北京华宇软件股份有限公司
                                                  BEIJING THUNISOFT CORPORATION LIMITED




证券代码：300271          证券简称：华宇软件          公告编号：2024-033

                     北京华宇软件股份有限公司
           关于收到中国证券监督管理委员会北京监管局
                   《行政监管措施决定书》的公告
    本公司及全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    北京华宇软件股份有限公司（简称“公司”）于 2024 年 4 月 3 日收到中国
证券监督管理委员会北京监管局出具的《关于对北京华宇软件股份有限公司、邵
学采取出具警示函行政监管措施的决定》（﹝2024﹞57 号）（以下简称“行政
监管措施决定书”），现将主要内容公告如下：

    一、行政监管措施决定书主要内容

    “北京华宇软件股份有限公司、邵学：

    经查，因北京华宇软件股份有限公司（以下简称华宇软件或公司）实际控制
人邵学（时任华宇软件董事长）存在通过行贿为公司谋取利益的情形，2023 年
6 月，华宇软件及邵学被法院判决犯单位行贿罪。上述事项反映出你公司在规范
运作、公司治理、内部控制等方面存在缺陷。同时，公司相关年度内部控制自我
评价报告也未指出上述内部控制缺陷，相关信息披露不准确。

    你们的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）
第二条、《企业内部控制基本规范》第十九条的规定。根据《上市公司信息披露
管理办法》（证监会令第 40 号）第五十九条的规定，现对你们采取出具警示函
的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应切实提高信息披露质量，
保证披露的信息真实、准确、完整，同时充分吸取教训，加强相关法律法规学习，
完善公司内部控制，提高规范运作水平。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证
券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向
有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”

    二、相关说明

    公司及相关人员收到上述文件后，在第一时间安排信息披露的同时，高度重
视并认真学习领会其中的指导和要求。公司将认真学习总结，进一步提升内部控
制工作，加强各类关键岗位人员的教育监督，优化内部控制制度，完善公司治理
结构，提升公司规范运作，严格信息披露管理，促进公司健康发展。

    关于公司涉及单位行贿案的情况，请投资人参见 2022 年 4 月和 9 月披露的
                                                                                      1
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收到海淀检察院起诉书的公告（编号 2022-078、2022-132）、2023 年 6 月披
露的收到海淀法院刑事判决书的公告（编号 2023-054）及期间其他的有关信息
披露内容。

    《上市公司信息披露管理办法》第二条规定，“信息披露义务人应当真实、
准确、完整、及时地披露信息……”《企业内部控制基本规范》第十九条规定，
“企业应当加强法制教育，增强董事、监事、经理及其他高级管理人员和员工的
法制观念，严格依法决策、依法办事、依法监督……。”公司作为上市公司，认
真领会监管给出的警示与指导，继续切实加强法规学习，切实完善公司内部控制
管理，切实完善公司治理，切实提高信息披露质量，遵守法律与规则要求，自觉
接受监管机关的监督，努力做好经营管理工作，保护投资者、客户、员工的合法
权益。

    为此，公司采取了系列措施改进内部控制管理，主要有，增设法律合规部，
完善法律合规监督机制；以多种形式持续开展内部控制与合规专题培训，督促公
司及子公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员学习了解法律法规责任及
内部控制责任，增强自主规范意识，主动规范自身行为，培育公司合规文化与员
工合规意识；坚持以风险导向为原则，持续改进与优化内部控制体系，全面梳理
修订了现有规章制度，并发布了《子公司首次合规管理办法》；制订了《廉洁从
业管理制度》，关键岗位人员均签署了《廉洁从业承诺书》，将廉洁承诺、风险
防范内化于心、外化于行，进一步规范廉洁、合规的商务行为；发布了《企业法
律风险防范指引》，从公司设立、内部管理、合同管理、知识产权、行政监管、
公司注销、争议解决、企业用工等方面对公司进行全面“体检”，推动公司合规
建设、防范涉诉风险；提升风险防范与合规经营意识，促进公司健康可持续发展。

    关于公司对内部控制自我评价报告进行信息披露的情况，见历年年度内部控
制评价报告。同时，在向深交所就相关年度年报问询回复中，公司介绍了报告期
公司内部控制制度的建立、执行情况及有效性，以及说明了公司全面加强合规管
理的工作与措施。请投资人参见 2022 年 5 月、2023 年 6 月公司披露的问询回
复。2023 年的内部控制内部评价报告，及 2024 年内部控制工作有关情况，将
按照最新要求规范开展、及时披露。

    本次行政监管措施不会影响公司正常的经营管理活动，敬请广大投资者注意
投资风险。

                                              北京华宇软件股份有限公司
                                                      董 事 会
                                                  二〇二四年四月三日




                                                                                     2