华宝新能：信息披露事务管理制度2024-05-08
深圳市华宝新能源股份有限公司
信息披露事务管理制度
第一章 总则
第一条 为规范深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称“公司”）及其
他相关义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范
运作，维护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以
下简称“《规范运作指引》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5
号——信息披露事务管理》等有关规定，制定本制度。
第二条 本制度所指“重大信息”是指对公司股票及其衍生品种交易价格或
者对投资者决策可能或者已经产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露
的其他应披露事项的信息。公司信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说
明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。
本制度所称“披露”是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法规、部
门规章、规范性文件、证券交易所相关规定，在监管部门指定媒体公告信息，并
送达监管部门备案；未公开披露的重大信息为未公开重大信息。
第三条 本制度适用于如下机构和人员：
（一） 公司董事和董事会；
（二） 公司监事和监事会；
（三） 公司董事会秘书和证券事务部；
（四） 公司高级管理人员；
（五） 公司各部门以及各子公司、分公司的负责人；
（六） 公司控股股东、实际控制人和持有公司 5%以上股份的股东及关联人；
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（七） 涉及公司的收购及相关股份权益变动活动的信息披露义务人；
（八） 法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。
上述机构和人员与公司合称为“信息披露义务人”。信息披露义务人，应当
按照有关规定履行信息披露义务，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事项，
主动配合公司做好信息披露工作。
第四条 公司合并报表范围内的子公司及其他主体发生本制度规定的重大事
项，视同公司发生的重大事项，适用本制度。
公司参股公司发生本制度规定的重大事项，可能对公司股票交易价格产生较
大影响的，公司应当参照适用本制度履行信息披露义务。
第二章 信息披露的基本原则
第五条 信息披露是公司的持续性责任，公司应当严格按照有关法律法规、
规章、规范性文件和规则的规定，履行信息披露义务。
第六条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、《上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定，及时、公平地披露
所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的信息
或事项（以下简称“重大信息”、“重大事件”或者“重大事项”），并保证所
披露的信息真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
第七条 公司发生的或与公司有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，
或者本制度没有具体规定，但深圳证券交易所或公司董事会认为该事件对公司股
票价格可能产生较大影响的，公司应当按照本制度的规定及时披露相关信息。
第八条 公司全体董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露内容的真实、
准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司董事、
监事、高级管理人员不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出
相应声明并说明理由。
第九条 真实是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或
者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不
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实陈述。
第十条 准确是公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切
的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含有任何宣传、广
告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。
第十一条 完整是公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文
件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
第十二条 及时是指公司及相关信息披露义务人应当在本制度规定的期限内
披露重大信息。
第十三条 公平是指公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开
披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得实行差别对待政
策，不得提前向特定对象单独披露、透露或者泄露未公开重大信息。
第十四条 在公司内幕信息依法披露之前，任何知情人不得公开或者泄露该
信息，不得利用该信息进行内幕交易。
第十五条 公司信息披露采用直通披露（事后审查）和非直通披露（事前审
查）两种方式。
公司应当通过证券交易所信息披露业务技术平台和证券交易所认可的其他
方式将公告文件相关材料报送证券交易所，并通过证券交易所网站和符合中国证
监会规定条件的媒体对外披露。公司和相关信息披露义务人不得滥用直通披露业
务，损害投资者合法权益。公司和相关信息披露义务人通过直通方式披露信息，
出现错误、遗漏或者误导等情形的，应当及时披露补充或者更正公告。
第十六条 公司及相关信息披露义务人应当通过深圳证券交易所公司网上业
务专区和深圳证券交易所认可的其他方式，将公告文稿和相关备查文件及时报送
深圳证券交易所，报送文件应当符合深圳证券交易所要求。
公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应当采用中文
文本，同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两
种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第十七条 公司募集说明书、上市报告书、定期报告和临时报告等经深圳证
券交易所登记后应当在符合中国证监会规定条件的网站和公司网站上披露。
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公司应保证其在指定媒体上披露的文件与深圳证券交易所登记内容完全一
致。如公司未能按照既定时间披露，或者在符合条件媒体披露的文件内容与报送
深圳证券交易所登记的文件内容不一致的，应当立即向深圳证券交易所报告并披
露。
公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻
发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告
形式代替应当履行的临时报告义务。
公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、
媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布应披露的信息，但公司应当于
下一交易时段开始前披露相关公告。
公司披露的募集说明书、上市报告书、定期报告或临时报告等如果出现任何
