现场检查报告


                       华泰联合证券有限责任公司
  关于深圳市汇川技术股份有限公司 2023 年现场检查报告

     根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称“汇川技术”或
“公司”）2020 年向特定对象发行股票持续督导阶段的保荐机构，于 2023 年 12
月 22 日对汇川技术 2023 年有关情况进行了现场检查，报告如下：

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司          被保荐公司简称：汇川技术
保荐代表人姓名：杨阳                          联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：廖君                          联系电话：010-56839300
现场检查人员姓名：杨阳
现场检查对应期间：2023 年 1 月-2023 年 12 月
现场检查时间：2023 年 12 月 22 日
一、现场检查事项                                        现场检查意见
（一）公司治理                                    是    否              不适用
现场检查手段：1、实地察看公司的主要经营场所；2、查阅公司章程、三会资料、信息披
露文件等相关文件资料；3、与公司高管进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                  √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                    √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
                                                        √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认          √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所
                                                        √
相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
                                                                             √
信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
                                                                             √
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立        √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争     √
（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门出具的工作
计划及工作报告等文件；2、查阅审计委员会资料；3、与公司高管进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
                                                   √
部门（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立
                                                                         √
内部审计部门（如适用）


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3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如
                                                    √
适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
                                                    √
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
                                                    √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现    √
的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
                                                    √
用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
                                                    √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
                                                    √
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                    √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
                                                    √
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决
议、会议记录、签到表等；2、查阅公司信息披露制度及信息披露文件；3、与公司高管进
行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                √
2.公司已披露的内容是否完整                          √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
                                                    √
展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项              √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
                                                   √
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互
                                                   √
动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅公司关联交易、对外担保以及其他内部管理的相关制度；2、查阅
三会资料；3、查阅公司定期报告、关联交易及相关董事会、监事会等资料和信息披露文
件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人
                                                   √
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接
                                                   √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                    √
露义务
4.关联交易价格是否公允                              √


                                       2
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5.是否不存在关联交易非关联化的情形                 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                   √
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
                                                   √
保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
                                                   √
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件；2、查阅
募集资金专户银行对账单，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证；3、访谈公司高管，了
解募集资金使用的具体方向及合规情况，募集资金投资项目的建设进度。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议     √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
                                                   √
等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情   √
形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
                                                   √
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进
行高风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
                                                   √
资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险         √
（六）业绩情况
现场检查手段：1、查阅公司定期报告、审计报告；2、访谈公司高管。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                            √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                          √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
                                                   √
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺
函；2、查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容
1.公司是否完全履行了相关承诺                       √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                   √
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、查阅公司章程、分红规划、董事会及股东大会相关决议等文件；2、查
阅重要合同等资料；3、访谈公司高管；4、查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披
露网站相关公告内容。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露           √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                              √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因     √


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4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
                                                   √
化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险       √
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按
                                                            √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

无


     （以下无正文）




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