北京京能电力股份有限公司
                    募集资金管理办法

    北京京能电力股份有限公司（以下简称：“公司”）为进一步规范
募集资金的管理和使用，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理
办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范
性文件以及《北京京能电力股份有限公司公司章程》（以下简称：“《公
司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本办法。
                          第一章 总则
    第一条 本办法所称募集资金系指公司通过发行股票及其衍生品
种，向投资者募集并用于特定用途的资金。
    第二条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证
券从业资格的会计师事务所出具验资报告，并应尽快按照发行申请文
件所承诺的募集资金使用计划，组织募集资金的使用工作。
    第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公
司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助
或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。
    第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者
挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以
下简称“募投项目”）获取不正当利益。


                     第二章 募集资金存储
    第五条 公司对募集资金实行专户存储，将募集资金存放于经董
事会批准设立的专项账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理。
    募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。
    公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。公司实
际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简称“超募资

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金”）也应当存放于募集资金专户管理。
    第六条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独
立财务顾问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签
订募集资金专户存储三方监管协议并及时公告。该协议至少应当包括
以下内容：
    （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；
    （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金
额；
    （三）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，
并抄送保荐机构或者独立财务顾问；
    （四）公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额
超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以
下简称“募集资金净额”）的 20%的，公司应当及时通知保荐机构或者
独立财务顾问；
    （五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集
资金专户资料；
    （六）保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知
及配合职责、保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金
使用的监管方式；
    （七）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的违约责任；
    （八）商业银行 3 次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对
账单，以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查专户资
料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
    上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日
起两周内与相关当事人签订新的协议并及时公告。
    第七条 公司认为募集资金的数额较大，并且结合投资项目的信
贷安排确有必要在一家以上银行开设专用账户的，在坚持集中存放、
便于监督的原则上，经董事会批准，可以在一家以上银行开设专用账
户，但同一投资项目的资金须在同一专用账户存储。




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    第八条 公司建立募集资金管理和使用台账制度，详细记录募集
资金存放开户行、账号、存放金额，使用项目、使用具体情况及其相
应金额、使用日期、对应的会计凭证号、对应合同、批准程序等事项。


                     第三章 募集资金使用
    第九条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划
使用募集资金。
    第十条 公司董事会根据对外公告的文件编制资金使用计划。
    公司根据董事会批准的资金使用计划使用资金，按董事会批准的
项目、内容、时间、金额调用专户存储的募集资金，没有董事会批准
的具体计划，不得使用募集资金。
    公司在支用募集资金时，应取得董事会的批准文件，同时按公司
财务支出审批、审核权限办理请款和结算手续。
    公司财务部根据上述条件办理付款和结算，否则不予办理。
    第十一条 出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，
公司应当及时公告。
    第十二条 募投项目出现以下情形之一的，公司应当对该募投项
目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：
    1、募投项目涉及的市场环境发生重大变化；
    2、募投项目搁置时间超过 1 年；
    3、超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入
金额未达到相关计划金额 50%；
    4、募投项目出现其他异常情形。
    公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常
的原因，需要调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整后的募集
资金投资计划。
    第十三条   公司募集资金原则上应当用于主营业务。公司使用募
集资金不得有如下行为：
    （一）募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产和
其他权益工具投资、借予他人、委托理财等财务性投资，直接或者间
接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；

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    （二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；
    （三）将募集资金直接或间接提供给控股股东、实际控制人及其
他关联人使用，为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利；
    （四）违反募集资金管理规定的其他行为。
   第十四条 公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集资
金到账后 6 个月内，以募集资金置换自筹资金。
    置换事项应当经公司董事会审议通过，会计师事务所出具鉴证报
告，并由独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问发表明确同
意意见并披露。
   第十五条 暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品
须符合以下条件：
    （一）结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；
    （二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
    投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募
集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司
应当及时报上海证券交易所备案并公告。
   第十六条   使用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会审
议通过，独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问发表明确同
意意见。公司应当在董事会会议后 2 个交易日内公告下列内容：
    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、
募集资金净额及投资计划等；
    （二）募集资金使用情况；
    （三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变
募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
    （四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；
    （五）独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问出具的意
见。
    公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临
亏损等重大风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司
为确保资金安全采取的风险控制措施。


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    第十七条 公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当
符合如下要求：
    （一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划
的正常进行；
    （二）仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或
间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换
公司债券等的交易；
    （三）单次补充流动资金时间不得超过 12 个月；
    （四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金
（如适用）。
    公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经董事会审
议通过，独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问发表明确同
意意见并披露。
    补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金
专户，并在资金全部归还后及时公告。
    第十八条     超募资金可用于永久补充流动资金或者归还银行贷
款，但每 12 个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的 30%，且
应当承诺在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为控
股子公司以外的对象提供财务资助。
    第十九条     超募资金用于永久补充流动资金或者归还银行贷款
的，应当经公司董事会、股东大会审议通过，并为股东提供网络投票
表决方式，独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问发表明确
同意意见。公司应当在董事会审议后及时公告下列内容：
    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、
募集资金净额、超募金额及投资计划等；
    （二）募集资金使用情况；
    （三）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款的必要
性和详细计划；
    （四）在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为
他人提供财务资助的承诺；
    （五）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款对公司