错误、遗漏或误导，公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的要求作出说明
并公告。
第十八条 公司披露的信息应当前后一致，财务信息应当具有合理的勾稽关
系，非财务信息应当能相互印证，不存在矛盾。如披露的信息与已披露的信息存
在重大差异的，应当充分披露原因并作出合理解释。
第十九条 公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前，应
当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露公司的内幕信息，不得进行内
幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。一旦出现未公开重大信息泄
漏、市场传闻或者股票交易异常波动，公司及相关信息披露义务人应当及时采取
措施、报告深圳证券交易所并立即公告。
第二十条 公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当依法行
使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。公司股东、实际
控制人等相关信息披露义务人，应当主动配合公司做好信息披露工作，及时告知
公司已发生或拟发生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。
第二十一条 除依法需要披露的信息之外，公司及相关信息披露义务人可
以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息。
公司及相关信息披露义务人进行自愿性信息披露的，应当遵守公平信息披露
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原则，保持信息披露的完整性、持续性和一致性，避免选择性信息披露，不得与
依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。已披露的信息发生重大变化，有可能
影响投资决策的，应当及时披露进展公告，直至该事项完全结束。
公司及相关信息披露义务人按照前款规定披露信息的，在发生类似事件时，
应当按照同一标准予以披露。
第二十二条 公司筹划重大事项，持续时间较长的，应当分阶段披露进展情
况，及时提示相关风险，不得仅以相关事项结果不确定为由不予披露。
已披露的事项发生重大变化，可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投
资决策产生较大影响的，公司应当及时披露进展公告。
第二十三条 公司及相关信息披露义务人通过业绩说明会、分析师会议、路
演、接受投资者调研等形式，与特定对象沟通时，不得提供公司未公开的重大信
息。
公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件，涉及未公开重大信息的，
应当依照《上市规则》披露。
第二十四条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深
圳证券交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并
且符合以下条件的，可以向深圳证券交易所申请暂缓披露，说明暂缓披露的理由
和期限：
（一） 拟披露的信息尚未泄露；
（二） 有关内幕人士已书面承诺保密；
（三） 公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
经深圳证券交易所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般
不超过 2 个月。暂缓披露申请未获深圳证券交易所同意、暂缓披露的原因已经消
除或者暂缓披露的期限届满的，公司应当及时披露。
第二十五条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深圳证券交易
所认可的其他情形，按《管理办法》《上市规则》或本制度的要求披露或者履行
相关义务可能导致公司违反国家有关保密的法律法规或损害公司利益的，可以向
深圳证券交易所申请豁免披露或者履行相关义务。
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第二十六条 公司控股子公司发生本制度规定的重大事项，视同公司发生的
重大事项，适用本制度的规定。
公司参股公司发生本制度规定的重大事项，原则上按照公司在该参股公司的
持股比例计算相关数据适用本制度的规定；公司参股公司发生的重大事项虽未达
到本制度规定的标准但可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产
生重大影响的，应当参照本制度的规定履行信息披露义务。
第三章 未公开信息的传递、审核和披露职责
第二十七条 按本制度规定应公开披露而尚未公开披露的信息为未公开信
息。
第二十八条 公司董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员和公司各部
门及下属公司负责人应当在最先发生的以下任一时点，向董事会秘书和董事会报
告与本公司、本部门、下属公司相关的未公开信息：
（一）董事会或者监事会就该未公开信息形成决议时；
（二）有关各方就该未公开信息签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事、高级管理人员或公司各部门及下属公司负责人知悉该未
公开信息发生时。
第二十九条 公司董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员和公司各部
门及下属公司负责人应当及时向董事会秘书或董事会报告相关事项的现状、可能
影响事件进展的风险因素。
第三十条 公司董事会秘书收到公司董事和董事会、监事和监事会、高级管
理人员和公司各部门及下属公司负责人等报告的未公开信息后，应提交有关部门
进行审核，经审核后，根据法律法规、中国证监会和深交所的规定确认依法应予
披露的，应组织起草公告文稿，依法进行披露。
第四章 信息披露的内容
第一节 定期报告
第三十一条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
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凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事
务所审计。
中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公司应当
聘请会计师事务所进行审计：
（一）拟依据中期报告进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金转
增股本或者弥补亏损的；
（二）中国证监会或者深圳证券交易所认为应当进行审计的其他情形。
第三十二条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告
应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年
度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。
第一季度报告的披露时间不得早于上一年年度报告的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所报
告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第三十三条 公司应当与深圳证券交易所约定定期报告的披露时间，深圳证
券交易所根据均衡披露原则统筹安排各公司定期报告披露顺序。
公司应当按照深圳证券交易所安排的时间办理定期报告披露事宜。因故需变
更披露时间的，应当提前五个交易日向深圳证券交易所提出书面申请，陈述变更
理由，并明确变更后的披露时间，深圳证券交易所视情形决定是否予以调整。深
圳证券交易所原则上只接受一次变更申请。
第三十四条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前10大股东持股情况；
（四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情
