立新能源：新疆立新能源股份有限公司2023年度独立董事述职报告（温晓军）2024-03-16
新疆立新能源股份有限公司
Xinjiang Lixin Energy Co., Ltd.
新疆立新能源股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
作为新疆立新能源股份有限公司（以下简称“公司”或“立新能源”）的独立董
事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市
公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《新疆立
新能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《新疆立新能源股份有限
公司独立董事工作制度》的规定和要求，在 2023 年度的工作中，忠实履行了独
立董事的职责，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独
立董事的独立作用，对董事会的相关事项发表了事前认可意见及独立意见，维护
了公司和股东特别是中小股东的利益。现将 2023 年度公司独立董事履行职责的
情况述职如下：
一、独立董事基本情况
温晓军，男，1976 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学
历。2002 年 6 月至 2009 年 9 月，任新疆天阳律师事务所律师；2010 年 9 月至
2013 年 8 月，任新疆西域律师事务所党支部书记、合伙人；2013 年 9 月至 2015
年 12 月，任新疆思拓律师事务所副主任、合伙人；2016 年 5 月至今，任国浩律
师（乌鲁木齐）事务所党支部书记、主任、管理合伙人；2021 年 3 月至今，任西
域旅游开发股份有限公司独立董事；2022 年 4 月至今，任新疆鑫泰天然气股份
有限公司独立董事；2022 年 6 月至今，任新疆雪峰科技（集团）股份有限公司独
立董事；2020 年 11 月至 2024 年 1 月任公司独立董事。
本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司及控股股东、实际控
制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断的
关系。因此，本人满足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形，符合《上
市公司独立董事管理办法》《公司章程》中对独立董事独立性的相关规定。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席会议情况
2023 年度，作为独立董事认真出席了公司历次董事会和股东大会。
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2023 年度，立新能源董事会、股东大会的召集召开程序和重大经营事项的
决策程序均合法有效，故本人对 2023 年度公司董事会审议的各项议案及其他事
项未提出异议。
2023 年度，本人出席会议的具体情况如下：
单位：次
应参加 亲自出席 委托出席 缺席
姓 名 出席股东大会
董事会 董事会 董事会 董事会
温晓军 9 9 0 0 1
作为独立董事，本人在详细了解公司整个生产运作和经营情况的基础上，为
董事会的决策做了充分的准备工作；各位董事能够认真审阅董事会全部议案，以
谨慎的态度行使表决权，做到维护全体股东，特别是社会公众股东的合法权益。
（二）董事会专门委员会的运作情况
报告期内，公司董事会下设的战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、
审计委员会四个专门委员会，均按照公司章程、董事会相关制度进行规范运作。
报告期内，本人作为公司董事会审计委员会委员，报告期内严格按照《公司
章程》和《新疆立新能源股份有限公司审计委员会实施细则》等规章制度积极履
行职责。报告期内，审计委员会召开 5 次会议，本人出席了全部 5 次审计委员会
会议，对所审议事项均表示同意。具体情况如下：
会议届次 召开日期 审议事项
第一届董事会 1、《新疆立新能源股份有限公司关于 2023 年度
审计委员会 日常关联交易预计的议案》
2023 年 03 月 11 日
2023 年第 1 次 2、《新疆立新能源股份有限公司关于使用部分闲
会议 置募集资金进行现金管理的议案》
1、《关于审议<新疆立新能源股份有限公司 2022
第一届董事会 年度内部控制自我评价报告>的议案》
审计委员会 2023 年 04 月 14 日 2、《关于审议<新疆立新能源股份有限公司 2022
2023 年第 2 次 年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》
会议 3、《新疆立新能源股份有限公司关于聘任会计师
事务所的议案》
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第一届董事会
《关于<新疆立新能源股份有限公司 2023 年半
