中信建投证券股份有限公司
关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司
2023 年度持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：金凯生科
保荐代表人姓名：逯金才 联系电话：010-5605 2488
保荐代表人姓名：张林 联系电话：010-5605 1430
现场检查人员姓名：逯金才
现场检查对应期间：2023 年度（金凯生科于 2023 年 8 月 3 日上市）
现场检查时间：2024 年 3 月 29 日-3 月 30 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司章程、公司治理制度以及三会会
议资料、信息披露文件等
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
√
范性文件和交易所相关业务规则履行职责
√（截至 2023 年
末，换届选举已履
行董事会、监事
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程 序和信 会、职工代表大会
息披露义务 程序，并于 2024 年
1 月 9 日获 2024 年
第一次临时股东大
会审议通过）
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 履行了
√
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司部门设置，并实地查看办公场所，
查阅审计委员会构成
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 审计部
√
门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
√
部审计部门如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 （如适
√
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 内部审
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内 部审计
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告 一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 与使用
√
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度向审计委员会 提交内
√
部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度向审计委员会 提交年
√
度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
√
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅已披露的公告，并与实际情况进行核
实
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
√
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易 网站刊
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司章程、内部控制相关制度、关联
方清单；查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联 人直接 √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信 息披露 √（现场检查对应
义务 期间暂未涉及）
√（现场检查对应
4.关联交易价格是否公允
期间暂未涉及）
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息 披露义
√
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿 被担保
√
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履 行了相
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅募集资金管理制度、三方监管协议；
查阅募集资金专户银行对账单；查阅与募集资金相关的信息披露文件
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用、违规进行委托 理财等
√
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用 途、暂
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资 金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
√
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅并分析公司及同行业上市公司定期报
告
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司及股东出具的承诺函，对比核查
其实际履行情况
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司章程、股东分红回报规划；实地
查看研究场所；查阅公司及同行业上市公司公开资料，并对比分析
√（现场检查对应
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 期间暂未进行现金
分红）
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重 大变化
√
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是 否已按
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、保护公司利益不受侵害长
效机制的建立和执行、募集资金使用等方面存在违法违规情形。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于金凯（辽宁）生命科技股份
有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
逯金才 张 林
中信建投证券股份有限公司
年 月 日