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况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）监管部门规定的其他事项。
第三十五条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情
况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）监管部门规定的其他事项；
第三十六条 季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）监管部门规定的其他事项
第三十七条 公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，定期报告未经
董事会审议、董事会审议未通过或者因故无法形成有关董事会决议的，公司应当
披露具体原因和存在的风险、董事会的专项说明。公司不得披露未经董事会审议
通过的定期报告。
第三十八条 公司董事、监事、高级管理人员应当依法对公司定期报告签署
书面确认意见；监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意
见。监事应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当
说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报
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告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。
公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第三十九条 公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的，
应当在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告：
（一）净利润为负；
（二）净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上；
（三）实现扭亏为盈；
（四）期末净资产为负。
第四十条 公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务数
据，预计无法保密的，应当及时披露业绩快报。
定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司股票交易出现异常
波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
公司在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍
生品种交易异常波动的，应当及时披露业绩快报。
第四十一条 公司董事会预计实际业绩或者财务状况与已披露的业绩预告
差异较大的，应当及时披露业绩预告修正公告。
第二节 临时报告
第四十二条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章、规范性文
件、 上市规则》和深圳证券交易所其他相关规定发布的除定期报告以外的公告。
第四十三条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事项，投资者尚未得知时，公司应当立即披露临时报告，说明事件的起因、
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目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事项包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该
资产的30%；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、1/3以上监事或者总经理发生变动，董事长或者总经理
无法履行职责；
（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查；公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司发生大额赔偿责任；
（十三）公司计提大额资产减值准备；
（十四）公司出现股东权益为负值；
（十五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
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（十六）新公布的法律法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（十七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
挂牌；
（十八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或
者出现被强制过户风险；
（十九）主要资产被查封、扣押、冻结；主要银行账户被冻结；
（二十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（二十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（二十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（二十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（二十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关的重大行政处罚；
（二十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（二十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉
嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（二十九）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他情形。
公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公
地址和联系电话等，应当立即披露。
第四十四条 公司应当在最先触及的以下任一时点，及时履行重大事件的信
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息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者
期限）时；
（三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉该重
大事件发生时；
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一） 该重大事件难以保密；
（二） 该重大事件已经泄露或者市场出现有关该重大事件的传闻；
（三） 公司股票及其衍生品种交易已经出现异常波动。
第四十五条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司股票
交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展或者变化情况、
可能产生的影响。
第四十六条 因公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致
公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法
履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
公司应当关注本公司股票的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。