审计委员会
2023 年 08 月 24 日 年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议
2023 年第 3 次
案》
会议
第一届董事会
审计委员会 《关于<新疆立新能源股份有限公司 2023 年第
2023 年 10 月 13 日
2023 年第 4 次 三季度报告>的议案》
会议
1、《新疆立新能源股份有限公司关于符合向特定
对象发行 A 股股票条件的议案》
2、《新疆立新能源股份有限公司关于<2023 年度
向特定对象发行 A 股股票方案>的议案》
3、《新疆立新能源股份有限公司关于<2023 年度
向特定对象发行 A 股股票预案>的议案》
4、《新疆立新能源股份有限公司关于<2023 年度
向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告>的
议案》
5、《新疆立新能源股份有限公司关于与控股股东
签订<附条件生效的股份认购合同>暨关联交易的
议案》
6、《新疆立新能源股份有限公司关于与新疆国有
第一届董事会
资本产业投资基金有限合伙企业签订<附条件生
审计委员会
效的股份认购合同>暨关联交易的议案》
2023 年第 5 次 2023 年 11 月 18 日
7、《新疆立新能源股份有限公司关于<2023 年度
会议
向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分
析报告>的议案》
8、《新疆立新能源股份有限公司关于本次向特定
对象发行股票摊薄即期回报分析、填补措施及相
关主体承诺的议案》
9、《新疆立新能源股份有限公司关于制定<未来
三年股东分红回报规划（2023 年－2025 年）>的
议案》
10、《新疆立新能源股份有限公司关于提请公司
股东大会同意控股股东免于以要约收购方式收购
公司股份的议案》
11、《新疆立新能源股份有限公司关于提请股东
大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特
定对象发行股票有关事宜的议案》
报告期内，本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，报告期内严
格按照《公司章程》和《新疆立新能源股份有限公司薪酬与考核委员会实施细
则》等规章制度积极履行职责。报告期内，召集、召开薪酬与考核委员会 1 次
会议，本人出席了全部 1 次薪酬与考核委员会会议，对 2022 年度经理层成员
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经营业绩考核结果进行审核确认，对所审议事项均表示同意。具体情况如下：
会议届次 召开日期 审议事项
第一届董事会
薪酬与考核委 《新疆立新能源股份有限公司关于 2022 年
2023 年 06 月 25 日
员会 2023 年第 1 度经理层成员经营业绩考核结果的议案》
次会议
报告期内，本人作为公司董事会提名委员会委员，报告期内严格按照《公司
章程》和《新疆立新能源股份有限公司提名委员会实施细则》等规章制度积极履
行职责。报告期内，召开提名委员会 2 次会议，本人出席了全部 2 次提名委员会
会议，审查公司副总经理候选人及独立董事候选人的相关资料，对任职资格进行
审核，对所审议事项均表示同意。具体情况如下：
会议届次 召开日期 审议事项
第一届董事会提名
2023 年 06 月 13 审议《新疆立新能源股份有限公司关于聘任副
委员会 2023 年第 1
日 总经理的议案》
次会议
第一届董事会提名
2023 年 12 月 21 审议《新疆立新能源股份有限公司关于提名选举
委员会 2023 年第 2
日 独立董事的议案》
次会议
（三）现场工作情况
2023 年度，本人深入了解公司的生产经营，内部控制等制度的完善及执行
情况、董事会决议执行情况、财务管理、募集资金使用和业务发展等相关事项。
通过参加董事会及股东大会会议等方式定期或不定期地主动到公司了解生产经
营情况，与公司董事长、副总经理、财务总监、董事会秘书等公司管理层保持有
效沟通，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，获取作出决策所
需的情况和资料，有效地履行了独立董事的职责，并就此在董事会决策过程中独
立、审慎的发表专业意见。
报告期内，公司认真做好相关会议组织工作，及时传递文件材料和汇报公司
有关经营情况，为独立董事履行职责提供了必要的工作条件，不存在妨碍独立董
事履职的情形。
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（四）公司信息披露情况
报告期内，作为独立董事，本人对公司信息披露的情况进行监督、检查，督
促公司严格按照相关法律、法规履行法定信息披露义务，并推动公司开展投资者
关系管理活动，增强投资者对公司的了解，保障了广大投资者的知情权，维护了
公司和中小股东的合法权益。2023 年度公司的信息披露真实、准确、及时、完
整、公平。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