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的影响；
    （六）独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问出具的意
见。
    第二十条    公司将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购
资产等）的，应当投资于主营业务，并比照适用本办法关于变更募集
资金的的相关规定，科学、审慎地进行投资项目的可行性分析，及时
履行信息披露义务。
   第二十一条      单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金
（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且
经保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用。公司应在董事会
审议后及时公告。
    节余募集资金（包括利息收入）低于 100 万或者低于该项目募集
资金承诺投资额 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在年度
报告中披露。
    公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项
目（包括补充流动资金）的，应当参照变更募投项目履行相应程序及
披露义务。
   第二十二条      募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收
入）在募集资金净额 10%以上的，公司应当经董事会和股东大会审议
通过，且经保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用节余募集
资金。公司应在董事会审议后及时公告。
    节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额 10%的，应当
经董事会审议通过，且保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使
用。公司应在董事会审议后及时公告。
    节余募集资金（包括利息收入）低于 500 万或者低于募集资金净
额 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在最近一期定期报告
中披露。


                     第四章 募集资金投向变更
   第二十三条      公司募集资金应当按照招股说明书或者其他公开
发行募集文件所列用途使用。公司存在下列情形的，视为募集资金用

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途变更，应当在董事会审议通过后及时公告，并履行股东大会审议程
序，且由保荐机构或者独立财务顾问、监事会发表明确同意意见：
    （一）取消或者终止原募集资金项目，实施新项目；
    （二）变更募投项目实施主体；
    （三）变更募投项目实施方式；
    （四）上海证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。
    募投项目实施主体在公司及全资子公司之间进行变更，或者公司
仅变更募投项目实施地点的，不视为对募集资金用途的变更，可免于
履行股东大会程序，但应当经公司董事会审议通过，并及时公告变更
实施主体或地点的原因及保荐机构的意见。
    第二十四条   公司变更后的募投项目应投资于主营业务。
    公司应当科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析，确信投资
项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集
资金使用效益。
    第二十五条 公司拟变更募投项目的，应当在提交董事会审议后
及时公告以下内容：
    （一）原募投项目基本情况及变更的具体原因；
    （二）新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
    （三）新募投项目的投资计划；
    （四）新募投项目已经取得或者尚待取得有关部门审批的说明
（如适用）；
    （五）监事会、保荐机构或者独立财务顾问对变更募投项目的意
见；
    （六）变更募投项目尚须提交股东大会审议的说明；
    （七）上海证券交易所要求的其他内容。
    新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当参照
相关规则的规定进行披露。
    第二十六条 公司变更募投项目用于收购控股股东或者实际控制
人资产（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及
减少关联交易。


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    第二十七条 公司拟将募投项目对外转让或者置换的（募投项目
在公司实施重大资产重组中已全部对外转让或者置换的除外），应当
在提交董事会审议后及时公告以下内容：
    （一）对外转让或者置换募投项目的具体原因；
    （二）已使用募集资金投资该项目的金额；
    （三）该项目完工程度和实现效益；
    （四）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）；
    （五）转让或者置换的定价依据及相关收益；
    （六）独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问对转让或
者置换募投项目的意见；
    （七）转让或者置换募投项目尚需提交股东大会审议的说明。
    第二十八条 公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资
产的权属变更情况及换入资产的持续运行情况，并履行必要的信息披
露义务。


                 第五章 募集资金使用管理和监督
    第二十九条    总经理每季度应当至少召开一次办公会议，检查募
集资金使用情况，并于每季度末以书面形式向董事会专项报告募集资
金使用情况，该专项报告应当同时抄报监事会。
    第三十条 公司董事会应当持续关注募集资金实际管理与使用情
况，每半年度全面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存放与使
用情况出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下
简称“《募集资金专项报告》”）。
    募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当在《募
集资金专项报告》中解释具体原因。当期存在使用闲置募集资金投资
产品情况的，公司应当在《募集资金专项报告》中披露本报告期的收
益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等信息。
    《募集资金专项报告》应经董事会和监事会审议通过，并应当在
提交董事会审议后及时公告。年度审计时，公司应当聘请会计师事务
所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告，并于披露年度报告时在
上海证券交易所网站披露。

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   第三十一条   独立董事应当持续关注募集资金实际管理与使用
情况。二分之一以上的独立董事可以聘请会计师事务所对募集资金存
放与使用情况出具鉴证报告。公司应当予以积极配合，并承担必要的
费用。
   董事会应当在收到前款规定的鉴证报告后及时公告。如鉴证报告
认为公司募集资金的管理和使用存在违规情形的，董事会还应当公告
募集资金存放与使用情况存在的违规情形、已经或可能导致的后果及
已经或拟采取的措施。


                         第六章 附则
   第三十二条   募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企
业实施的，适用本办法。
   第三十三条   违反法律、法规、《公司章程》及本办法的规定使
用募集资金的，公司将按规定给予相关责任人处分，致使公司遭受重
大损失的，公司将同时依法对相关责任人追究赔偿责任。
   第三十四条   本办法所称“以上”含本数，“低于”不含本数。
   第三十五条   本办法由公司董事会负责解释。
   第三十六条   本办法自公司董事会审议通过之日起实施。




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