公司股票发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司股票的交易产
生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式
问询。
上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市
公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司
做好信息披露工作。
第四十七条 公司股票交易被中国证监会或者深圳证券交易所认定为异常
交易的，公司应当及时了解造成股票交易异常波动的影响因素，并及时披露。
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第五章 信息披露事务管理
第一节 信息披露义务人与责任
第四十八条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。董事会秘书负责
具体的协调和组织信息披露事宜，证券事务代表协助董事会秘书工作。
公司应当保证董事会秘书能够及时、畅通地获取相关信息。任何机构及个人
不得干预董事会秘书的正常履职行为。
除董事会秘书外的董事、监事、高级管理人员和其他人员，非经董事会的书
面授权并遵守《上市规则》及《规范运作指引》等有关规定，不得对外发布任何
公司未公开重大信息。
第四十九条 公司董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等对重大信
息的报告、审议和披露等事项的职责，包括以下内容：
（一）董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任，董事会秘书负责组织
和协调公司信息披露事务，办理公司信息对外公布等相关事宜，信息披露管理部
门负责配合董事会秘书开展信息披露和管理工作。
（二）董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员应当配合董事会秘书信
息披露相关工作，并为董事会秘书和信息披露事务管理部门履行职责提供工作便
利，董事会、监事会和公司经营层应当建立有效机制，确保董事会秘书能够第一
时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、公平性、真实性、准确性和完
整性。
（三）董事会应当定期对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行自查，
发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露事务管理
制度执行情况。
（四）公司独立董事和监事会负责信息披露事务管理制度执行情况的监督，
并对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应当及
时提出处理建议并督促公司董事会进行改正，公司董事会不予改正的，应当立即
向深圳证券交易所报告。独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、监事
会年度报告中披露对公司信息披露事务管理制度的检查情况。
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第五十条 当出现、发生或者即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易
价格或者投资决策产生较大影响的情形或者事件时，负有报告义务的责任人应当
及时将相关信息向公司董事会和董事会秘书进行报告；当董事会秘书需了解重大
事项的情况和进展时，相关部门（包括公司控股子公司）及人员应当予以积极配
合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。
公司董事会秘书应当对上报的内部重大信息进行分析和判断，如按规定需要
履行信息披露义务的，董事会秘书应当及时向董事会报告，提请董事会履行相应
程序并对外披露。
第五十一条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露
文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他
信息披露义务人履行信息披露义务。
（一） 公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司
已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资
料；
（二） 公司监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为
进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进
行调查并提出处理建议。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制
和审核的程序是否符合法律、行政法规、证监会的规定，报告的内容是否能够真
实、准确、完整地反映公司的实际情况。
（三） 公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方
面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
（四） 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露
的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会
议，有权了解公司的财务和经营情况，并查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，公司
披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事
会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。
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公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务总监应当配合董事会秘
书在财务信息披露方面的相关工作。
第五十二条 公司董事和董事会、监事和监事会以及公司高级管理人员有责
任保证公司董事会秘书及时知悉公司组织与运作的重大信息、对股东和其他利益
相关者决策产生重大影响的信息以及其他应当披露的信息。
第五十三条 公司各部门以及各控股子公司、各参股公司的主要负责人应当
督促本部门（控股子公司、参股公司）严格执行信息披露事务管理和报告制度，
确保本部门（控股子公司、参股公司）发生的应予披露的重大信息及时报告给董
事会秘书。公司财务部应做好对信息披露的配合工作，以确保公司定期报告及相
关临时报告能够及时披露。
第五十四条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司股票出现交
易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并
配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第五十五条 公司非公开发行股票时，控股股东、实际控制人和发行对象应
当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第五十六条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一
致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的
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说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。
交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程
序和信息披露义务。
第五十七条 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或