在公司定期报告编制和披露过程中，本人及时了解、掌握各定期报告的工作
安排，积极跟进年报审计工作进展情况，就初步审计结果与年审会计师交流意见，
及时与公司管理层针对公司经营中重点关注的问题进行探讨，确保审计报告全面
反映公司真实情况；同时，在对定期报告审核的过程中，能够尽到保密义务，严
防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为。
（六）保护投资者合法权益
作为公司独立董事，在 2023 年度切实履行独立董事职责，对公司生产经营、
财务管理、关联交易、对外担保、募集资金等重大事项，作出客观公正的判断。
积极参加董事会和各专门委员会会议，认真研读各项议案，核查实际情况，利用
自身的专业知识对审议事项做出公正判断，独立、客观、审慎地行使表决权，对
公司定期报告、募集资金使用、投资项目、向特定对象增发股票等重大事项发表
独立意见，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，确保公司经营
管理运作规范，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董
事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，审议公司各项议案，本人主
动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，并凭借自身的专业知识，独立、客
观、审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
报告期内，本人重点关注事项如下：
2023 年度，本人对 22 项事项发表了明确同意的独立意见；对 12 项事项发
表了事前认可意见。分别为：
（一）在 2023 年 3 月 13 日召开的第一届董事会第二十三次会议上独立董事
新疆立新能源股份有限公司
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对相关事项发表了事前认可意见和独立意见：
1.新疆立新能源股份有限公司独立董事关于 2023 年度日常关联交易预计事
项的事前认可意见；
2.新疆立新能源股份有限公司独立董事关于第一届董事会第二十三次会议
相关事项的独立意见。
（二）在 2023 年 4 月 18 日召开的第一届董事会第二十四次会议上独立董事
对相关事项发表了事前认可意见和独立意见：
1.新疆立新能源股份有限公司独立董事关于第一届董事会第二十四次会议
相关事项的事前认可意见；
2.新疆立新能源股份有限公司独立董事关于第一届董事会第二十四次会议
相关事项的独立意见。
（三）在 2023 年 6 月 19 日召开的第一届董事会第二十五次会议，独立董事
对相关事项发表了独立意见：
1. 新疆立新能源股份有限公司独立董事关于第一届董事会第二十五次会议
相关事项的独立意见。
（四）在 2023 年 8 月 28 日召开的第一届董事会第二十七次会议，独立董事
对相关事项发表了独立意见：
1. 新疆立新能源股份有限公司独立董事关于控股股东及其他关联方资金占
用情况、担保情况专项说明的独立意见。
（五）2023 年 8 月 28 日，独立董事对总经理辞职的相关事项发表了独立意
见：
1. 新疆立新能源股份有限公司独立董事关于总经理辞职的独立意见。
（六）在 2023 年 11 月 28 日召开的第一届董事会第三十次会议上独立董事
对相关事项发表了事前认可意见和独立意见：
1. 新疆立新能源股份有限公司独立董事关于第一届董事会第三十次会议相
关事项的事前认可意见；
2. 新疆立新能源股份有限公司独立董事关于第一届董事会第三十次会议相
关事项的独立意见。
四、其他工作情况
新疆立新能源股份有限公司
Xinjiang Lixin Energy Co., Ltd.
1、报告期内，无提议召开董事会或向董事会提议召开临时股东大会的情
况；
2、报告期内，无提议更换或解聘会计师事务所的情况；
3、报告期内，无独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者
核查的情况。
五、总体评价及建议
在 2023 年，本人积极履行了独立董事职责，为促进公司的发展和规范运作、
切实维护公司和广大投资者的合法权益，发挥了积极的作用。严格按照《公司法》、
《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司
章程》的规定，勤勉尽职履行独立董事职责，充分发挥独立董事职能作用，积极
参与公司决策，促进公司规范运作。同时，充分利用自身的专业知识和经验，为
公司董事会科学决策提出更多合理化建议，维护了广大投资者特别是中小股东的
合法权益。
以上是本人就 2023 年度任职独立董事期间履职情况汇报。本人因个人原
因于 2024 年 1 月 15 日正式辞去公司独立董事职务，同时一并辞去董事会薪酬与
考核委员会主任委员、董事会审计委员会委员、董事会提名委员会委员职务。在
此，谨对公司董事会、管理层和相关人员在本人履职过程中给予的积极有效配合
与支持，表示衷心的感谢！
新疆立新能源股份有限公司
独立董事：温晓军
2024 年 3 月 16 日
