证券代码：300705            证券简称：九典制药
                                                        公告编号：2024-021
债券代码：123223            债券简称：九典转02


                      湖南九典制药股份有限公司
                   关于不提前赎回九典转 02 的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    特别提示：
    2024 年 3 月 21 日至 2024 年 4 月 12 日期间，湖南九典制药股份有限公司
（以下简称“公司”）股票已满足在任何连续 30 个交易日中至少 15 个交易日
的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%），已触发九典转 02 的有条
件赎回条款。
    公司于 2024 年 4 月 12 日召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关
于不提前赎回九典转 02 的议案》，公司董事会决定本次不行使九典转 02 的有
条件赎回权，且在未来六个月内（自 2024 年 4 月 13 日至 2024 年 10 月 12 日），
如九典转 02 再次触发有条件赎回条款，公司均不行使有条件赎回权。自 2024
年 10 月 12 日后首个交易日重新计算，若九典转 02 再次触发有条件赎回条款，
届时公司董事会将另行召开会议决定是否行使九典转 02 的提前赎回权。


    一、可转换公司债券基本情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕526 号文同意注册，公司于
2023 年 9 月 15 日向不特定对象发行了 360.00 万张可转换公司债券（以下简称
“可转债”），每张面值 100 元，发行总额为 36,000.00 万元。
    经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司可转债于 2023 年
10 月 13 日起在深交所挂牌交易，债券简称：九典转 02，债券代码：123223。
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定和《湖南九典制药股
份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称
“《募集说明书》”）的约定，公司可转债的转股期限自 2024 年 3 月 21 日起
至 2029 年 9 月 14 日止。


    二、可转换公司债券有条件赎回条款与触发情况
    （一）《募集说明书》约定的可转债有条件赎回条款
    根据《募集说明书》，“九典转 02”有条件赎回条款的相关约定如下：
    本次可转债转股期间内，如下描述情况任意一种出现时，公司有权按债券
面值加当期应计利息的价格赎回全部或者部分未转股的可转债。
    （1）在转股期内，如果公司股票在任何连续 30 个交易日中至少 15 个交易
日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
    （2）本次可转换债券未转股余额不足 3,000 万元时。
    当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
    IA：指当期应计利息；
    B：指本次发行的可转债持有人持有的将被赎回的可转债票面总金额；
    i：指可转债当年票面利率；
    t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天
数（算头不算尾）。
    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易
日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格
和收盘价格计算。
    （二）本次可转债有条件赎回条款触发情况
    2024 年 3 月 21 日至 2024 年 4 月 12 日期间，公司股票已满足在任何连续
30 个交易日中至少 15 个交易日的收盘价格不低于当期转股价格（21.85 元/股）
的 130%（含 130%，即 28.41 元/股）。根据《募集说明书》的约定，已触发九
典转 02 的有条件赎回条款。


    三、本次可转债不提前赎回的原因及审议程序
    公司于 2024 年 4 月 12 日召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关
于不提前赎回九典转 02 的议案》，考虑到九典转 02 自 2024 年 3 月 21 日起开
始转股，转股时间相对较短，同时综合考虑公司实际情况、市场环境等诸多因
素，为保护投资者利益，公司董事会决定本次不行使九典转 02 的有条件赎回权，
且在未来六个月内（自 2024 年 4 月 13 日至 2024 年 10 月 12 日），如九典转
02 再次触发有条件赎回条款，公司均不行使有条件赎回权。自 2024 年 10 月 12
日后首个交易日重新计算，若九典转 02 再次触发有条件赎回条款，届时公司董
事会将另行召开会议决定是否行使九典转 02 的提前赎回权。


    四、公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级
管理人员在本次赎回条件满足前的六个月内交易九典转 02 的情况以及在未来 6
个月内减持九典转 02 的计划
    公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理
人员在本次赎回条件满足前的六个月内不存在交易九典转 02 的情况。
    截至本公告披露日，公司未收到公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上
的股东、董事、监事、高级管理人员在未来 6 个月内减持九典转 02 的计划。若
上述相关主体未来拟减持九典转 02，公司将督促其严格按照相关法律法规的规
定合规减持，并及时履行信息披露义务。


    五、保荐人核查意见
    经核查，保荐人认为：公司本次不行使九典转 02 提前赎回权已经公司董事
会审议，履行了必要的决策程序，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 15 号——可转换公司债券》等有关法律法规的要求及《募集说明书》的
约定。
    综上，保荐人对九典制药本次不提前赎回九典转 02 事项无异议。


    六、风险提示
    截至 2024 年 4 月 12 日收盘，公司股票价格为 35.12 元/股，九典转 02 当
期转股价为 21.85 元/股，根据《募集说明书》的约定，九典转 02 可能再次触
发有条件赎回条款。以 2024 年 10 月 12 日后首个交易日重新计算，若九典转
02 再次触发有条件赎回条款，届时公司董事会将另行召开会议决定是否行使九
典转 02 的提前赎回权。
    敬请广大投资者详细了解可转债的规定及《募集说明书》的约定，并关注
公司后续公告，注意投资风险。


    七、备查文件
    1、第四届董事会第三次会议决议；
    2、保荐人出具的核查意见。
    特此公告。


                                      湖南九典制药股份有限公司董事会
                                                     2024 年 4 月 12 日