海思科医药集团股份有限公司
             独立董事 2023 年度述职报告
                         （乐军）


    本人作为海思科医药集团股份有限公司（以下称“公司”）的独

立董事，根据《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易

所股票上市规则 （2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律

监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相

关法律法规和规范性文件的规定与要求，勤勉尽责，独立、公正地履

行职责，切实维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的权益。

现就 2023 年度履行独立董事职责情况述职如下：

    一、出席会议情况

    2023 年度，本人认真参加公司的董事会和股东大会，严格履行

了独立董事勤勉尽责义务。公司 2023 年各次董事会、股东大会的召

集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相

关程序，合法有效。2023 年度本人对公司董事会各项议案及公司其

他事项未提出异议。

    2023 年度本人出席董事会、股东会会议的情况如下：

    （一）2023 年公司召开董事会会议 19 次，其中第四届董事会召

开会议 11 次，第五届董事会召开会议 8 次，本人均亲自参会并对以

上 19 次会议审议的议案全部投出赞成票。

    （二）2023 年公司召开 1 次年度股东大会，2 次临时股东大会，


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本人均亲自参加。

    二、发表独立意见情况

    （一）2023 年 2 月 11 日，对公司第四届董事会第四十四会议审

议的关于终止实施首期限制性股票激励计划并回购注销相关限制性

股票、关于部分募投项目新增实施主体及向募投项目实施主体提供借

款以实施募投项目、关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支

付发行费用的自筹资金等事项发表了独立意见。

    （二）2023 年 2 月 15 日，对公司第四届董事会第四十五次会议

关于聘任高级管理人员事项发表了独立意见；

    （三）2023 年 4 月 18 日，对公司第四届董事会第四十七次会议

审议的 2022 年度报告等相关事项发表了相关独立意见、对公司续聘

会计师事务所发表了事前认可意见；

    （四）2023 年 4 月 25 日，对公司第四届董事会第四十八次会议

审议的关于使用闲置自有资金进行委托理财事项发表了独立意见；

    （五）2023 年 7 月 26 日，对公司第四届董事会第五十二次会议

审议的《关于对控股子公司减资暨关联交易的议案》发表了事前认可

意见和独立意见；

    （六）2023 年 8 月 10 日，核查公司第四届董事会第五十三次会

议相关文件，对公司董事会换届提名第五届董事会董事候选人事项发

表了独立意见；

    （七）2023 年 8 月 17 日，核查公司第四届董事会第五十四次会

议相关文件及公司 2023 年半年度关联方资金占用、公司对外担保资


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料，并就相关事项发表了独立意见；

    （八）2023 年 9 月 1 日，核查公司第五届董事会第一会议相关

文件，对公司董事会聘任高级管理人员事项发表了独立意见；

    （九）2023 年 11 月 11 日，对公司第五届董事会第二次会议审

议的《关于对控股子公司减资暨关联交易的议案》发表了事前认可意

见和独立意见；

    （十）2023 年 12 月 13 日，对公司第五届董事会第六次会议审

议的《关于 2021 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售

条件成就的议案》发表了独立意见。

    三、任职董事会相关委员会的工作情况

    本人作为审计委员会主任委员、提名委员会委员，2023 年度履

职情况如下：

    （一）本人作为审计委员会主任委员，组织委员会成员定期了解

公司财务状况和经营情况，督促和指导内审部门对公司财务管理运行

情况进行定期和不定期的检查和评估。此外，还组织委员会就下列事

项展开工作：

    1、与为公司提供年报审计的会计师事务所协商确定年度财务报

告审计工作的时间安排；

    2、督促会计师事务所在约定的期限内提交审计报告；

    3、在会计师事务所年审进场前审阅公司编制的财务报表；

    4、保持与年审注册会计师的沟通，在年审注册会计师出具初步

审计意见后再次审阅公司财务报表；


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    5、对财务会计报表进行最终审议，形成决议后提交董事会审核，

同时对会计师事务所审计工作进行评价和总结。

    （二）本人作为提名委员会委员，报告期内对第五届董事会董事

候选人进行了审查，同意提名并提交董事会审议。

    四、保护投资者权益方面所做的工作

    （一）本人自担任独立董事以来，认真做好独立董事的日常工作，

按照相关制度对提交的董事会及董事会下设委员会的各项议案进行

了独立、审慎地审议。

    （二）本人通过邮件、电话、会议等途径了解公司的经营、财务

成果、内部制度建设等情况，为公司在未来的发展战略上献计献策，

关注公司所处的行业动态，收集相关信息，并发挥本人专长，为公司

决策提供参考意见。

    （三）本人持续关注公司信息披露工作，确保公司真实、准确、

完整地披露应披露的信息，促进投资者关系管理，保障投资者特别是

中小股东的知情权，维护公司和股东的利益。按照中国证监会、深圳

证券交易所的有关法规，本人对公司《信息披露管理制度》的执行情

况，特别是涉及定期报告、关联交易等事项披露的真实性、准确性、

完整性、及时性和公平性进行了核查，未发现公司存在违反公平信息

披露规定的情形。

    （四）积极学习相关法律法规和规章制度，提高履行职责的能力,

尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益

等相关法规加深认识和理解，切实加强对公司和投资者利益的保护意


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识，形成自觉保护中小股东合法权益的思想意识。

    五、在公司现场工作的时间及主要工作内容

    2023 年度，本人除参加公司董事会、股东大会以外，在公司董

事会秘书的陪同下，多次对公司进行现场实地调研、考察，在现场多

次听取相关人员汇报并现场调了解公司的日常经营状态和可能产生

的经营风险，累计现场工作时间 15 天。

    在生产经营上，重点了解公司主要在研项目进展情况、主要产品

销售情况以及内部控制体系建设、完善及具体措施执行情况。同时，

就公司未来发展战略及经营管理情况，与公司经营管理层进行深入交

流和探讨。此外，还不定期通过电话、电子邮件等方式与其他董事、

高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时了解公司各重大事

项的进展情况并掌握公司的生产经营和管理动态，积极对公司经营管

理献计献策。

    六、培训和学习

    本人已取得独立董事资格证书，并按规定持续参加深圳证券交易

所组织的独立董事后续培训，平时自觉学习掌握中国证监会、深圳证

券交易所最新的法律法规和各项规章制度，积极参加各级监管机构、

中介辅导机构以各种方式组织的相关业务培训。本人将不断提高自己

的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，

切实履行保护公司及投资者权益的职责。

    七、其他事项

    报告期内，本人作为独立董事，不存在提议召开董事会、提议更


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换或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

   八、联系方式

   乐军：电子邮箱 ljcpa@163.com



                           海思科医药集团股份有限公司董事会

                                    独立董事：乐军

                                   2024 年 04 月 20 日




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