意向；
     （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；
     （七）与会监事认为应当记载的其他事项。

       第十六条    监事签字

       出席会议的监事和记录人员应在会议记录上签字。监事有权要求在记录上
对其在会议上的发言作出某种说明性记载，监事对会议记录有不同意见的，可以
在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声
明。

       监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者
向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。

       第十七条    决议公告

     监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》的有关规定办理。

     监事应保证监事会决议公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。

     监事应对监事会决议承担责任。如能证明在表决时曾表明异议并记载于会议
记录的，该监事可以免除责任。



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    第十八条        决议的执行

     监事应当督促有关人员落实监事会决议。要求相关人员对监事会决议的执
行落实情况提供书面报告。

     监事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

     第十九条      会议档案的保存

     监事会会议档案，包括会议通知、会议材料、会议签到簿、表决票、经与会
监事签字确认的会议记录、决议公告等，作为公司档案由董事会秘书保存，保存
期限十年。

     第二十条      附则

     在本规则中，“以上”包括本数。

     本规则由公司监事会解释。

     本规则自股东大会审议通过之日生效实施，修订时亦同。




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