者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第五十八条 公司应当根据国家财政主管部门的规定建立并执行财务管理
和会计核算的内部控制，公司董事会及经营层应当负责检查监督内部控制的建立
和执行情况，保证相关控制规范的有效实施。
第二节 重大信息的报告
第五十九条 公司董事、监事、高级管理人员在知晓可能对公司股票价格产
生重大影响的事件时，应当在知晓该事件的当天告知董事会秘书和董事会秘书办
公室相关负责人。
第六十条 公司各部门、各控股子公司、各参股公司应当指定专人作为信息
披露报告人，负责重大信息的报告事宜。
公司各部门、各控股子公司、各参股公司的信息披露报告人应当在重大事项
发生的当天向董事会秘书报告，同时告知本部门（控股子公司、参股公司）的主
要负责人。
公司各部门、各控股子公司、各参股公司的信息披露报告人负责本部门（控
股子公司、参股公司）应报告信息的收集、整理及相关文件的准备、草拟工作，
并按照本制度的规定向董事会秘书提供相关文件资料，并保证所提供的资料不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第六十一条 信息披露报告人原则上应当以书面形式向董事会秘书报告重
大信息，但如遇紧急情况，也可以先以口头形式报告，再根据董事会秘书的要求
补充相关书面材料，该书面材料包括但不限于：相关重大事项的情况介绍、与该
重大事项有关的合同或协议、政府批文、相关法律法规、法院判决书等。
信息披露报告人应报告的重大信息的具体内容和其他要求按照《管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及本制度等相关法律法规和规范性文
件的规定执行。
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第六十二条 董事会秘书接到信息披露报告人的报告之后，应根据《管理办
法》《上市规则》以及本制度的规定，判断是否需要公告相关信息，如需要公告
相关信息，董事会秘书应当及时向公司董事长汇报。
第三节 信息披露文件的编制与披露
第六十三条 定期报告的编制与披露：
（一） 公司财务部负责编制公司财务报表及附注，负责组织公司年度财务
报告的审计工作，并及时向董事会秘书提交财务报表及附注、审计报告和其他有
关财务资料。
（二） 公司各部门、各控股子公司、各参股公司的主要负责人或指定人员
负责向董事会秘书、财务部提供编制定期报告所需要的基础文件资料或数据。
（三） 董事会秘书负责组织董事会秘书办公室编制完整的定期报告，并将
定期报告提交公司董事会审议批准。
董事会秘书应将定期报告提交公司董事、高级管理人员签署书面确认意见，
同时将定期报告提交公司监事会进行审核并出具书面审核意见。
（四） 董事会秘书负责根据《上市规则》的要求，组织对定期报告的信息
披露工作，将定期报告全文及摘要在中国证监会指定的报纸和网站上公告，并将
定期报告和其他相关文件送中国证监会和深圳证券交易所备案。
第六十四条 临时报告的编制与披露：
临时报告的编制由董事会秘书组织董事会秘书办公室完成。
（一） 对于以董事会决议公告、监事会决议公告、股东大会决议公告的形
式披露的临时报告，由董事会秘书按照《管理办法》《上市规则》《公司章程》
等相关法律法规、规范性文件的规定，在公司形成董事会决议、监事会决议、股
东大会决议后披露相关公告。
（二） 对于非以董事会决议公告、监事会决议公告、股东大会决议公告的
形式披露的临时报告，董事会秘书应履行以下审批手续后方可公开披露：
1. 以董事会名义发布的临时公告应提交董事长审核签字；
2. 以监事会名义发布的临时公告应提交监事会主席审核签字。
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第六十五条 公司发现已披露的信息有错误或遗漏时，应及时发布更正公告
或补充公告。
第六章 与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通制度
第六十六条 董事会秘书统一协调管理公司的投资者关系管理事务，董事会
秘书办公室负责投资者关系管理的相关工作。
第六十七条 公司与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通制度应按照
公司《投资者关系管理制度》及有关法律法规、中国证券监督管理委员会、深圳
证券交易所规定执行。
第七章 财务信息披露管理的内部控制及监督机制
第六十八条 公司财务信息披露前，应执行财务管理和会计核算等内部控制
制度，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
第六十九条 公司内控审计部对公司财务管理和会计核算内部控制的执行
情况进行定期的监督，并定期向审计委员会报告监督情况。内控审计部的监督职
责、监督范围和监督流程按有关法律法规、部门规章、规范性文件及公司内部审
计制度规定执行。
第八章 信息披露相关文件、资料和档案管理
第七十条 公司信息披露相关文件、资料应在相关信息刊登于指定报纸、网
站后及时归档保存，保存期限不得少于十年。
第七十一条 公司董事、监事、高级管理人员履行信息披露职责的相关文件、
资料应在董事会办公室收到相关文件后及时归档保存，保存期限不得少于十年。
第九章 保密措施及罚则
第七十二条 公司董事、监事、高级管理人员及其他所有因工作关系接触到
公司未披露信息的人员，对该信息负有保密义务。
第七十三条 公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人在信息披露前，
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应当将信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露公司内幕信息，不得进行内幕
交易或者配合他人操纵公司股票交易价格。重大信息的传递和报送应指定专人负
责。
第七十四条 公司内幕信息知情人登记管理、保密工作按照公司《内幕信息
知情人登记管理制度》及有关法律法规、中国证券监督委员会、深圳证券交易所
规定执行。
第七十五条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不
得提供内幕信息。
第七十六条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、公司的关联人等泄漏公
司尚未披露的信息，给公司造成损失的，公司保留追究其法律责任的权利。
第七十七条 如出现下列情况，给公司造成不良影响或损失的，公司将视情
节轻重追究经办人和责任人的责任：
（一） 本部门（控股子公司、参股公司）发生应披露的重大事项，而相关
信息披露报告人未及时向董事会秘书和董事会秘书办公室相关负责人报告的；
（二） 公司各部门、各控股子公司、各参股公司向董事会秘书和董事会秘
书办公室提供的文件资料存在错误、遗漏或误导的；
（三） 公司董事、监事、高级管理人员或其他知情人泄漏公司尚未披露的
信息的；
（四） 公司董事、监事、高级管理人员或其他知情人利用公司尚未披露的
信息进行内幕交易或配合他人操纵公司股票价格的；
（五） 公司各部门、各控股子公司、各参股公司未及时向董事会秘书和董
事会秘书办公室提供相关资料，导致公司定期报告无法按时披露的；
（六） 其他给公司造成不良影响或损失的行为；
中国证监会、深圳证券交易所对信息披露违规人员另有处分的，可以合并处
罚。
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第十章 附则
第七十八条 公司可在公司章程指定的相应报刊为刊登公司公告和其他需
要披露信息的媒体。
第七十九条 本制度所称“以上”、“内”，含本数；“过”、“低于”、
“多于”不含本数。
第八十条 本制度未尽事宜，应当依照中国有关法律法规、规范性文件和公
司章程的规定执行。
第八十一条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。若本制度与本制度
生效后颁布、修改的法律法规、规范性文件或公司章程的规定相抵触的，按照法
律法规、规范性文件及公司章程的规定执行。
第八十二条 本制度由公司董事会负责解释，监督执行。
深圳市华宝新能源股份有限公司
二〇二四年五月
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