华泰联合证券有限责任公司
关于天山铝业集团股份有限公司
2023 年度持续督导年度保荐工作报告
保荐人：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司：天山铝业集团股份有限公司
保荐代表人姓名：张涛 电话：13466577863
保荐代表人姓名：杜由之 电话：18678155755
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 9
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
1
项目 工作内容
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 12 月 28 日
证券交易所自律监管指引、证券交
易所交易规则、证券交易所股票上
（3）培训的主要内容 市规则、上市公司规范运作、上市
公司信息披露、募集资金使用规
范、股份交易行为规范
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工
无 不适用
作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管
无 不适用
理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
2
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
关于提供资料真实、准确和完整
是 不适用
的承诺
关于处罚、诉讼、仲裁及诚信状
是 不适用
况的承诺
关于确保上市公司填补回报措施
是 不适用
得以切实履行的承诺
关于防范本次重组摊薄即期回报
及提高未来回报能力采取措施的 是 不适用
承诺
关于股份锁定期的承诺 是 不适用
诉讼及诚信情况的承诺 是 不适用
股权权属状况的承诺 是 不适用
关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
关于规范及减少关联交易的承诺 是 不适用
关于保持上市公司独立性的承诺 是 不适用
关于重组对价股份质押的承诺 是 不适用
业绩承诺及补偿安排的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
因原保荐代表人顾翀翔、顾培培工作
变动，华泰联合证券有限责任公司委
1.保荐代表人变更及其理由
派张涛、杜由之接替其担任持续督导
的保荐代表人。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保
无
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
3
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于天山铝业集团股份有限公司
2023 年度持续督导年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
张涛 杜由之
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
4